【文章內(nèi)容簡介】 為的事實真相；（二） 當事人、證人及其他相關人員不得偽造、隱匿、篡改、毀滅有關證據(jù)，不得授意、指使、強令、脅迫他人偽造、隱匿、篡改、毀滅有關證據(jù)；（三） 當事人不得對檢舉人、證人、鑒定人、盡職調(diào)查小組和評議組成員、其他相關人員打擊報復或威脅利誘；（四） 當事人、證人及其他相關人員不得有妨礙盡職調(diào)查和問責的其他行為。第四十二條 實時報備要求。（一） 分行管理機構應于盡職調(diào)查與問責工作結束后5個工作日內(nèi)，將盡職調(diào)查報告、問責評議結論及相關處理結果分別報總行專業(yè)條線管理機構和總行獨立管理機構備案；（二） 總行專業(yè)條線管理機構應于盡職調(diào)查與問責工作結束后5個工作日內(nèi)，將盡職調(diào)查報告、問責評議結論及相關處理結果報總行獨立管理機構備案；（三） 上級問責管理機構對下級問責管理機構盡職調(diào)查與問責工作有異議的，有權責成下級問責管理機構重新進行盡職調(diào)查與問責，或直接組織對事項涉及的當事人開展盡職調(diào)查與問責。第四十三條 定期報告要求。（一） 問責管理機構應定期統(tǒng)計、梳理和匯總本管理機構組織開展的各項盡職調(diào)查與問責工作，并于每年1月10日、7月10日前，將問責開展與實施情況報總行風險管理部。（《問責管理工作開展情況匯總表》格式見附錄10）；（二） 問責管理機構應加強對各盡職調(diào)查與問責事項暴露出問題的總結分析，深入剖析原因，認真總結經(jīng)驗教訓，避免類似問題再次發(fā)生。第四十四條 檔案管理要求。（一） 問責管理機構應制作盡職調(diào)查和問責評議檔案，檔案建立原則上應一事一檔一卷，如盡職調(diào)查事項涉及人員較多且較為復雜，可一檔多卷；（二） 盡職調(diào)查和問責評議檔案主要包括：檔案編號、相關單位負責人和當事人及證人的陳述材料、談話筆錄、工作底稿、相關證據(jù)材料、盡職調(diào)查報告、處理意見、評議會會議紀要或記錄、問責決策意見、處理情況備案材料等；（三） 盡職調(diào)查和問責評議檔案的保管、調(diào)閱等按照本行檔案管理的有關規(guī)定執(zhí)行。第四十五條 盡職調(diào)查與問責工作人員有不盡職行為的，適用本辦法。對不盡職人員的處理決定不包括黨紀處分，如涉及黨紀處分的，由有關黨組織按照黨紀處分相關規(guī)定執(zhí)行。第二節(jié) 違規(guī)積分管理規(guī)則第四十六條 基本積分規(guī)則。（一） 違規(guī)事項對應相應的分值，發(fā)現(xiàn)違規(guī)事項應按照其對應分值進行積分。違規(guī)事項及其積分分值參見《違規(guī)事項積分標準》（附件11）；（二） 機構積分和個人積分均執(zhí)行同一《違規(guī)事項積分標準》?？傂袑Πl(fā)生違規(guī)事項的分支機構進行機構積分后，該分支機構應當及時對相應違規(guī)當事人進行個人積分；（三） 每年1月1日至12月31日為一個積分期間。年度終了，新的積分期間個人積分和機構積分均從零分開始重新累計積分。第四十七條 特殊積分規(guī)則。（一） 兩個或兩個以上機構（或工作人員）共同違規(guī)的，應分別予以積分，不因其中一個機構（或工作人員）積分而免除其他積分；（二） 一次發(fā)現(xiàn)一個機構（或工作人員）數(shù)個違規(guī)事項，應并處積分，不因其中某項積分而免除其他違規(guī)事項的積分；（三） 一次發(fā)現(xiàn)一個機構（或工作人員）因同一違規(guī)事項同時觸犯多項積分規(guī)定的，依照該行為對應的積分分值最高的條款進行積分。第四十八條 積分減免規(guī)則。對及時有效制止、舉報違規(guī)行為，堵截案件、化解風險、避免資產(chǎn)損失或有其他立功表現(xiàn)的工作人員，若積分期間有積分，經(jīng)違規(guī)事項所涉及業(yè)務、事務總行管理部門審核批準，可酌情減免個人積分。第四十九條 雙重積分規(guī)則。總行發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項，若分支機構已對違規(guī)行為人進行積分處理，則按相應積分標準的50％予以機構積分；若分支機構未對違規(guī)行為人進行積分處理，則按相應積分標準予以機構積分。