【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ；在提出索賠要求時(shí)，語(yǔ)氣要懇切，忌用強(qiáng)硬或命令式的口氣。 （四）監(jiān)理工程師處理索賠事件 （1）預(yù)防為主的原則。任何索賠事件的出現(xiàn)，都會(huì)造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對(duì)于建設(shè)單位和施工單位雙方來(lái)說(shuō)都是不利的，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)努力從預(yù)防索賠發(fā)生著手，洞察工程實(shí)施中可能導(dǎo)致索賠的起因，防止或減少索賠事件的出現(xiàn)。 （2）必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí)，監(jiān)理工程師必須以完全獨(dú)立的裁判人的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等到有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平等處理合同雙方的利益糾紛。 （3）公平合理原則。監(jiān)理工程師處理索賠時(shí)，應(yīng)恪守職業(yè)道德，以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，作出公正的決定。合理的索賠應(yīng)予以批準(zhǔn)，不合理的索賠應(yīng)予以駁回。 （4）協(xié)商原則。監(jiān)理工程師在處理索賠時(shí)，應(yīng)認(rèn)真研究索賠報(bào)告，充分聽(tīng)取建設(shè)單位和施工單位的意見(jiàn)，主動(dòng)與雙方協(xié)商，力求取得一致同意的結(jié)果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠事件，也有利于順利履行和完成合同。當(dāng)然，在協(xié)商不成的情況下監(jiān)理工程師有權(quán)作出決定。（5）授權(quán)的原則。監(jiān)理工程師處理索賠事件，必須在合同規(guī)定、建設(shè)單位授權(quán)的權(quán)限之內(nèi)，當(dāng)索賠金額或延長(zhǎng)工期時(shí)間超出授權(quán)范圍時(shí)，則監(jiān)理工程師應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)告，在取得新的授權(quán)后才能作出決定。（6）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設(shè)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取會(huì)議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。 （7）及時(shí)、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)單項(xiàng)索賠進(jìn)行處理。一般情況下,不宜采用所謂“一攬子索賠”處理方式。 。 （１）監(jiān)理工程師審核施工單位的索賠申請(qǐng)。接到施工單位的索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查施工單位的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意之處或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。 在接到正式索賠報(bào)告后，認(rèn)真研究施工單位報(bào)送的索賠資料。首先在不確定責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款，研究施工單位的索賠證據(jù)，并查閱他的同期記錄。通過(guò)對(duì)事件的分析，監(jiān)理工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如有必要時(shí)還可以要求施工單位進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對(duì)施工單位與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查施工單位提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款額和工期展延天數(shù)。 （２）索賠成立條件，依據(jù)合同條件內(nèi)涉及到索賠原因的各條款內(nèi)容，可以歸納出監(jiān)理工程師判定施工單位索賠成立的條件為：A、與合同相對(duì)照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失； B、造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任 C、施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。 上述三個(gè)條件沒(méi)有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有監(jiān)理工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。五、如何進(jìn)行工程索賠 　費(fèi)用索賠由違約金和損失兩部分構(gòu)成。其中，損失可分為直接損失和預(yù)期利益損失。直接損失包括由于對(duì)方的違約行為給自己造成的損失和由于對(duì)方違約造成自己未能向第三方履約而被第三方索賠所造成的損失。 　　引起費(fèi)用索賠的事件承包方可向發(fā)包方索賠的事件有： 1. 施工現(xiàn)場(chǎng)未按時(shí)交接，可要求支付違約金； 2. 施工圖紙交付延誤，可要求支付違約金； 3. 延期開(kāi)工，可要求支付違約或賠付損失； 4. 由于設(shè)計(jì)變更引起的工程增加部分價(jià)款； 5. 