【文章內(nèi)容簡介】 ；在提出索賠要求時，語氣要懇切，忌用強硬或命令式的口氣。 （四）監(jiān)理工程師處理索賠事件 （1）預(yù)防為主的原則。任何索賠事件的出現(xiàn)，都會造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設(shè)單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。 （2）必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，監(jiān)理工程師必須以完全獨立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對合同條件、協(xié)議條款等到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來公平等處理合同雙方的利益糾紛。 （3）公平合理原則。監(jiān)理工程師處理索賠時，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。 （4）協(xié)商原則。監(jiān)理工程師在處理索賠時，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報告，充分聽取建設(shè)單位和施工單位的意見，主動與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。（5）授權(quán)的原則。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長工期時間超出授權(quán)范圍時，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。（6）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。 （7）及時、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時地對單項索賠進(jìn)行處理。一般情況下,不宜采用所謂“一攬子索賠”處理方式。 。 （１）監(jiān)理工程師審核施工單位的索賠申請。接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查施工單位的同期記錄時，隨時就記錄內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記錄項目。 在接到正式索賠報告后，認(rèn)真研究施工單位報送的索賠資料。首先在不確定責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)，并查閱他的同期記錄。通過對事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時還可以要求施工單位進(jìn)一步提供補充資料。尤其是對施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查施工單位提出的索賠補償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。 （２）索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為：A、與合同相對照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失； B、造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任 C、施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。 上述三個條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時具備。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。五、如何進(jìn)行工程索賠 　費用索賠由違約金和損失兩部分構(gòu)成。其中，損失可分為直接損失和預(yù)期利益損失。直接損失包括由于對方的違約行為給自己造成的損失和由于對方違約造成自己未能向第三方履約而被第三方索賠所造成的損失。 　　引起費用索賠的事件承包方可向發(fā)包方索賠的事件有： 1. 施工現(xiàn)場未按時交接，可要求支付違約金； 2. 施工圖紙交付延誤，可要求支付違約金； 3. 延期開工，可要求支付違約或賠付損失； 4. 由于設(shè)計變更引起的工程增加部分價款； 5. 指令錯誤造成費用的增加； 6. 逾期支付備料款； 7. 逾期支付工程進(jìn)度款； 8. 逾期移交自行采購的建材和設(shè)備； 9. 提高裝飾裝修檔次； 10. 不及時進(jìn)行隱蔽工程和中間工程的驗收； 11. 發(fā)包方要求提前竣工的趕工費用； 12. 不可抗力的自然情況出現(xiàn)，造成在建工程損毀； 13. 出現(xiàn)地下障礙和文物額外支出； 14. 逾期辦理工程竣工驗收手續(xù)或未按時接管建筑物； 15. 逾期支付工程尾款； 發(fā)包方向承包方索賠的事件，主要有： 1. 逾期交工； 2. 在施工過程中出現(xiàn)質(zhì)量事故； 3. 由于承包方的過錯造成中間施工停工； 4. 工程質(zhì)量等級不符合合同約定； 5. 未承擔(dān)保修責(zé)任。 　　索賠要求應(yīng)以書面形式提出，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出。不論對方是否認(rèn)可，均應(yīng)提請其簽收，為今后提起訴訟或者申請仲裁提供證據(jù)。 　　工程質(zhì)量索賠是指建設(shè)單位就建設(shè)工程不符合法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計文件時工程安全、適用、經(jīng)濟(jì)、美觀等特性的綜合要求向責(zé)任單位提出賠償請求。 　　建設(shè)單位就工程質(zhì)量缺陷問題向責(zé)任單位索賠，應(yīng)以質(zhì)量缺陷已得到確認(rèn)為首要前提。工程質(zhì)量缺陷的出現(xiàn)，有可能是因為不可抗力的情況所造成，因此，出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，應(yīng)當(dāng)查明原因，再確認(rèn)責(zé)任人。