【文章內(nèi)容簡介】 查詢其信息；（六）協(xié)會在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。第十四條 協(xié)會提供信息查詢服務(wù)時，將根據(jù)查詢?nèi)说男再|(zhì)收取適當(dāng)?shù)馁M用。第十五條 協(xié)會對誠信信息的查詢情況進行記錄。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)恕⒉樵儗ο?、查詢事由、查詢時間等。第十六條 誠信信息的保存。誠信信息由當(dāng)前記錄庫和歷史記錄組成。當(dāng)前記錄的保存期限為：（一）基本信息長期保存；（二）獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定5年的當(dāng)前保存期。超過當(dāng)前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務(wù)。第十七條 協(xié)會對收到的記載證券從業(yè)人員誠信信息的書面材料予以保存。第十八條 協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：（一）擅自修改證券從業(yè)人員誠信信息；（二）擅自向他人提供證券從業(yè)人員誠信信息；（三）超范圍使用證券從業(yè)人員誠信信息。第十九條 對涉及商業(yè)秘密、個人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。第二十一條 本辦法經(jīng)協(xié)會三屆四次理事會討論通過，自2005年 5月1日起施行。關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知(中證協(xié)發(fā)[2003]114號)各證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)：為落實《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》），做好證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作，現(xiàn)有關(guān)事項通知如下：實行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，是提高證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平，加強證券業(yè)從業(yè)人員自律，維護證券市場誠信的一項重要制度。各機構(gòu)應(yīng)提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)，嚴格執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的各項規(guī)定，組織全體從業(yè)人員，特別是《辦法》規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會《辦法》、《細則》的有關(guān)精神，共同做好證券業(yè)從業(yè)人員資格各管理工作。各機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》和《細則》的要求，建立相關(guān)人力資源管理制度，包括適當(dāng)?shù)娜藛T聘用及崗位標(biāo)準(zhǔn)、切實可行的后續(xù)培訓(xùn)計劃、嚴格的執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)監(jiān)督機制及檔案管理等，并于2003年底前將有關(guān)規(guī)章制度報送中國證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《辦法》第四條規(guī)定，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，應(yīng)當(dāng)按照《細則》的規(guī)定，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)證書。四、為積極穩(wěn)妥地在證券業(yè)推行和建立從業(yè)人員資格管理制度，中國證券業(yè)協(xié)會自2003年7月開始，先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點，試點工作預(yù)計2003年9月中旬結(jié)束。五、中國證券業(yè)協(xié)會將在試點基礎(chǔ)上，自2003年9月下旬開始分批受理各機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請。包括已取得中國證券業(yè)協(xié)會授予證券經(jīng)紀、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員。以及取得中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計2004年底前完成。在此期間，各機構(gòu)應(yīng)督促尚未參加資格考試，沒有取得從業(yè)資格的人員盡快參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格并抓緊時間申請執(zhí)業(yè)證書。六、2004年底集中受理工作結(jié)束后，各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2005年一季度對本機構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進行檢查，并在2005年6月底以前解決存在問題。自2005年7月1日起，各機構(gòu)不得存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。中國證券業(yè)協(xié)會將對各機構(gòu)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況進行檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的機構(gòu)和責(zé)任人，將按照有關(guān)規(guī)定給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。七、各機構(gòu)應(yīng)按照《細則》第十一條的要求，指定資格管理員負責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作，并于2003年8月31日前向中國證券業(yè)協(xié)會備案。中國證券業(yè)協(xié)會將于2003年9月下旬組織各機構(gòu)資格管理員培訓(xùn)。八、為配合網(wǎng)上資格管理的要求，各機構(gòu)應(yīng)配備相應(yīng)的軟硬件環(huán)境，包括可聯(lián)結(jié)互聯(lián)網(wǎng)的電腦、掃描儀等制備?！　　　　　　　? 