【文章內(nèi)容簡介】 以及買賣該等衍生權(quán)證的預(yù)定日期；(13) 公眾人士可索閱上市文件的地址及日期；(14) 保薦人／經(jīng)辦人及（如屬適用）分銷商或配售代理人的名稱；(15) 發(fā)行人及／或擔(dān)保人的信貸評級；(16) 倘為進(jìn)一步發(fā)行的權(quán)證，則須包括下列的額外資料：(a) 將予進(jìn)一步發(fā)行權(quán)證（按《第14項應(yīng)用指用》之定義）的數(shù)目；(b) 進(jìn)一步發(fā)行權(quán)證的發(fā)行價；(c) 在推出進(jìn)一步發(fā)行權(quán)證當(dāng)日現(xiàn)有權(quán)證的收市價；(d) 聲明進(jìn)一步發(fā)行權(quán)證跟現(xiàn)有權(quán)證屬同一個系列；及 (17) 本交易所要求的其他資料。 現(xiàn)有權(quán)證如要增加發(fā)行量或作進(jìn)一步發(fā)行，必須刊登一份含有《上市規(guī)則》。 任何根據(jù)《上市規(guī)則》、英文本各七份。 發(fā)行人毋須根據(jù)《上市規(guī)則》。 以下所列文件須在推出衍生權(quán)證當(dāng)日後盡快呈交本交易所審閱，以容許本交易所在建議上市日之前有充足時間進(jìn)行審批：(1) 已相當(dāng)接近最後定稿之上市文件擬稿兩份，內(nèi)載該衍生權(quán)證的詳細(xì)條款及條件，並在頁邊註明遵照本章及附錄一D部的規(guī)定；(2) 一份填妥的核對表（可向本交易所索?。忻鞅菊录案戒浺籇部規(guī)定的有關(guān)發(fā)行人及該次發(fā)行的資料；(3) 獲配售人名單，包括個人的姓名、地址、身份證／護(hù)照號碼；獲配售公司的名稱、地址、註冊辦事處及營業(yè)地點（如與註冊辦事處不同）；以及任何指定代理人公司的最終實益擁有人的姓名及地址；及每名獲配售人所獲的衍生權(quán)證數(shù)目。為保密起見，該名單可由發(fā)行人委任的每名經(jīng)辦人、配售代理人及分銷商直接提交本交易所；(4) 一份配售書，以及按附錄五D表格所列格式由發(fā)行人委任的每名經(jīng)辦人、配售代理人及分銷商分別簽署的《銷售聲明》。15A. 66 下列文件須於上市委員會聆訊有關(guān)上市申請後而該衍生權(quán)證未上市之時盡快呈交本交易所：－(1) 按附錄五所列格式填妥的C1表格；(2) 按附錄八規(guī)定而繳付的上市費及交易徵費；(3) 上市文件十份，其中一份須由發(fā)行人正式授權(quán)的職員簽署及註明日期；(4) 如以上第(3)段所述的任何一份文件由代理人或授權(quán)人簽署，則需提交一份授權(quán)簽署書的經(jīng)認(rèn)證副本；(5) 上市文件300份，送交本交易所的交易大堂；(6) 該衍生權(quán)證按附錄二之規(guī)定的證書的樣本兩份；(7) 倘為發(fā)行擔(dān)保權(quán)證或有抵押權(quán)證，則須分別按《上市規(guī)則》 條、 條規(guī)定呈交法律意見或法律顧問就以往所呈交法律意見為持續(xù)有效所作出的確認(rèn)；(8) 權(quán)證文據(jù)、過戶登記處及權(quán)證代理協(xié)議、配售協(xié)議及所有其他有關(guān)發(fā)行及管理或執(zhí)行該等衍生權(quán)證的重大協(xié)議；(9) 發(fā)行人在股東大會上授權(quán)發(fā)行所有尋求上市的衍生權(quán)證的決議案經(jīng)認(rèn)證副本以及上市文件提及的股東大會通告（如有）；(10) 