【文章內(nèi)容簡介】 境外機構(gòu)投資者是指符合本辦法規(guī)定的條件，經(jīng)**證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于**證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的**境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。**最近發(fā)布了新修訂的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，放寬了QFII的資格條件和資金進出鎖定期，增加了QFII開戶、投資等方面的便利，完善了QFII投資監(jiān)管體系特別是信息披露制度。迄今為止，**已全部履行了加入世界貿(mào)易組織時有關(guān)資本市場對外開放的承諾，為世界提供了分享**經(jīng)濟增長的機會。至2006年11月底，**已批準(zhǔn)設(shè)立8家中外合資證券公司和24家中外合資基金管理公司（11家合資基金管理公司的外資股權(quán)已達49％）。上海、深圳證券交易所各有4家特別會員，并各有39家和19家境外證券經(jīng)營機構(gòu)直接從事B股（以美元港元計價，面向境內(nèi)外投資者發(fā)行，在**境內(nèi)上市的股票）交易。2006年2月1日，**頒布實施《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》，允許外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司進行戰(zhàn)略性投資。在證券服務(wù)業(yè)，**行業(yè)主管部門是**證券監(jiān)督管理委員會，網(wǎng)址是：。（3）保險服務(wù)在保險服務(wù)業(yè)，**行業(yè)主管部門是**保險監(jiān)督管理委員會。網(wǎng)址是：。保險服務(wù)業(yè)立法，主要有《中華人民共和國保險法》。**保險監(jiān)督管理委員會近年來制定了一些新的保險規(guī)章，包括一些指導(dǎo)外國保險公司的規(guī)章。根據(jù)自2002年2月1日起實施的《中華人民共和國外資保險公司管理條例》，規(guī)定了外國保險公司基本的市場準(zhǔn)入條件。2003年8月，**保險監(jiān)督管理委員會頒布了關(guān)于資本總額要求以及透明度的實施細(xì)則草案，規(guī)定了許可程序和最低市場準(zhǔn)入資本金的要求。目前，保險業(yè)已經(jīng)嚴(yán)格履行所有世貿(mào)承諾。除了外資保險公司不得經(jīng)營機動車第三者責(zé)任險、外資設(shè)立壽險公司必須合資且股比不超過50%限制外，保險業(yè)基本實現(xiàn)了全面對外開放，**保險市場已順利與國際接軌。7. 運輸服務(wù)（1）海運服務(wù)在海運及其輔助業(yè)方面，**的行業(yè)主管部門是中華人民共和國交通部，網(wǎng)址是：。主要依據(jù)的法規(guī)和規(guī)章是《中華人民共和國國際海運條例》及其實施細(xì)則和《外商投資國際海運業(yè)管理規(guī)定》。經(jīng)國務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)，外商可以依照有關(guān)法律、行政法規(guī)以及國家其他有關(guān)規(guī)定投資設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)，為其擁有或者經(jīng)營的船舶提供承攬貨物、代簽提單、代結(jié)運費、代簽服務(wù)合同等日常業(yè)務(wù)服務(wù)；未在**境內(nèi)投資設(shè)立中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)的，上述業(yè)務(wù)必須委托**的國際船舶代理經(jīng)營者辦理。外國國際船舶運輸經(jīng)營者以及外國國際海運輔助企業(yè)，經(jīng)國務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)，可以依法在**境內(nèi)設(shè)立常駐代表機構(gòu)。2002年1月1日,《中華人民共和國國際海運條例》開始施行。在海運服務(wù)領(lǐng)域，經(jīng)營國際班輪運輸業(yè)務(wù)，應(yīng)向國務(wù)院交通主管部門提出申請，并附送下列材料：（1）國際船舶運輸經(jīng)營者的名稱、注冊地、營業(yè)執(zhí)照副本、主要出資人；（2）經(jīng)營者的主要管理人員的姓名及其身份證明；（3）運營船舶資料；（4）擬開航的航線、班期及沿途停泊港口；（5）運價本；（6）提單、客票或者多式聯(lián)運單證。國務(wù)院交通主管部門應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營國際班輪運輸業(yè)務(wù)申請之日起30日內(nèi)審核完畢。