指令錯(cuò)誤造成費(fèi)用的增加； 6. 逾期支付備料款； 7. 逾期支付工程進(jìn)度款； 8. 逾期移交自行采購(gòu)的建材和設(shè)備； 9. 提高裝飾裝修檔次； 10. 不及時(shí)進(jìn)行隱蔽工程和中間工程的驗(yàn)收； 11. 發(fā)包方要求提前竣工的趕工費(fèi)用； 12. 不可抗力的自然情況出現(xiàn)，造成在建工程損毀； 13. 出現(xiàn)地下障礙和文物額外支出； 14. 逾期辦理工程竣工驗(yàn)收手續(xù)或未按時(shí)接管建筑物； 15. 逾期支付工程尾款； 發(fā)包方向承包方索賠的事件，主要有： 1. 逾期交工； 2. 在施工過(guò)程中出現(xiàn)質(zhì)量事故； 3. 由于承包方的過(guò)錯(cuò)造成中間施工停工； 4. 工程質(zhì)量等級(jí)不符合合同約定； 5. 未承擔(dān)保修責(zé)任。 　　索賠要求應(yīng)以書(shū)面形式提出，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出。不論對(duì)方是否認(rèn)可，均應(yīng)提請(qǐng)其簽收，為今后提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁提供證據(jù)。 　　工程質(zhì)量索賠是指建設(shè)單位就建設(shè)工程不符合法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)文件時(shí)工程安全、適用、經(jīng)濟(jì)、美觀等特性的綜合要求向責(zé)任單位提出賠償請(qǐng)求。 　　建設(shè)單位就工程質(zhì)量缺陷問(wèn)題向責(zé)任單位索賠，應(yīng)以質(zhì)量缺陷已得到確認(rèn)為首要前提。工程質(zhì)量缺陷的出現(xiàn)，有可能是因?yàn)椴豢煽沽Φ那闆r所造成，因此，出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，應(yīng)當(dāng)查明原因，再確認(rèn)責(zé)任人。根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，各方應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任應(yīng)遵循的原則是：（一）施工單位未按國(guó)家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求施工而造成的質(zhì)量缺陷，由施工單位承擔(dān)責(zé)任；（二）由于設(shè)計(jì)方面的原因造成的質(zhì)量缺陷，由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)責(zé)任；（三）因建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量不合格引起的質(zhì)量缺陷，屬于施工單位采購(gòu)的或經(jīng)其驗(yàn)收同意的，由施工單位承擔(dān)責(zé)任；屬于建設(shè)單位采購(gòu)的，由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任；（四）因使用單位使用不當(dāng)造成的質(zhì)量缺陷，由使用單位自行承擔(dān)責(zé)任；（五）因地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等不可抗力造成的質(zhì)量問(wèn)題，施工單位、設(shè)計(jì)單位不承擔(dān)責(zé)任，而由建設(shè)單位（業(yè)主）自行承擔(dān)； （六）工程未經(jīng)驗(yàn)收，提前使用，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的，由建設(shè)單位自行承擔(dān)責(zé)任。六、工程施工中的索賠管理 “低報(bào)價(jià)、高索賠”這是國(guó)際工程承包的慣用做法。要與國(guó)際接軌，就必須加強(qiáng)索賠管理，這也是實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制的必然趨勢(shì)。我國(guó)工程承包要走向世界，必須提高索賠意識(shí)，了解索賠內(nèi)容，掌握索賠技能。 ，采用國(guó)際公開(kāi)招標(biāo)，經(jīng)過(guò)激烈競(jìng)爭(zhēng)，以意大利英波吉羅公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)大壩工程（Ⅰ標(biāo)）；以德國(guó)旭普林公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)泄洪工程（Ⅱ標(biāo)）；以法國(guó)杜美茲公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)發(fā)電設(shè)施工程（Ⅲ標(biāo)）。這些公司中標(biāo)后，又將各自的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其他外國(guó)公司和中國(guó)公司。如此，在小浪底形成錯(cuò)綜復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系，工地上共有51個(gè)國(guó)家的七百多名外商和上萬(wàn)名中國(guó)建設(shè)者參加進(jìn)來(lái)，形成了名副其實(shí)的“小聯(lián)合國(guó)”。 1994年9月12日，小浪底主體工程開(kāi)工，中國(guó)人面對(duì)的是陌生的一切；在這里大家遵循的唯一準(zhǔn)則就是 FIDIC合同條款，于是發(fā)生了一系列令中國(guó)人心緒難平的事件。 一名中國(guó)工人在施工中掉了4顆釘子，外方管理人員馬上派人拍照。不久，中方收到這樣一封信函：浪費(fèi)材料，索賠28萬(wàn)元。 合同規(guī)定，施工現(xiàn)場(chǎng)必須干凈有序。