中國證券業(yè)協(xié)會　　　　　　　　 二○○三六月二十五日關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報工有關(guān)問題的通知(2003年10月27日發(fā)布)各證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)：　　證券業(yè)從業(yè)人員資格管理試點工作已于近日結(jié)束，根據(jù)《關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知》的計劃安排，我會決定自2003年11月份開始全面受理各機構(gòu)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的申請工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：　　一、申請人范圍　?。ㄒ唬┮讶〉弥袊C券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；　?。ǘ┩ㄟ^中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員；　?。ㄈ┮讶〉弥袊C監(jiān)會證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員?！　《⒐ぷ靼才挪扇〖惺芾?、分批發(fā)證的方式進行，2003年11—12月為各機構(gòu)集中提交申請時間，我會將根據(jù)提交情況分批審核發(fā)證?！　∪?、有關(guān)要求　?。ㄒ唬└鳈C構(gòu)資格管理員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)抓緊組織實施本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請工作；（二）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)首先通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（）提交資格管理員備案表，再生成本機構(gòu)申請人的系統(tǒng)編號及個人密碼并通知申請人，同時提示申請人及時修改個人密碼； 　?。ㄈ└鳈C構(gòu)資格管理員應(yīng)對本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請材料進行認真審核把關(guān)，一并提交；（四）實施過程中遇到問題，也可至電我會資格管理部咨詢；　?。ㄎ澹└鶕?jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在2005年6月30日之前的過渡期內(nèi)取得執(zhí)業(yè)證書。關(guān)于2007年證券從業(yè)人員年檢的通知(中證協(xié)發(fā)〔2007〕102號)各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、證券投資基金托管（銷售）機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司：為加強證券從業(yè)人員資格管理，檢查全行業(yè)落實《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）有關(guān)規(guī)定的情況，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2007年證券從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：一、參加2007年證券從業(yè)人員年檢的人員范圍凡在本通知所列各類機構(gòu)的從業(yè)人員，其證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(以下簡稱執(zhí)業(yè)證書)取得時間為2005年12月31日前的（證書取得時間以所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中提示的時間為準(zhǔn)），均須參加本年度年檢。尚在變更注冊期間的從業(yè)人員，待變更注冊完成后，再參加年檢。今后，協(xié)會將每年定期對所持執(zhí)業(yè)證書取得時間滿兩年和上次年檢通過時間滿兩年的從業(yè)人員進行年檢。二、年檢內(nèi)容和相關(guān)要求（一）各機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和備案工作，保證業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運行，并于2007年12月前向協(xié)會提交執(zhí)行《辦法 》及《細則》自查報告，《自查報告》的內(nèi)容包括但不僅限于：本機構(gòu)執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的總體情況；本機構(gòu)尚未進行執(zhí)業(yè)注冊的人員情況（包括機構(gòu)高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人）；資格管理尚未覆蓋或完全覆蓋的從業(yè)人員情況，如招攬客戶人員（準(zhǔn)經(jīng)紀人）、基金銷售機構(gòu)基金銷售人員的情況；通過從業(yè)資格考試未注冊人員的情況；未注冊人員與機構(gòu)建立勞動關(guān)系的情況；對證券從業(yè)人員管理的意見和建議。（二）從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)達到20學(xué)時，未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德，方可通過年檢。三、年檢工作程序證券從業(yè)人員年檢工作的主要環(huán)節(jié)包括：（一）機構(gòu)和個人填表，完成自查和內(nèi)部審核；（二）各機構(gòu)年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示；（三）各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示；（四）協(xié)會公告年檢結(jié)果；（五）協(xié)會進行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查；（六）各地協(xié)會對年檢結(jié)果進行蓋章確認。有關(guān)具體操作程序參見《證券從業(yè)人員年檢操作程序》（附件1）。四、年檢的組織和執(zhí)行證券從業(yè)人員年檢工作由協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會負責(zé)組織落實，年檢工作將通過互聯(lián)網(wǎng)在協(xié)會的“中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中完成。各機構(gòu)應(yīng)認真組織自查，督促有關(guān)人員參加年檢。各機構(gòu)應(yīng)指定專人擔(dān)任資格管理員，按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作，管理層應(yīng)切實履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責(zé)。有關(guān)機構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會履行年檢程序的，協(xié)會將按照《細則》第三十五條對其進行處理。五、年檢時間安排年檢將于8月1日開始，各機構(gòu)應(yīng)在9月30日前完成申報、自查和內(nèi)部公示，以確保10月份可通過協(xié)會網(wǎng)站將年檢結(jié)果進行公示。