申請材料真實、齊備的，予以登記，并通知申請人；申請材料不真實或者不齊備的，不予登記，書面通知申請人并告知理由。**入世5年來，《國際海運條例》及其配套行政規(guī)章的實施，為**國際海運業(yè)的發(fā)展提供了“競爭、開放、透明”的法律環(huán)境，越來越多的境外航運公司進入**航運市場。目前，有100多家境外集裝箱班輪公司在**港口開辟了國際班輪航線，所占市場份額已超過80%；有30多家主要國際航運公司在**內(nèi)地設(shè)立了獨資船務(wù)公司、分公司近200家。（2）航空運輸服務(wù)2002年8月1日，《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》開始施行，放寬了外商投資通用航空領(lǐng)域，拓展了外商投資方式，放寬了外商投資比例，增加了外商管理權(quán)力。2003年，**根據(jù)實際情況采取了一些促使航空運輸市場自由化的措施，加大了開放航空運輸市場的力度，這些措施包括向外國航空公司開放更多的第五貨運航權(quán)，審議并原則上通過了“海南開放第三、四、五航權(quán)試點工作方案”，啟動了在海南經(jīng)濟特區(qū)開放航空運輸市場的工作。**已經(jīng)有效地改善了外國服務(wù)提供者進入航空運輸業(yè)的市場準(zhǔn)入機會。在航空運輸服務(wù)領(lǐng)域，預(yù)定的國際航線的市場準(zhǔn)入由雙方簽訂的雙邊航空運輸協(xié)定決定，非預(yù)定的國際航線市場準(zhǔn)入需要根據(jù)**市場的需要逐個確定。外國航空公司、保養(yǎng)與維修公司、飛機制造企業(yè)可在**建立合資飛機維修與保養(yǎng)公司。**允許外資在**%，但一家外商（包括其關(guān)聯(lián)企業(yè)）%。外商投資民航業(yè)的范圍包括民用機場、公共航空運輸企業(yè)、通用航空企業(yè)和航空運輸相關(guān)項目。**禁止外商投資和管理空中交通管制系統(tǒng)，外商投資民用機場，應(yīng)由**相對控股。**允許外國公民擔(dān)任**航空公司或**民用機場企業(yè)總裁，指定的外國航空公司在遵守**航空局規(guī)定的安全要求的條件下，可租賃第三國飛機及乘務(wù)人員在**經(jīng)營許可的航空服務(wù)。在民用航空運輸服務(wù)領(lǐng)域，**行業(yè)主管部門是**民用航空總局，網(wǎng)址是：。主要依據(jù)《民用航空法》。（3）公路運輸服務(wù) 《關(guān)于進一步對外開放道路運輸投資領(lǐng)域的通知》，自2002年12月1日起實施。從2002年12月12日開始，允許外資進入道路貨物運輸、搬運裝卸、倉儲和其他與道路運輸相關(guān)的輔助性服務(wù)及車輛維修等道路運輸領(lǐng)域，采用中外合資形式，同**的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟組織共同舉辦由外商控股經(jīng)營的中外合資道路運輸企業(yè)，％。外商投資道路運輸業(yè)的立項及相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)。外商投資設(shè)立道路運輸企業(yè)的合同和章程應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟主管部門批準(zhǔn)。外商投資道路運輸企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過12年。但投資額中有50％以上的資金用于客貨運輸站場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的，經(jīng)營期限可為20年。經(jīng)營業(yè)務(wù)符合道路運輸產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，并且經(jīng)營資質(zhì)（質(zhì)量信譽）考核合格的外商投資道路運輸企業(yè)，經(jīng)原審批機關(guān)批準(zhǔn)，可以申請延長經(jīng)營期限，每次延長的經(jīng)營期限不超過20年。申請延長經(jīng)營期限的外商投資道路運輸企業(yè)，應(yīng)在經(jīng)營期滿6個月前向企業(yè)所在地的省級交通主管部門提出申請，并上報企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)（質(zhì)量信譽）考核記錄等有關(guān)材料，由省級交通主管部門審核后，報國務(wù)院交通主管部門，由國務(wù)院交通主管部門和對外貿(mào)易經(jīng)濟主管部門審核后批復(fù)。外商投資道路運輸企業(yè)停業(yè)、歇業(yè)或終止，應(yīng)及時到國務(wù)院交通主管部門、對外貿(mào)易經(jīng)濟主管部門或其授權(quán)部門和工商行政管理部門辦理相關(guān)手續(xù)。在道路運輸服務(wù)業(yè)，**行業(yè)主管部門是中華人民共和國交通部，網(wǎng)址是：。主要依據(jù)的規(guī)章是《外商投資道路運輸業(yè)管理規(guī)定》及其補充規(guī)定。