經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程及要點(編輯修改稿)
2025-05-27 05:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 客戶經(jīng)理可以指導客戶填寫開戶書，但切記不可代客戶簽名，開戶本上所有需要客戶簽名的地方，包括復印件上及客戶確認書上的簽名必須由客戶本人簽署。 每一位招商證券的客戶都擁有自己的客戶號即 牛卡號 ，提醒客戶保管好牛卡并熟記?？ㄌ栆苑奖戕k理業(yè)務(wù)及登錄交易系統(tǒng) 。 客戶的身份證明文件必須真實有效，客戶填寫的信息必須真實，準確，完整。（如：客戶的居住地址應詳細到門牌號碼。） 客戶開戶時需設(shè)立交易密碼與資金密碼，交易密碼即登錄系統(tǒng)進行交易時所需密碼，資金密碼是指股票售出后將資金從保證金賬戶轉(zhuǎn)入銀行時所需密碼，交易密碼可在網(wǎng)上全能版交易系統(tǒng)、牛網(wǎng)快速通道、手機證券或撥打 95565進行更改，資金密碼可撥打電話95565進行更改。 提醒客戶牢記密碼，當日輸錯密碼超過 5次，賬戶將被凍結(jié)，第二天會自動解凍。 提醒客戶保管好牛卡及股東卡，前往營業(yè)部柜臺辦理任何業(yè)務(wù)時均需三證（身份證、牛卡、股東卡）齊全。 法人開立資金賬戶注意事項 ? 資金賬戶注意事項參照證券賬戶注意事項 ? 外商獨資，中外合資企業(yè)只要注冊地在中國可以開立 A股資金賬戶進行 A股交易。 ? 資金賬戶，股東卡，銀行卡均需同名（機構(gòu)全稱）；營業(yè)部與銀行開立賬戶時所使用的證件代碼應保持一致。 自然人開立資金賬戶風險控制 ? 客戶必須是本人 實名開戶 ，證券賬戶卡與資金賬戶卡，銀行卡必須是 相同的身份證號碼和姓名 ； ? 客戶經(jīng)理，經(jīng)紀人不得代客戶開戶； ? 客戶經(jīng)理，經(jīng)紀人 不得代客戶簽名 ； ? 客戶身份證必須 真實且在有效期內(nèi) ； ? 身份證復印件如是二代身份證必須正反兩面，一定要將有身份證有效期的那一面留底； ? 開戶時必須簽署第三方存管協(xié)議，預指定銀行。 法人開立資金賬戶風險控制 ? 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及加蓋公章的復印件是否在 有效期 （即年檢情況）； ? 法人資格是否 有效 ? 法人的身份證及身份證明文件是否 有 效； ? 法定代表人授權(quán)委托是否有效； ? 經(jīng)辦人身份證是否 真實有效。 我國的托管制度 ? 上海證券交易所交易證券的托管制度－－ 指定交易制度 。指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議，指定其為唯一受托人，一經(jīng)指定，只能在此一家營業(yè)部買賣上海交易所股票 ? 深圳證券交易所交易證券的托管制度－－ 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限 。一張證券賬戶卡可在多家營業(yè)部買賣深圳交易所股票 指定交易 ? 新開股東卡，資金賬戶， T+1日營業(yè)部會批量指定交易，（新開股東卡當日無法辦理指定交易）。 ? 如批量指定未成功，則有可能被其它證券營業(yè)部指定，遇到這種情況可以通過/fwzc/scfw/ 查詢 。 滬 A的指定交易方式 （ 1） 在網(wǎng)上交易系統(tǒng)里買入 “ 799999”，委托價格為 1,數(shù)量為 1，點擊下單即 OK。 （ 2 ）拔打 “ 95565”,電話指定。 （ 3） 到營業(yè)部柜臺辦理指定交易。持本人有效身份證明文件，證券賬戶卡，填妥的 《 客戶資料修改單 》 ，即可辦理； （ 4）網(wǎng)上交易系統(tǒng)中的指定交易直接指定。 滬 B的指定交易須知 ? 滬 B指定需柜臺業(yè)務(wù)人員在新意系統(tǒng)中指定。 ? 