發(fā)行人之董事會或其他管治團(tuán)體或正式獲授此等權(quán)力的任何其他人士（在此等情況下，連同授權(quán)書或授予此等權(quán)力的決議案的經(jīng)認(rèn)證副本）授權(quán)發(fā)行及配發(fā)該等衍生權(quán)證、按附錄五C1表格的格式提出上市申請、簽署《上市協(xié)議》以及批準(zhǔn)及授權(quán)該權(quán)證之發(fā)行的決議案之經(jīng)認(rèn)證副本（如有）；(11) 如屬擔(dān)保發(fā)行，則為擔(dān)保人的董事會或其他管治團(tuán)體批準(zhǔn)及授權(quán)簽署及給予擔(dān)保、簽署《上市協(xié)議》以及批準(zhǔn)及授權(quán)發(fā)出上市文件的決議案之經(jīng)認(rèn)證副本；(12) 上市文件節(jié)錄或提及任何部份的每一份書信、報告、財務(wù)報表、調(diào)整報表、估值、合約、協(xié)議、決議書或其他文件的經(jīng)認(rèn)證副本；(13) 由一名專家所發(fā)出同意書的經(jīng)認(rèn)證副本，同意書內(nèi)容表明該專家已就上市文件之刊出同意在上市文件內(nèi)以其所載的形式及涵義刊載又或提述一項聲稱是該專家所作出的報告或估值或其他聲明又或其節(jié)錄部份或概要；及(14) 大致上按附錄五F表格的格式作出並經(jīng)發(fā)行人正式簽署的聲明。配售 如衍生權(quán)證以配售方式在本交易所上市，則衍生權(quán)證的配售須按附錄六A所列的指引進(jìn)行。上市文件 按本章上市的衍生權(quán)證須有上市文件為證。上市文件須載有本章及附錄一D部所載的指定資料，並且作為一項首要原則，須載列可協(xié)助投資者準(zhǔn)確評估發(fā)行人的資產(chǎn)、負(fù)債及財政狀況及該衍生權(quán)證所必需的細(xì)節(jié)及資料。本交易所如認(rèn)為適當(dāng)可要求上市文件附加或包括其他的資料。相反，本交易所如認(rèn)為適當(dāng)亦可行使其絕對酌情決定權(quán)，準(zhǔn)許省略或修改某些規(guī)定的資料。發(fā)行人如擬省略任何指定資料，應(yīng)盡早諮詢本交易所的意見。 發(fā)行人可使用一份「基礎(chǔ)上市文件」（base listing document)，其中載有本章及附錄一D部有關(guān)發(fā)行人及該衍生權(quán)證規(guī)定的資料，以及發(fā)行人認(rèn)為一般適用於所有衍生權(quán)證又或某種於有關(guān)基礎(chǔ)上市文件有效期內(nèi)尋求在本交易所上市的衍生權(quán)證之資料。 如發(fā)行人使用基礎(chǔ)上市文件，該文件須附加一份「補(bǔ)充上市文件」（supplemental listing document），其中載有本章及附錄一D部規(guī)定的資料，以及發(fā)行人認(rèn)為是尋求上市的衍生權(quán)證所特有的資料。 基礎(chǔ)上市文件及補(bǔ)充上市文件須載有本章及附錄一D部有關(guān)發(fā)行人及該衍生權(quán)證規(guī)定的所有資料。補(bǔ)充上市文件須載有發(fā)行人的聲明，表示基礎(chǔ)上市文件所載的資料為在發(fā)出補(bǔ)充上市文件時最新、真實及準(zhǔn)確的資料，或包括基礎(chǔ)上市文件所載資料的任何更改的細(xì)節(jié)。 基礎(chǔ)上市文件有效期為十二個月（自刊發(fā)日起計）或為發(fā)行人按《上市規(guī)則》（如後者更早），其後發(fā)行人須呈遞新基礎(chǔ)上市文件。未經(jīng)本交易所批準(zhǔn)，基礎(chǔ)上市文件不得修改。 