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案防制度上位法(編輯修改稿)

2025-05-28 01:20 本頁面
 

【文章內容簡介】 整改情況,對本轄區(qū)的案件處置工作負監(jiān)管責任?! 〉谄邨l  銀監(jiān)會機關相關部門對案件處置工作負督導和稽查責任。銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門和案件稽查部門按照分工協(xié)作、各有側重的原則,指導和督促銀監(jiān)局開展案件處置工作,必要時可以直接參與銀行業(yè)金融機構案件的處置工作。  銀監(jiān)會機關相關部門通過召開銀行業(yè)金融機構案件防控工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)的方式,形成部門問的協(xié)調機制?! 〉诎藯l  銀監(jiān)會機關相關部門、銀監(jiān)局和銀行業(yè)金融機構應當針對每個案件指定相應承辦部門和主辦人員?! °y行業(yè)金融機構案件的調查實行專案負責制。銀行業(yè)金融機構在發(fā)生案件后,應當根據(jù)案件的性質和金額組成由相應層級的管理人員負責的專案組,承擔案件的調查工作?! °y監(jiān)局根據(jù)案件的性質和金額,組成相應專案督導檢查組(以下簡稱“督查組”),負責指導、督促或直接參與轄內銀行業(yè)金融機構案件調查工作?! °y監(jiān)會機關相關部門根據(jù)案件的性質和金額決定是否組成督查組。銀監(jiān)會機關相關部門可以通過聯(lián)席會議確定督查組的組成,實行專案督查,負責指導、督促或參與案件調查工作,協(xié)調相關辦案部門。  銀監(jiān)會督查組的組成原則是:  (一)只涉及單類銀行業(yè)金融機構的案件,由銀監(jiān)會機關相關機構監(jiān)管部門牽頭組成督查組,必要時案件稽查等部門參加?! ?二)涉及多類銀行業(yè)金融機構的案件,由銀監(jiān)會案件稽查部門牽頭組成由機構監(jiān)管部門參加的督查組。案件稽查部門負責組織協(xié)調,機構監(jiān)管部門各司其職。 第二章 案件信息報送及登記  第九條  案件信息報送及登記按照《銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法》執(zhí)行。 第三章 案件調查  第十條  銀行業(yè)金融機構在報送《案件信息確認報告》,初步確認案件的同時,應當立即按照本規(guī)程第八條的規(guī)定成立專案組,負責案件調查工作?! 0附M在案件調查過程中應當履行以下職責:  (一)啟動應急預案,清查賬目,及時采取風險化解措施,保全資產。 (二)調查涉及人員,及時向公安、司法機關報案,協(xié)助政府有關部門做好輿情控制,維護發(fā)案機構正常經營秩序,積極配合公安、司法機關對案件進行調查,初步確定案件性質。  (三)查清基本案情,確定案件性質,及時向銀監(jiān)局書面報告?! ?四)查找內部制度和執(zhí)行情況存在的問題,厘清案件有關責任?! ?五)總結發(fā)案原因和教訓,提出整改措施和有關責任人處理意見?! 〉谑粭l  銀監(jiān)會機關相關部門及銀監(jiān)局接到《案件信息確認報告》后,應當按照本規(guī)程第八條的規(guī)定,決定成立督查組,確定主辦人員?! 《讲榻M在案件調查階段應當履行以下職責:  (一)指導、督促并跟蹤銀行業(yè)金融機構做好案件應急處置與調查工作,及時掌握案件調查和偵辦情況,協(xié)調做好跨行資金核查,必要時可以直接介入調查或延伸調查?! ?二)督促銀行業(yè)金融機構及時向公安、司法機關報案,或者按照《中國銀監(jiān)會移送涉嫌犯罪案件工作規(guī)定》及時移送案件,開展相應工作?! ?三)上報案件調查和督查報告?! ?四)對銀行業(yè)金融機構報告的案件性質提出明確意見,根據(jù)案件反映的問題,提出有關責任追究、整改措施及對銀行業(yè)金融機構的行政處罰和強制性監(jiān)管措施等方面的意見和建議?! 〉谑l  案件調查、督查報告的路徑是:  (一)銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門或案件稽查部門單獨派出的督查組向本部門報告案件調查情況,并視案情向分管會領導報告?! ?二)銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門、案件稽查部門和其他相關部門聯(lián)合組成的督查組向聯(lián)席會議報告案件調查情況,由牽頭部門向分管會領導報告?! ?