某工程局導(dǎo)流洞開(kāi)挖時(shí)收到外方一封信函：“施工現(xiàn)場(chǎng)有積水和淤泥，根據(jù)合同條款，限期清理干凈，否則我方將派人前往清理，費(fèi)用由你方支付”。起初，中方頗不以為然：洞子開(kāi)挖，能沒(méi)有積水和淤泥？過(guò)了兩天，外方果然派來(lái)90多名勞務(wù)前來(lái)幫助清理，當(dāng)然外方不會(huì)白干，各種費(fèi)用合計(jì)，外方要求索賠200萬(wàn)元。 某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9個(gè)月，得到的報(bào)酬是被外方索賠5700多萬(wàn)元，而他們?nèi)縿趧?wù)費(fèi)用只有5400萬(wàn)元。 幾年來(lái)，中方收到的各種索賠信函達(dá)2000多份，起初中國(guó)人想不通，有人甚至跑到外方營(yíng)地抗議，然而，不管想通想不通，低報(bào)價(jià)、高索賠，這是國(guó)際工程承包的慣用做法。要與國(guó)際接軌，就必須按國(guó)際慣例辦事。80年代以來(lái)，我國(guó)逐漸推行工程建設(shè)監(jiān)理制，這正是與國(guó)際接軌邁出第一步，隨著工程建設(shè)監(jiān)理制的逐步深入，加強(qiáng)工程施工中的索賠管理勢(shì)在必行。 索賠的含義 要加強(qiáng)索賠管理，首先應(yīng)明確索賠的含義。索賠一詞來(lái)源于英語(yǔ)“claim”，其原意表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”，并沒(méi)有賠償?shù)囊馑肌Ｏ铝孙w機(jī)去提取隨機(jī)托運(yùn)的行李，看到寫(xiě)有“Baggage Claim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償?shù)牡胤健Ｋ运髻r應(yīng)是順理成章的權(quán)利主張。我國(guó)工程師認(rèn)為這種事很難辦，要大家認(rèn)陪，很難接受，賠錢(qián)小事，面子事大，這種觀念是非常錯(cuò)誤的，要與國(guó)際接軌，必須轉(zhuǎn)變觀念。外國(guó)人法制觀念強(qiáng)，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應(yīng) 該給予承包方根據(jù)合同所規(guī)定的“增量”與“增值”。權(quán)利和義務(wù)是對(duì)等的，不存在要他們承認(rèn)錯(cuò)而難以再相處的問(wèn)題。只要“事出有因，查有實(shí)據(jù)，索價(jià)合理”，他們就認(rèn)賬。而錢(qián)給多少恰巧是認(rèn)賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償?shù)囊馑?，但從承包方?lái)講，也是根據(jù)合同的一種權(quán)利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區(qū)別起見(jiàn)，特點(diǎn)標(biāo)明是“補(bǔ)償要求”（Claim of Indemnity）或叫“損失賠償”（Claim of Damages）。 明白了索賠的含義，我們就不會(huì)為發(fā)生在小浪底工程中的索賠現(xiàn)象而疑惑不解。實(shí)際上我國(guó)在國(guó)際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實(shí)例之一：中冶尼日利亞合營(yíng)公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬(wàn)美元，合同期為29個(gè)月。合同執(zhí)行結(jié)果，合同拖延12個(gè)月，實(shí)際收款額達(dá)到了2330萬(wàn)美元，超收330萬(wàn)美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬(wàn)美元，%；索賠實(shí)例之二，我國(guó)某公司在中東某國(guó)承包了一項(xiàng)住宅工程，合同額為5000萬(wàn)美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開(kāi)工，結(jié)果到1987年7月完工，拖期4年，在此情況下，公司于1983年專門(mén)成立了索賠班子，經(jīng)過(guò)4年多的艱苦努力，認(rèn)真準(zhǔn)備索賠論證資料，仔細(xì)計(jì)算索賠款項(xiàng)，通過(guò)對(duì)業(yè)主的索賠，最后業(yè)主不僅免除了罰款，而且還支付給我方一筆可觀的變更工程款和附加費(fèi)用，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。如果沒(méi)有索賠，我方經(jīng)受的經(jīng)濟(jì)損失將十分慘痛。 索賠的內(nèi)容 合同的索賠 合同一旦簽定，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力，這種約束力受法律保護(hù)。合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說(shuō)明、圖紙和工程量表。在索賠案例中，有關(guān)合同條件、工程量和價(jià)格表方面出現(xiàn)的問(wèn)題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見(jiàn)于以下兩個(gè)方面。 合同文件的組成問(wèn)題引起索賠 合同是在投標(biāo)后通過(guò)雙方協(xié)商修改最后確定的，雙方簽字的合同協(xié)議書(shū)中表明業(yè)主已接受了承包商的投標(biāo)書(shū)，即接受了投標(biāo)書(shū)的內(nèi)容和標(biāo)價(jià)，如果未注意到投標(biāo)書(shū)中某處附有說(shuō)明的條件，這些說(shuō)明就有可能被視為索賠的依據(jù)。例如，承包商的報(bào)價(jià)單中鋼材項(xiàng)注明是采用當(dāng)?shù)氐哪骋恍吞?hào)鋼材，在施工中由于鋼材質(zhì)量問(wèn)題被監(jiān)理工程師拒絕使用，承包商不得不買(mǎi)進(jìn)更高質(zhì)量的鋼材，因出現(xiàn)了鋼材差價(jià)，承包商會(huì)提出索賠。 