新開客戶，柜臺業(yè)務(wù)人員第二天會直接指定，若是已有滬 B證券賬戶客戶需辦理指定交易，需客戶本人持身份證明有效文件，證券賬戶卡臨柜辦理。 ? 滬 B指定后需于 T＋ 3日 方可正常委托交易。 轉(zhuǎn)托管與撤指定 ? 開發(fā)已在其他券商開戶的客戶，需辦理轉(zhuǎn)托管與撤銷指定業(yè)務(wù)。 ? 轉(zhuǎn)托管：客戶如有深圳股票，需要辦理深圳股票轉(zhuǎn)托管，深圳 A股轉(zhuǎn)托管收取人民幣 30元轉(zhuǎn)托管費，深圳 B股轉(zhuǎn)托管收取港幣 100元轉(zhuǎn)托管費?？蛻艮k理轉(zhuǎn)托管時需填寫席位號，席位號詳詢各營業(yè)部（如：車公廟營業(yè)部深 A席位：009300 深 B席位： 000200） ? 撤銷指定交易：不管客戶有沒有上海股票，都需要撤銷上海指定交易，否則，無法在我司買賣上海股票，撤銷上海指定不需要任何費用。 轉(zhuǎn)托管與撤銷指定業(yè)務(wù)辦理注意事項 ? 深圳轉(zhuǎn)托管的股票第二天到帳，上海撤銷指定后指定到新營業(yè)部當天看不到股票， T+1日才能看到股票，但 T日可以賣出所持有的股票。 ? 辦理轉(zhuǎn)托管撤銷指定業(yè)務(wù)均需客戶本人帶齊身份證，深滬股東卡，牛卡，在交易時間內(nèi)辦理。（ 9： 3011： 30， 13： 0015： 00） ? 辦理轉(zhuǎn)托管撤銷指定業(yè)務(wù)需 確保當天無交易 ，若有申購新股，必須等申購結(jié)束才能辦理，轉(zhuǎn)托管可以全部轉(zhuǎn)托管，也可以部分轉(zhuǎn)托管。 ? 新指定即時生效，當日可以購買股票 。 轉(zhuǎn)托管與撤指定業(yè)務(wù)備注 客戶轉(zhuǎn)戶來我司新開，如打算換銀行連三方存管，則只需辦理轉(zhuǎn)托管與撤銷指定； 如客戶想用原來銀行卡連接三方存管，則需在原券商取消三方存管關(guān)系； 轉(zhuǎn)托管撤指定當天應讓柜臺辦理人員做結(jié)息處理，把錢轉(zhuǎn)空， T＋ 1日帶上身份證，股東卡，?？?，銀行卡去原證券營業(yè)部取消三方存管。（有些券商結(jié)息當天可以將錢轉(zhuǎn)空，有些要第二天才能轉(zhuǎn)空，因此辦理該業(yè)務(wù)時應問清該券商的模式。） 招商在開立資金賬戶方面的優(yōu)勢 ? 招商深圳 17家營業(yè)部，任何一家營業(yè)部都可以見證開戶，免去了非現(xiàn)場開戶的風險，也為市場拓展部開展業(yè)務(wù)提供了便利。 資金存管業(yè)務(wù) 人民幣三方存管 外幣銀證轉(zhuǎn)賬 三方存管 ? 什么是三方存管？ 三方存管是指另立保證金賬戶將資金托管在銀行，證券托管在證券公司，銀行與證券公司各司其職的一種存管模式。 銀行卡 保證金賬戶 儲蓄賬戶 連接三方存管須知 辦理三方存管的時間：券商預指定：工作日的 9點至 16點；銀行方：根據(jù)銀行不同不盡相同，為保險起見，盡量 9點至 15點之間去。（特例：廣發(fā)行中午休市時間無法連接） 三方存管協(xié)議共三聯(lián)：銀行聯(lián)、券商聯(lián)、客戶聯(lián)，營業(yè)部柜臺辦好三 方存管后，將券商聯(lián)留存，另外兩聯(lián)交給客戶去銀行辦理銀行方手續(xù)。 第三方存管只針對人民幣資金賬戶， B股賬戶暫沿用銀證轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn) 款途徑： 客戶在證券部開立資金賬戶辦理第三方存管時不需要提供銀行帳號， 只需提供所使用銀行的三方存管協(xié)議書。 客戶如需要變更銀行帳號，但不換銀行，只需去銀行變更三方存管銀行帳號即可，無需在證券營業(yè)部辦理?？蛻羧缧韪鼡Q銀行，則需來營業(yè)部柜臺取消原三方存管關(guān)系。 招商證券上線三方存管銀行 ? 中國銀行 ———— 銀行卡辦理 ? 農(nóng)業(yè)銀行 ———— 銀行卡辦理 ? 工商銀行 ————
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