三)銀監(jiān)局案件調查的進展情況,應當及時報送案件督查牽頭部門,同時抄送其他有關部門?! 〉谑龡l  案件調查工作結束后,銀行業(yè)金融機構專案組應當在明確案件性質、確定涉案金額、初步判定風險的基礎上形成案件調查報告,報送銀監(jiān)局?! 〉谑臈l  案件調查和督查應當依照法定權限和程序收集證據(jù)。收集的證據(jù)材料應當合法、客觀,并與所證明的事項相關聯(lián)。禁止以非法手段獲取證據(jù)?! °y行業(yè)金融機構案件調查、監(jiān)管部門案件督查應當嚴格遵守保密原則,不得擅自向其他單位和個人披露有關情況。  第十五條  銀行業(yè)金融機構和監(jiān)管部門應當完整保存案件調查、督查過程中形成的各種資料和工作記錄,存檔備查。 第四章 案件審結  第十六條  銀行業(yè)金融機構應當在總結案件教訓、分析存在問題、確定問責方案和整改措施后,向銀監(jiān)局提交案件審結報告?! 〉谑邨l  銀監(jiān)局應當將銀行業(yè)金融機構的案件審結報告、整改方案、責任人追究意見報送銀監(jiān)會案件督查牽頭部門,同時抄送其他有關部門?! 〉谑藯l  銀行業(yè)金融機構案件審結后,應當及時向銀監(jiān)局報送案例材料,銀監(jiān)局負責向銀監(jiān)會案件稽查部門報送案例材料,其中應當包括對案件發(fā)生和案件處置的經驗、教訓總結。銀監(jiān)會案件稽查部門負責對案例材料進行整理?! 〉谑艞l  銀行業(yè)金融機構案件處置堅持專案專檔制度。發(fā)案銀行業(yè)金融機構和銀監(jiān)局應當分別建立檔案,做到每案立卷,專人管理。 第五章 案件后續(xù)處置  第二十條  銀行業(yè)金融機構在確定相關人員責任和整改方案后,應當盡快進行責任追究和整改,并將進展情況及時向銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門或銀監(jiān)局報告?! 〉诙粭l  銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當對銀行業(yè)金融機構整改方案、下階段案件防控工作安排及對銀行業(yè)金融機構和有關責任人的責任追究情況,進行跟蹤督促和評價?! 〉诙l  銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂的重要參考。  第二十三條  銀監(jiān)會案件稽查部門應當對整個案件處置工作過程進行評價,有關情況通過聯(lián)席會議反饋給銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門?! 〉诙臈l  司法機關對案件結案后,銀行業(yè)金融機構應當按照司法機關對案件性質和涉案金額的認定填報非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中案件報表相應內容,作為有關案件的最終統(tǒng)計結論。 第六章 附則  第二十五條  本規(guī)程由銀監(jiān)會負責解釋與修訂。  第二十六條  本規(guī)程自2011年1月1日起執(zhí)行。 銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記辦法 第一章 總則  第一條  為加強銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送及登記管理,規(guī)范案件(風險)信息報送及登記程序,提高案件(風險)信息報送及登記質量和時效,制定本辦法?! 〉诙l  本辦法所指銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息分為銀行業(yè)金融機構案件風險信息(以下簡稱案件風險信息)和銀行業(yè)金融機構案件信息(以下簡稱案件信息)?! “讣畔⑹侵浮躲y行業(yè)金融機構案件信息統(tǒng)計制度》所規(guī)定的兩類案件的信息?! “讣L險信息是指已被發(fā)現(xiàn),可能演化為案件,但尚未確認案件事實的風險事件的有關信息,主要包括:銀行業(yè)金融機構員工非正常原因無故離崗或失蹤、被拘禁或被雙規(guī);客戶反映非自身原因賬戶資金發(fā)生異常;收到重大案件舉報線索;媒體披露或在社會某一范圍內傳播的案件線索;大額授信企業(yè)負責人失蹤、被拘禁或被雙規(guī);銀行業(yè)金融機構員工可能涉及案件但尚未確認的情況;其他由于人為侵害可能導致銀行或客戶資金(資產)風險或損失的情況?! 〉谌龡l  銀行業(yè)金融機構案件(風險)信息報送應當堅持及時、真實的原則?! 