11月1日起，協(xié)會網(wǎng)站將陸續(xù)公告通過年檢的從業(yè)人員名單。年檢期間，協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。六、年檢公告協(xié)會將自11月1日開始陸續(xù)公告各機構(gòu)年檢通過人員名單，同時按照《關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告》（附件2）對注冊證券從業(yè)人員信息查詢內(nèi)容進行更新，為從業(yè)人員和機構(gòu)查詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息提供方便。根據(jù)年檢公告，通過年檢的人員應(yīng)盡快前往本人所在地的地方證券業(yè)協(xié)會繳納年檢費用，費用標(biāo)準(zhǔn)為20元/人，由地方證券業(yè)協(xié)會在其執(zhí)業(yè)證書上加蓋“2007年證券從業(yè)人員年檢專用章”，其執(zhí)業(yè)證書有效期相應(yīng)延長至2009年12月。經(jīng)蓋章程序后，年檢結(jié)果方能在協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中生效。對年檢未通過和未按要求參加年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將于2008年2月1日進行公告，并按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書。七、聯(lián)系方式中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會聯(lián)系人：明國珍　汪莉　賈韜聯(lián)系電話：01066575881　66575882　66575883傳真電話：01066575887附件：證券從業(yè)人員年檢操作程序 關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告附件：1證券從業(yè)人員年檢操作程序中國證券業(yè)協(xié)會將通過互聯(lián)網(wǎng)在“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中進行2007年度證券從業(yè)人員年檢。該系統(tǒng)由個人、機構(gòu)、協(xié)會三級子系統(tǒng)組成。年檢程序主要分為機構(gòu)和個人填表，機構(gòu)完成自查和內(nèi)部審核、年檢信息公示、年檢結(jié)果公告和確認等幾個環(huán)節(jié)。有關(guān)具體操作程序如下：一、機構(gòu)和個人填表，完成自查和內(nèi)部審核（截止日9月30日）首先，機構(gòu)應(yīng)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，并在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實填報《機構(gòu)信息備案表》（附表1），同時，根據(jù)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提示，通知本年度年檢范圍內(nèi)的從業(yè)人員填報《執(zhí)業(yè)證書年檢申請表》（附表2）。個人完成填報后，機構(gòu)對個人填報內(nèi)容應(yīng)認真審核，確保其真實、完整，并核實從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為是否符合年檢的相關(guān)要求。機構(gòu)的內(nèi)部審核程序完畢，即可通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)加以匯總統(tǒng)計，制成《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》（兩表格式見附表3）。二、機構(gòu)內(nèi)部公示年檢結(jié)果機構(gòu)應(yīng)將《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》在本公司的辦公系統(tǒng)中進行公示，公示期為10個工作日。內(nèi)部公示期間，機構(gòu)應(yīng)對收到的投訴和異議及時予以調(diào)查核實，并修正匯總信息。內(nèi)部公示期結(jié)束后，機構(gòu)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》、《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》提交至協(xié)會。機構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員暫停執(zhí)業(yè)，如從業(yè)人員因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)不足不能通過年檢，機構(gòu)應(yīng)要求其盡快補足培訓(xùn)學(xué)時，然后再參加年檢。三、通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示（截止日10月31日）協(xié)會將各機構(gòu)提交的《符合年檢要求從業(yè)人員名單》通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公眾公示，公示期為20個工作日。外部公示期間，公眾可就公示內(nèi)容向協(xié)會和所涉機構(gòu)提出投訴和異議，協(xié)會及所涉機構(gòu)應(yīng)及時予以調(diào)查核實并修正有關(guān)公示信息。外部公示期結(jié)束，各機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交有關(guān)執(zhí)行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告，附上《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。與此同時，各機構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員在20個工作日內(nèi)整改完畢，整改期結(jié)束，對仍不符合年檢要求的，協(xié)會將其列入年檢未通過人員名單予以公告。年檢公示信息接受社會公眾監(jiān)督。所涉機構(gòu)有關(guān)部門有義務(wù)受理實名投訴，匿名投訴將不能予以受理。對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時處理并告知協(xié)會，以便修正年檢公示信息。如機構(gòu)不予受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。四、協(xié)會公告年檢結(jié)果及年檢結(jié)果的確認協(xié)會網(wǎng)站設(shè)置年檢公告欄目，對年檢結(jié)果予以披露，同時更新注冊證券從業(yè)人員的有關(guān)信息。根據(jù)年檢公告，年檢通過的人員應(yīng)盡快持本人執(zhí)業(yè)證書前往本人選定的地方協(xié)會確認年檢結(jié)果并加蓋“2007年證券從業(yè)人員年檢專用章”，其執(zhí)業(yè)證書有效期相應(yīng)延長至2009年12月。經(jīng)蓋章確