表22 與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的規(guī)章16 規(guī)章生效日期境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法2007年7月1日中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法（2007修訂） 2007年6月1日外商投資圖書、報紙、期刊分銷企業(yè)管理辦法的補充規(guī)定2007年5月1日 修訂后的《企業(yè)會計準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》2007年1月1日中華人民共和國外資銀行管理條例2006年12月11日合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法2006年9月1日證券投資者保護基金管理辦法2005年7月1日 中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例實施細(xì)則2004年9月1日中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例2002年2月1日中華人民共和國國際海運條例2002年2月1日旅行社管理條例2001年12月11日修正外商投資商業(yè)企業(yè)試點辦法1999年6月25日外商投資電影院暫行規(guī)定2004年1月1日外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則2002年7月1日外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則2002年7月1日關(guān)于外資金融機構(gòu)市場準(zhǔn)入有關(guān)問題的公告2001年12月9日中華人民共和國外資保險公司管理條例2002年2月1日外資金融機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法2002年7月18日外商投資道路運輸業(yè)管理規(guī)定2001年11月20日外商投資國際貨物運輸代理企業(yè)管理規(guī)定2002年1月1日外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定2002年1月1日中華人民共和國對外合作開采海洋石油資源條例2001年9月23日中華人民共和國對外合作開采陸上石油資源條例2001年9月23日中華人民共和國國際海運條例實施細(xì)則2003年3月1日外商投資國際貨物運輸代理企業(yè)管理辦法2003年1月10日外商投資圖書、報紙、期刊分銷企業(yè)管理辦法2003年5月1日設(shè)立外商控股、外商獨資旅行社暫行規(guī)定2003年7月11日汽車金融機構(gòu)管理辦法2003年10月3日中華人民共和國中外合作辦學(xué)條例2003年9月1日中華人民共和國外資金融機構(gòu)管理條例實施細(xì)則2002年2月1日關(guān)于設(shè)立中外合資對外貿(mào)易公司暫行辦法2003年3月2日外商投資城市規(guī)劃服務(wù)企業(yè)管理規(guī)定2003年5月1日外商投資建設(shè)工程設(shè)計企業(yè)管理規(guī)定2002年12月1日外商投資建筑業(yè)企業(yè)管理規(guī)定2002年12月1日關(guān)于在試點地區(qū)設(shè)立外商投資物流公司的通知2002年7月20日汽車金融機構(gòu)管理辦法實施細(xì)則2003年11月12日外國律師事務(wù)所駐華代表機構(gòu)管理條例2002年1月1日外國律師事務(wù)所駐華代表機構(gòu)管理條例實施細(xì)則2002年9月1日合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法2002年12月1日電影制片、發(fā)行、放映經(jīng)營資格準(zhǔn)入暫行規(guī)定2003年12月1日中外合作音像制品分銷企業(yè)管理辦法2004年1月1日外籍**注冊會計師注冊審批暫行辦法的補充規(guī)定2004年1月1日外商投資國際貨物運輸代理企業(yè)管理辦法補充規(guī)定2004年1月1日修正外商保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法2004年3月1日外商投資廣告企業(yè)管理規(guī)定2004年3月2日資料來源：根據(jù)中華人民共和國商務(wù)部**對外經(jīng)濟貿(mào)易公告整理（二）與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的WTO承諾烏拉圭回合后，商業(yè)規(guī)則已經(jīng)超出了以往僅指貨物貿(mào)易的范疇，它又涵蓋了諸如服務(wù)、投資和知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。加入WTO后，**繼續(xù)參加WTO服務(wù)和投資工作組的活動。