根據(jù)法律規(guī)定和司法實踐，各方應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任應(yīng)遵循的原則是：（一）施工單位未按國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求施工而造成的質(zhì)量缺陷，由施工單位承擔(dān)責(zé)任；（二）由于設(shè)計方面的原因造成的質(zhì)量缺陷，由設(shè)計單位承擔(dān)責(zé)任；（三）因建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量不合格引起的質(zhì)量缺陷，屬于施工單位采購的或經(jīng)其驗收同意的，由施工單位承擔(dān)責(zé)任；屬于建設(shè)單位采購的，由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任；（四）因使用單位使用不當(dāng)造成的質(zhì)量缺陷，由使用單位自行承擔(dān)責(zé)任；（五）因地震、洪水、臺風(fēng)等不可抗力造成的質(zhì)量問題，施工單位、設(shè)計單位不承擔(dān)責(zé)任，而由建設(shè)單位（業(yè)主）自行承擔(dān)； （六）工程未經(jīng)驗收，提前使用，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的，由建設(shè)單位自行承擔(dān)責(zé)任。六、工程施工中的索賠管理 “低報價、高索賠”這是國際工程承包的慣用做法。要與國際接軌，就必須加強索賠管理，這也是實行工程建設(shè)監(jiān)理制的必然趨勢。我國工程承包要走向世界，必須提高索賠意識，了解索賠內(nèi)容，掌握索賠技能。 ，采用國際公開招標(biāo)，經(jīng)過激烈競爭，以意大利英波吉羅公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)大壩工程（Ⅰ標(biāo)）；以德國旭普林公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)泄洪工程（Ⅱ標(biāo)）；以法國杜美茲公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)發(fā)電設(shè)施工程（Ⅲ標(biāo)）。這些公司中標(biāo)后，又將各自的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其他外國公司和中國公司。如此，在小浪底形成錯綜復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系，工地上共有51個國家的七百多名外商和上萬名中國建設(shè)者參加進(jìn)來，形成了名副其實的“小聯(lián)合國”。 1994年9月12日，小浪底主體工程開工，中國人面對的是陌生的一切；在這里大家遵循的唯一準(zhǔn)則就是 FIDIC合同條款，于是發(fā)生了一系列令中國人心緒難平的事件。 一名中國工人在施工中掉了4顆釘子，外方管理人員馬上派人拍照。不久，中方收到這樣一封信函：浪費材料，索賠28萬元。 合同規(guī)定，施工現(xiàn)場必須干凈有序。某工程局導(dǎo)流洞開挖時收到外方一封信函：“施工現(xiàn)場有積水和淤泥，根據(jù)合同條款，限期清理干凈，否則我方將派人前往清理，費用由你方支付”。起初，中方頗不以為然：洞子開挖，能沒有積水和淤泥？過了兩天，外方果然派來90多名勞務(wù)前來幫助清理，當(dāng)然外方不會白干，各種費用合計，外方要求索賠200萬元。 某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9個月，得到的報酬是被外方索賠5700多萬元，而他們?nèi)縿趧?wù)費用只有5400萬元。 幾年來，中方收到的各種索賠信函達(dá)2000多份，起初中國人想不通，有人甚至跑到外方營地抗議，然而，不管想通想不通，低報價、高索賠，這是國際工程承包的慣用做法。要與國際接軌，就必須按國際慣例辦事。80年代以來，我國逐漸推行工程建設(shè)監(jiān)理制，這正是與國際接軌邁出第一步，隨著工程建設(shè)監(jiān)理制的逐步深入，加強工程施工中的索賠管理勢在必行。 索賠的含義 要加強索賠管理，首先應(yīng)明確索賠的含義。索賠一詞來源于英語“claim”，其原意表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”，并沒有賠償?shù)囊馑?。下了飛機去提取隨機托運的行李，看到寫有“Baggage Claim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償?shù)牡胤?。所以索賠應(yīng)是順理成章的權(quán)利主張。我國工程師認(rèn)為這種事很難辦，要大家認(rèn)陪，很難接受，賠錢小事，面子事大，這種觀念是非常錯誤的，要與國際接軌，必須轉(zhuǎn)變觀念。外國人法制觀念強，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應(yīng) 該給予承包方根據(jù)合同所規(guī)定的“增量”與“增值”。權(quán)利和義務(wù)是對等的，不存在要他們承認(rèn)錯而難以再相處的問題。只要“事出有因，查有實據(jù)，索價合理”，他們就認(rèn)賬。而錢給多少恰巧是認(rèn)賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償?shù)囊馑?，但從承包方來講，也是根據(jù)合同的一種權(quán)利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區(qū)別起見，特點標(biāo)明是“補償要求”（Claim of Indemnity）或叫“損失賠償”（Claim of Damages）。 明白了索賠的含義，我們就不會為發(fā)生在小浪底工程中的索賠現(xiàn)象而疑惑不解。實際上我國在國際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實例之一：中冶尼日利亞合營公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬美元，合同期為29個月。合同執(zhí)行結(jié)果，合同拖延12個月，實際收款額達(dá)到了2330萬美元，超收330萬美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬美元，%；索賠實例之二，我國某公司在中東某國承包了一項住宅工程，合同額為5000萬美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開工，結(jié)果到1987年7月完工，拖期4年，在此情況下，公司于1983年專門成立了索賠班子，經(jīng)過4年多的艱苦努力，認(rèn)真準(zhǔn)備索賠論證資料，仔細(xì)計算索賠款項，通過對業(yè)主的索賠，最后業(yè)主不僅免除了罰款，而且還支付給我方一筆可觀的變更工程款和附加費用，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。