如在上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件或補(bǔ)充上市文件）刊發(fā)後而衍生權(quán)證買賣開始前，發(fā)行人獲悉下列事項：－(1) 出現(xiàn)重大改變，以致影響上市文件所載的任何資料；或(2) 出現(xiàn)新的重大事件，而假如該事件在刊發(fā)上市文件之前發(fā)生，其資料應(yīng)已按規(guī)定刊載於上市文件內(nèi)，除本交易所另表同意外，發(fā)行人須在實際可行情況下盡快提交一份詳載有關(guān)改變或新事件的補(bǔ)充上市文件，供本交易所審閱。就本段而言，「重大」（significant）是指對《上市規(guī)則》。 未經(jīng)本交易所同意，上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件、補(bǔ)充上市文件或增補(bǔ)上市文件）的最後定稿不得作出任何修訂。 上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件、補(bǔ)充上市文件或增補(bǔ)上市文件）必須在本交易所已向發(fā)行人確認(rèn)其再無任何進(jìn)一步意見後方可刊發(fā)。 除非另有明文規(guī)定，否則發(fā)行人每名董事均須就上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件、補(bǔ)充上市文件或增補(bǔ)上市文件）所載資料負(fù)責(zé)。倘有關(guān)衍生權(quán)證乃以配售予專業(yè)投資者及證券交易商的方式尋求上市，發(fā)行人可以公司名義作出此項聲明。 上市文件可加插圖片或圖表的說明，但該等說明的刊載形式及內(nèi)容均須不含誤導(dǎo)或可能引起誤導(dǎo)的成份。 如衍生權(quán)證只售予香港的「專業(yè)人士」（professional persons），則上市文件毋須附有中文譯本（除非適用的證券法例有此規(guī)定），但必須以英文刊發(fā)或附以經(jīng)本交易所接受人士簽署核證的英文譯本。發(fā)行人須於接獲要求時提供上市文件的中文譯本。所有權(quán)文件及獲準(zhǔn)參與中央結(jié)算系統(tǒng) 除下述《上市規(guī)則》第15A. 83條的規(guī)定，衍生權(quán)證須以確實的所有權(quán)文件作為證明。 除下述《上市規(guī)則》第15A. 81及15A. 83條另有規(guī)定下，衍生權(quán)證必須自其開始買賣日期起即屬「合資格證券」。 發(fā)行人須確保已作出一切所需的安排以符合上述第15A. 80分段的規(guī)定。本交易所可以絕對酌情決定權(quán)豁免遵守本條文的規(guī)定。 發(fā)行人須盡其所能確保其衍生權(quán)證持續(xù)為「合資格證券」。 經(jīng)與本交易所協(xié)定後，可採用其他形式的所有權(quán)文件及其他交收安排。如建議採用其他形式的所有權(quán)文件或其他安排，應(yīng)盡早諮詢本交易所的意見。衍生權(quán)證的到期 發(fā)行人須於其任何衍生權(quán)證到期日前最少15個營業(yè)日，在報章上刊登其中包括下列各項資料的通告：－(1) 衍生權(quán)證的到期日、預(yù)期最後交易日以及撤回上市日期；(2) 行使價；(3) 現(xiàn)金付款的計算方法（如適用）；(4) 付款或?qū)嵨锝桓吨A(yù)定日期（視屬何情況而定）；(5) 衍生權(quán)證於公佈刊登前最後一個收市價所具備之價值（指一隻衍生權(quán)證價內(nèi)或價外的程度，以行使價為本及以166。