根據(jù)GATS條款，**在服務(wù)提供方式3（商業(yè)存在）和4（自然人流動）方面做出水平承諾。**允許WTO成員方公司雇員入境和臨時居留，但首期時間不得超過三年。在**，外商投資企業(yè)包括外資企業(yè)（也稱為外商獨資企業(yè)）和合資企業(yè)，合資企業(yè)有兩種類型：股權(quán)式合資企業(yè)和契約式合資企業(yè)依照中國法律、法規(guī)及其他措施訂立的設(shè)立“契約式合資企業(yè)”的合同條款，規(guī)定諸如該合資企業(yè)經(jīng)營方式和管理方式以及合資方的投資或其他參與方式等事項。契約式合資企業(yè)的參與方式根據(jù)合資企業(yè)的合同決定，并不要求所有參與方均進行資金投入。股權(quán)式合資企業(yè)中的外資比例不得少于該合資企業(yè)注冊資本的25％。對于外國企業(yè)在**設(shè)立分支機構(gòu)不作承諾，除非在具體分部門中另有標(biāo)明。允許在**設(shè)立外國企業(yè)的代表處，但代表處不得從事任何營利性的活動，在CPC8686863和865下部門具體承諾中的代表處除外。對于各合同協(xié)議或股權(quán)協(xié)議，或設(shè)立或批準(zhǔn)現(xiàn)有的外國服務(wù)提供者從事經(jīng)營或提供服務(wù)的許可中所列所有權(quán)、經(jīng)營和活動范圍的條件，將不會使之比**加入WTO之日時更具限制性。中華人民共和國的土地歸國家所有, 外商投資企業(yè)、國內(nèi)企業(yè)和個人使用土地需遵守限制：居住目的為70年，工業(yè)目的為50年，教育、科學(xué)、文化、公共衛(wèi)生和體育目的為50年，商業(yè)、旅游、娛樂目的為40年，綜合利用或其他目的為50年。根據(jù)部門分類，**對GATS所涉及的12種服務(wù)業(yè)中的9種做出了承諾，分別是：商業(yè)服務(wù)、通信業(yè)、建筑及相關(guān)工程、分銷、教育、環(huán)境、金融、旅游和運輸。**服務(wù)業(yè)的開放程度可以用對GATS的承諾來衡量。使用行業(yè)覆蓋率指數(shù)可以方便分析對GATS的承諾對**服務(wù)業(yè)的影響。假設(shè)承諾范圍為GATS下的12個大類下155小項，這個指數(shù)顯示了**下列服務(wù)業(yè)的受影響程度。行業(yè)覆蓋率是通過用某一大類行業(yè)下承諾涉及的分支行業(yè)數(shù)量除以該大類行業(yè)所有分支行業(yè)數(shù)量得到的。表23 **的服務(wù)業(yè)覆蓋率 (%)行業(yè)**所有服務(wù)行業(yè) 商業(yè)服務(wù) 通信服務(wù) 建筑及相關(guān)工程服務(wù) 分銷服務(wù) 教育服務(wù) 環(huán)境服務(wù) 金融服務(wù) 健康服務(wù) 旅游及與旅行相關(guān)的服務(wù) 娛樂服務(wù) 運輸服務(wù) 其他商業(yè)服務(wù) 注：根據(jù)**WTO具體承諾實施時間表計算。指數(shù)顯示了**在GATS下的服務(wù)業(yè)覆蓋率。但是沒有涉及健康、娛樂和其他商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域，其他行業(yè)（如商業(yè)服務(wù)、通信業(yè)、建筑及相關(guān)工程、分銷、教育、環(huán)境、金融服務(wù)和旅游及于旅行相關(guān)的服務(wù)）都顯示了較高的覆蓋率水平，均超過了GATS分類中的50%。特別是**的建筑及相關(guān)工程、分銷、教育、環(huán)境服務(wù)的覆蓋率達到了100%，金融服務(wù)和通信業(yè)也接近或超過了70%。但是行業(yè)覆蓋率并不能充分說明GATS承諾下的自由化程度。服務(wù)貿(mào)易有四種服務(wù)提供方式。做出的承諾對于一個服務(wù)提供方式的影響明顯不同于承諾對于所有服務(wù)提供方式的影響。當(dāng)然也有承諾水平不同的原因，即出現(xiàn)無條件承諾，有條件限制的承諾和不予承諾的情況。因此，可以建立一個基于不同的服務(wù)提供方式和承諾水平得到的開放程度指數(shù)，來彌補行業(yè)覆蓋率的不足。為了綜合分析**做出WTO具體貿(mào)易承諾的影響，對于**的承諾也可以使用下面的研究方法。這種研究方法是由Bernard Hoekman在1995年發(fā)表的《嘗試性的第一步：關(guān)于烏拉圭回合貿(mào)易協(xié)議的評估》一文中提出的。使用WTO的GNS/W/120號文件作為服務(wù)業(yè)分類基礎(chǔ)作為指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，Hoekman定量不同國家在GATS下的具體承諾，以便比較不同水平的服務(wù)業(yè)自由化?？紤]到在任何行業(yè)或服務(wù)提供方式的市場準(zhǔn)入和國民待遇方面存在限制，可以將承諾分為3類：（1）沒有對于該行業(yè)的限制，（2）存在一定程度的限制，或（3）對該行業(yè)不予自由化承諾。為了便于評價行業(yè)承諾的程度，可以使用1，或0分別代表不同情況（權(quán)重