如果沒有索賠，我方經(jīng)受的經(jīng)濟(jì)損失將十分慘痛。 索賠的內(nèi)容 合同的索賠 合同一旦簽定，對雙方當(dāng)事人都有約束力，這種約束力受法律保護(hù)。合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明、圖紙和工程量表。在索賠案例中，有關(guān)合同條件、工程量和價格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于以下兩個方面。 合同文件的組成問題引起索賠 合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已接受了承包商的投標(biāo)書，即接受了投標(biāo)書的內(nèi)容和標(biāo)價，如果未注意到投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就有可能被視為索賠的依據(jù)。例如，承包商的報價單中鋼材項注明是采用當(dāng)?shù)氐哪骋恍吞栦摬?，在施工中由于鋼材質(zhì)量問題被監(jiān)理工程師拒絕使用，承包商不得不買進(jìn)更高質(zhì)量的鋼材，因出現(xiàn)了鋼材差價，承包商會提出索賠。 合同缺陷 合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對此，監(jiān)理工程師有權(quán)作出解釋，但如果承包商執(zhí)行解釋后引起成本增加或工期延長，則有權(quán)為此提出索賠。 因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠 合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素而使承包商蒙受損失時，承包商有權(quán)向業(yè)主要求給予補償。 自然災(zāi)害 自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該向保險公司索賠，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是說提出“工期索賠”要求。 特殊風(fēng)險 合同文件中規(guī)定應(yīng)有業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等5種風(fēng)險發(fā)生時造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除可以獲得任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失、修復(fù)和重建費用外，還有權(quán)獲得施工機具、設(shè)備的撤離費和合理的人員遣返費。 不利自然條件 不利自然條件是指即使有經(jīng)驗的承包商在投標(biāo)階段利用招標(biāo)文件中提供的資料和通過現(xiàn)場勘察也無法合理預(yù)見到的不利施工條件。如施工中遇到豐富地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等，影響到改變原定的施工方法、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和費用的索賠。 施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物 只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或構(gòu)筑物時，監(jiān)理工程師應(yīng)按變更工程處理，承包商有權(quán)提出工期和費用的索賠。 設(shè)計圖紙或工程量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書中圖紙或工程量表有時難免會出現(xiàn)錯誤，如果由于改正這些錯誤而使施工費用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出工期和費用的索賠。這些錯誤包括： （1）設(shè)計圖紙與工程量表中的要求不符； （2）現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大，大量增加了工程量； （3）純粹的工程量錯誤。 即使是總價合同，如果工程量有較大出入，承包商也有權(quán)提出索賠。 業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任 項目施工過程中有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推遲某一事件的發(fā)生，他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。 （1）拖延提供施工現(xiàn)場。因自然災(zāi)害影響或施工現(xiàn)場的搬遷工作進(jìn)展不順利等原因，沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場。 （2）拖延支付工程款。此時承包商不僅要求支付應(yīng)得工程款，而且還有權(quán)索賠利息，因為業(yè)主對支付工程款的拖延將影響承包商的資金周轉(zhuǎn)。 （3）業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。工程實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)利益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同規(guī)定的時間，占用部分工程，而又對提前占用產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商的索賠。不良后果大致包括兩個方面：一是提前占用的部分永久工程如果造成損壞，應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)；二是提前占用的部分工程如果影響了承包商的后續(xù)工程，且該部分又是位于承包商施工計劃關(guān)鍵線路上的施工，承包商將會提出索賠。 （4）業(yè)主要求趕工引起的索賠。當(dāng)工程遇到不屬于承包商責(zé)任的事件發(fā)生，或改變了部分工程的施工