第五章 附 則第五十條 本辦法由南京銀行股份有限公司負責制訂、解釋和修改。第五十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：1. 《盡職調(diào)查與問責事項梳理表》2. 《盡職調(diào)查報告》3. 《反饋意見書》4. 《違規(guī)事項機構積分記錄單》5. 《機構積分統(tǒng)計表》6. 《違規(guī)事項積分通知單》7. 《違規(guī)事項個人積分記錄單》8. 《工作人員積分統(tǒng)計表》9. 《積分匯總表》10. 《問責管理工作開展情況匯總表》11. 《違規(guī)事項積分標準》附件1.《盡職調(diào)查與問責事項梳理表》盡職調(diào)查與問責事項梳理表填報單位：序號事項名稱涉及的主要管理條線涉及金額（萬元）可能涉及人員的機構層級備注　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：本表以分行、中心支行、總行條線管理部門為單位按季報送(季后5日內(nèi))44 / 45附錄2.《盡職調(diào)查報告》關于**（單位名稱）**（事項名稱）的盡職調(diào)查報告一、 調(diào)查事由（包括調(diào)查原因、事項概要等）二、 調(diào)查組織及過程（包括調(diào)查組人員構成、調(diào)查安排等）三、 調(diào)查方法與依據(jù)（包括調(diào)查方式、手段及主要的制度依據(jù)等）四、 被調(diào)查事項情況（包括事項狀態(tài)、后果及影響等）五、 調(diào)查結論（包括涉及的直接責任人、領導人員、管理人員及監(jiān)督檢查人員等相關崗位人員的盡職情況等）附錄3.《反饋意見書》反饋意見書**（當事人）：針對**事項，**單位（問責管理機構）組織開展了盡職調(diào)查與責任評議，并形成了對你的初步評議結論和處理決定?，F(xiàn)將有關情況反饋如下：一、初步評議結論（違規(guī)事項或不盡職行為）二、初步處理決定（處理方式）請對上述初步評議結論與處理決定進行確認，并于 年 月 日前提交書面反饋意見。逾期未提交書面意見的，視同認可。聯(lián)系人： 電話： 單位名稱： 日期：﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉﹉確認意見（可附頁）： 當事人簽字： 日期：附件4.《違規(guī)事項機構積分記錄單》違規(guī)事項機構積分記錄單填制單位填制日期違規(guī)機構違規(guī)事項描述：填制人填制單位公章附件5.《機構積分統(tǒng)計表》機構積分統(tǒng)計表機構名稱積分期間年 月 日至 年 月 日積分記錄序號積分記錄日期違規(guī)事項編碼積分分值1年 月 日2年 月 日3年 月 日4年 月 日5年 月 日6年 月 日7年 月 日8年 月 日9年 月 日10年 月 日11年 月 日12年 月 日13年 月 日14年 月 日合計附件6.《違規(guī)事項積分通知單》違規(guī)事項積分通知單 ：鑒于你（你機構）發(fā)生《違規(guī)事項積分標準》中 項情形，現(xiàn)對你（你機構）予以積分，積分分值為 分。截至本《通知單》送達之日，你（你機構）已累計積分 分，請引以為戒！本次積分自本《通知單》送達之日起生效。特此通知。 送達單位（公章）： 年 月 日附件7.《違規(guī)事項個人積分記錄單》違規(guī)事項個人積分記錄單填制單位填制日期違規(guī)當事人所屬機構違規(guī)事項編碼違規(guī)事項描述：填制人填制單位公章附件8.《工作人員積分統(tǒng)計表》工作人員積分統(tǒng)計表姓名所屬機構積分期間年 月 日至 年 月 日積分記錄序號積分記錄日期違規(guī)事項編碼積分分值1年 月 日2年 月 日3年 月 日4年 月 日5年 月 日6年 月 日7年 月 日8年 月 日9年 月 日10年 月 日11年 月 日12年 月 日13年 月 日14年 月 日合計附件9.《積分匯總表》積分匯總表積分期間年 月 日至 年 月 日名稱序號積分記錄日期違規(guī)事項編碼積分分值年 月 日年 月 日合計年 月 日年 月 日合計年 月 日年 月 日合計年 月 日年 月 日合計年 月 日年 月 日合計合計附錄10.《問責管理工作開展情況匯總表》問責管理工作開展情況匯總表