分比來表達(dá)）；及(6) 本交易所所要求的其他有關(guān)資料。撤消上市 倘衍生權(quán)證由有關(guān)的發(fā)行人或其集團(tuán)之成員全數(shù)持有，則該發(fā)行人可在有關(guān)衍生權(quán)證到期前申請撤消上市。 如衍生權(quán)證於到期前已獲全數(shù)行使，發(fā)行人須盡快通知本交易所，以便本交易所可隨而將該衍生權(quán)證除牌。停牌 除《上市規(guī)則》，如在本交易所上市的衍生權(quán)證所涉及的證券或資產(chǎn)無論因何種理由而於其上市或買賣的市場（包括本交易所）停牌，則與該等證券或資產(chǎn)有關(guān)的衍生權(quán)證在本交易所的買賣亦須暫停。 除特殊情況外，倘與在本交易所上市的一籃子權(quán)證有關(guān)的一隻或多隻指定證券在其上市的市場或交易所停牌，而該等已停牌證券的價值或總值佔該一籃子證券的總值30%（「指定166。分比」（Specified Percentage））或以上（又或本交易所不時公佈的其他指定166。分比），則本交易所將暫停該一籃子權(quán)證在本交易所的買賣。上述已停牌證券的價值，是以該等證券在其上市市場或交易所停牌前的價格為準(zhǔn)。登記處 發(fā)行人須為認(rèn)可的股票過戶登記處，或聘有認(rèn)可的股票過戶登記處，以便在香港設(shè)置其權(quán)證持有人名冊。上市費 有關(guān)上市費的詳情載於附錄八。授權(quán)代表 每名發(fā)行人須根據(jù)《上市規(guī)則》，惟其中一名授權(quán)代表必須是發(fā)行人及／或擔(dān)保人監(jiān)察部門中的高級職員。第十六章第十六章股本證券可轉(zhuǎn)換股本證券 所有可轉(zhuǎn)換發(fā)行人或與發(fā)行人同集團(tuán)的公司新證券或已發(fā)行證券的可轉(zhuǎn)換股本證券在發(fā)行之前，必須獲得本交易所批準(zhǔn)，而且應(yīng)盡早就適用的規(guī)定諮詢本交易所。 如擬申請可轉(zhuǎn)換股本證券上市，則指定股份須為（或同時將會成為）：(1) 一類上市股份；或(2) 一類在本交易所承認(rèn)而受適當(dāng)管制及正常運作的另一個公開證券市場上市或買賣的股份。惟本交易所會在其他情況下批準(zhǔn)可轉(zhuǎn)換股本證券上市，只要其確信持有人獲提供所需的資料，可藉以評估與該等可轉(zhuǎn)換股本證券有關(guān)的指定股份的價值。 可轉(zhuǎn)換股本證券於發(fā)行後如有任何更改，須經(jīng)本交易所批準(zhǔn)，惟若有關(guān)更改乃按照該等可轉(zhuǎn)換股本證券的現(xiàn)行條款自176。生效則當(dāng)別論。 附錄一A部第19段及B部第21段載列可轉(zhuǎn)換股本證券的上市文件內(nèi)容的附加規(guī)定。第十七章第十七章股本證券股份計劃 下列條款於作出適當(dāng)修訂後，適用於所有涉及上市發(fā)行人向行政人員及／或僱員或為其利益發(fā)出或授出期權(quán)以購買股份或其他證券的計劃。此等條款亦適用於上市發(fā)行人所有附屬公司的股份計劃，即使該等附屬公司在外地註冊或成立。上市發(fā)行人應(yīng)就此等條款應(yīng)用於擬包括聯(lián)營公司僱員在內(nèi)的股份計劃的事宜諮詢本交易所。 該計劃（其概要必須發(fā)給股東傳閱）必須在股東大會上獲股東批準(zhǔn)（根據(jù)該計劃可獲發(fā)行或為其利益而可獲發(fā)行證券的任何人士（「參與人」）須放棄投票），並須載列與下列各項有關(guān)的條款：(1) 參與人；(2) 必須列出該計劃所涉及的證券總數(shù)（連同該數(shù)目當(dāng)時所佔已發(fā)行股本的166。