〉谒臈l  中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會省級派出機構(以下稱銀監(jiān)局)負責轄內銀行業(yè)金融機構案件信息和案件風險信息的報告工作?! °y監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部負責本系統(tǒng)案件信息和案件風險信息的報告工作?! 〉谖鍡l  銀監(jiān)局應當對轄內銀行業(yè)金融機構發(fā)生的案件和風險事件,指定專人全程負責案件(風險)信息的收集、整理和報告工作。 第二章 案件風險信息報送流程  第六條  案件風險事件發(fā)生后,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應當立即按照本辦法的規(guī)定及時報送案件風險信息。案件風險信息的報送時點是案件風險事件發(fā)生后24小時以內。  對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標準的案件風險信息,應當在按照該制度要求的方式報送的同時,抄送銀監(jiān)會案件稽查部門?! Σ环香y監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標準的案件風險信息,應當以《案件風險信息快報》形式(見附件一),報送銀監(jiān)會案件稽查部門。  第七條  銀行業(yè)金融機構案件風險信息快報的內容應當包括:事發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、事發(fā)時間及案件風險事件概況;涉及人員及情況;風險情況及預判;已經或可能造成的影響;事發(fā)銀行業(yè)金融機構或公安、司法機關已采取的措施;其他需要說明的情況?! “讣L險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準?! 〉诎藯l  銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部在報送案件風險信息后,應當立即對報送的風險事件進行核查和確認?! 〉诰艞l  如經調查確認案件風險信息不構成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應當立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件風險信息撤銷報告》(附件三)?! 〉谑畻l  案件風險信息在確認為案件之前不納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。 第三章 案件信息報送流程  第十一條  案件風險信息經調查確認為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經報送案件風險信息直接確認為案件的應當按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》(附件二)。案件信息報送的時點為案件確認后24小時之內。  案件的確認標準為:公安、司法機關立案偵查的;銀行業(yè)金融機構向公安、司法機關報案并立案的;銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機關并立案的;銀行業(yè)金融機構工作人員因涉案被公安、司法機關采取強制措施的?! 〉谑l  銀行業(yè)金融機構案件信息確認報告的內容應當包括:發(fā)案銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間及案情概況;涉及人員及情況;涉案金額及風險情況;已經或可能造成的影響;本機構或公安、司法機關已采取的措施;其他需要說明的情況?! 〉谑龡l  案件涉及金額以立案時公安、司法機關確認的金額為準。 第四章 案件(風險)信息臺賬  第十四條  銀監(jiān)局在首次接到案件(風險)信息報告后,應當及時向銀監(jiān)會案件稽查部門報告,并建立臺賬登記有關內容;銀監(jiān)會案件稽查部門在接到銀監(jiān)局報告后也應當建立臺賬。第十五條 案件(風險)信息臺賬分為案件風險信息臺賬和案件信息臺賬?! “讣L險信息臺賬應當包括:事發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、事發(fā)時間、涉及金額、基本情況、事件登記的時間、承辦部門和主辦人員等?! “讣畔⑴_賬應當包括:  (一)案件信息:發(fā)案銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。
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