合同缺陷 合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對(duì)此，監(jiān)理工程師有權(quán)作出解釋，但如果承包商執(zhí)行解釋后引起成本增加或工期延長(zhǎng)，則有權(quán)為此提出索賠。 因意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素引起的索賠 合同執(zhí)行過(guò)程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素而使承包商蒙受損失時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償。 自然災(zāi)害 自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該向保險(xiǎn)公司索賠，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是說(shuō)提出“工期索賠”要求。 特殊風(fēng)險(xiǎn) 合同文件中規(guī)定應(yīng)有業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)等5種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除可以獲得任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤(rùn)、中斷施工的損失、修復(fù)和重建費(fèi)用外，還有權(quán)獲得施工機(jī)具、設(shè)備的撤離費(fèi)和合理的人員遣返費(fèi)。 不利自然條件 不利自然條件是指即使有經(jīng)驗(yàn)的承包商在投標(biāo)階段利用招標(biāo)文件中提供的資料和通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘察也無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)到的不利施工條件。如施工中遇到豐富地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等，影響到改變?cè)ǖ氖┕し椒?、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和費(fèi)用的索賠。 施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物 只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或構(gòu)筑物時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)按變更工程處理，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。 設(shè)計(jì)圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤引起索賠 交給承包商的標(biāo)書(shū)中圖紙或工程量表有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使施工費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。這些錯(cuò)誤包括： （1）設(shè)計(jì)圖紙與工程量表中的要求不符； （2）現(xiàn)場(chǎng)條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大量增加了工程量； （3）純粹的工程量錯(cuò)誤。 即使是總價(jià)合同，如果工程量有較大出入，承包商也有權(quán)提出索賠。 業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任 項(xiàng)目施工過(guò)程中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推遲某一事件的發(fā)生，他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。 （1）拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)。因自然災(zāi)害影響或施工現(xiàn)場(chǎng)的搬遷工作進(jìn)展不順利等原因，沒(méi)能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場(chǎng)。 （2）拖延支付工程款。此時(shí)承包商不僅要求支付應(yīng)得工程款，而且還有權(quán)索賠利息，因?yàn)闃I(yè)主對(duì)支付工程款的拖延將影響承包商的資金周轉(zhuǎn)。 （3）業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。工程實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)利益方面考慮將部分單項(xiàng)工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項(xiàng)工程。如果不是按合同規(guī)定的時(shí)間，占用部分工程，而又對(duì)提前占用產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會(huì)引起承包商的索賠。不良后果大致包括兩個(gè)方面：一是提前占用的部分永久工程如果造成損壞，應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)；二是提前占用的部分工程如果影響了承包商的后續(xù)工程，且該部分又是位于承包商施工計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工，承包商將會(huì)提出索賠。 （4）業(yè)主要求趕工引起的索賠。當(dāng)工程遇到不屬于承包商責(zé)任的事件發(fā)生，或改變了部分工程的施工