分比）。此數(shù)目與任何其他計劃所涉及的任何證券一併計算時，須以不超過當(dāng)時已發(fā)行的有關(guān)類別證券的10%（不包括於行使根據(jù)該計劃所授出的期權(quán)時發(fā)行的證券）為限；(3) 任何一名參與人獲得的固定權(quán)益，最多不得超過該計劃所涉及證券總數(shù)的25%；(4) 規(guī)定認(rèn)193。證券的期限（由授出日期起計不得超過十年）；(5) 申請或接納時應(yīng)付的款額（如有）及釐定認(rèn)193。價或期權(quán)價（此價格通常不得低於期權(quán)授出日期前五個營業(yè)日本交易所每日牌價表列出的證券平均收市價20%）的基準(zhǔn)，某一在其內(nèi)或其後可支付或182。繳應(yīng)付或182。繳款項（或為此等款項而提供的貸款）的期間（由授出日期起計不得超過十年）；(6) 證券及任何期權(quán)（如屬適用）附有的投票權(quán)、股息、轉(zhuǎn)讓權(quán)及其他權(quán)利（包括因公司清盤而產(chǎn)生的權(quán)利）；此等權(quán)利乃必須於參與人參加該計劃時促請彼等注意者；及(7) 該計劃的最長有效期（不得超過十年）。 決議案的條款必須批準(zhǔn)該項發(fā)給股東傳閱的計劃。如發(fā)行人的董事會為該計劃的信託人，或其直接或間接擁有信託人的權(quán)益，則傳閱文件必須披露該項權(quán)益。 下列一般條文將適用於所有該等計劃：(1) 除非計劃所涉及的證券與其他上市證券完全相同，否則必須另予說明；(2) 如屬資本化發(fā)行、供股、分拆股份、合併股份或削減股本，計劃可訂明有關(guān)調(diào)整已授出期權(quán)或該計劃所涉及的證券的認(rèn)購價或期權(quán)價或其數(shù)目或款額的規(guī)定。該等調(diào)整必須確保參與人所佔的股本比例與其於調(diào)整前應(yīng)得者相同；(3) 發(fā)行證券以作為一項交易的代價，不會被視為需作調(diào)整的情況；(4) 必須由發(fā)行人的核數(shù)師以書面向董事會確認(rèn)其認(rèn)為有關(guān)調(diào)整（因資本化發(fā)行而作出者除外）乃屬公平及合理；及(5) 該計劃必須規(guī)定（或該份傳閱文件必須說明），(2)項所載事項的條款在股東大會上獲股東批準(zhǔn)前，不可作出有利於參與人的修訂。 計劃的條款及條件如有任何重大更改，須經(jīng)本交易所批準(zhǔn)，惟若有關(guān)更改乃按照該計劃的現(xiàn)行條款自176。生效則當(dāng)別論。第十八章第十八章股本證券礦務(wù)公司序言 下列特別規(guī)定適用於業(yè)務(wù)（無論是直接或透過一間附屬公司進(jìn)行）包括勘探或開採天然資源如金屬礦、精礦、工業(yè)用礦物、礦物油、天然氣或固體燃料等物質(zhì)的發(fā)行人，以及從事開礦、提煉碳?xì)浠衔?、採石或類似業(yè)務(wù)的公司。（本章所述的發(fā)行人乃泛指發(fā)行人及其附屬公司（如有），統(tǒng)稱有關(guān)集團(tuán)。）上市資格 現(xiàn)時僅從事勘探業(yè)務(wù)的公司的上市申請一般將不予考慮，除非發(fā)行人滿足下列各項：(1) 證明在一個發(fā)行人擁有勘探及開採權(quán)的明確地區(qū)內(nèi)，蘊藏著可供經(jīng)濟(jì)地開採的豐富天然資源，該資源須由專家的意見證實；(2) 估計發(fā)行人達(dá)至生產(chǎn)階段所需的資本；及(3)