【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 國《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。2因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。2可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。2普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。2債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。2銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。2浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。2實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。3實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。3從1989年開始，我國把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。3財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。3地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編 63歐洲債券是外國債券中的一個(gè)品種。3外國債券是借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值的國際債券3股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。3利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。3公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。4收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。4客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。4證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。4證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。4利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。4股息和紅利是一樣的。4一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。4某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。4債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。5金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。5基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。5道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。5公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。5工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。5備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物。5H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。5證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。5我國證券交易所是按公司制方式組成。60、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制。6上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。6購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。6利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。6直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。6設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。6中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。6在我國現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件。6股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。6申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動(dòng)失效。一、單項(xiàng)選擇題BBADDBABBD1D1A1D1A1C1B1B1B1BD2D2D2D2A2A2B2B2B2BD3A3D3C3B3A3A3A3D3BB4D4D4D4A4A4B4D4D4B50、B5B5B5B5D5C5B5B5D5D60、D6C6A6C6B6A6D6A6A6C70、D二、多選擇題ABABABCDABCABCABCDABCABDBCABCD1ABC1ABCD1ABCDE1ABC1ABCD1AB1CD1BCD1ABDAC2ABCD2BC2BCD2ABC2ACD2ABC2ABC2ABCD2BCABC3CD3ACD3AC3AB3ABCD3ABC3ABCD3AB3BCDABC4ABCD4ABCD4ABCD4BC4AC4ABC4AB4AB4AD50、BC5AC5AB5ACD5BCD5ACD5AB5ACD5BCD5AD60、ABC三、判斷題對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)1對(duì)1對(duì)1錯(cuò)1對(duì)1對(duì)1對(duì)1錯(cuò)1錯(cuò)1錯(cuò)錯(cuò)2對(duì)2錯(cuò)2錯(cuò)2錯(cuò)2對(duì)2對(duì)2錯(cuò)2錯(cuò)2錯(cuò)對(duì)3錯(cuò)3對(duì)3對(duì)3對(duì)3錯(cuò)3錯(cuò)3對(duì)3錯(cuò)3錯(cuò)對(duì)4對(duì)4對(duì)4對(duì)4對(duì)4對(duì)4錯(cuò)4對(duì)4錯(cuò)4錯(cuò)50、錯(cuò)5錯(cuò)5對(duì)5對(duì)5對(duì)5錯(cuò)5對(duì)5錯(cuò)5錯(cuò)5錯(cuò)60、對(duì)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編 76對(duì)6對(duì)6錯(cuò)6錯(cuò)6錯(cuò)6對(duì)6對(duì)6錯(cuò)6錯(cuò)70、對(duì)2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)　　1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（　?。┦侵钢行∑髽I(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)?！　．運(yùn)行獨(dú)立　　B．監(jiān)察獨(dú)立　　C．代碼獨(dú)立　　D．指數(shù)獨(dú)立　　2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（　?。??！　．深證成分股指數(shù)　　B．深證A股指數(shù)　　C．深證綜合指數(shù)　　D．深證B股指數(shù)　　3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（　?。！　．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券　　B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券　　C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券　　D．地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”　　4．我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（　?。??！　．中國投資有限責(zé)任公司　　B．中國國際金融有限公司　　C．QFII　　D．QDII　　5．收入型基金以獲?。ā　。槟康??！　．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值　　B．當(dāng)期的最大收入　　C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妗　．獲取穩(wěn)定收益　　（　?。??！　　　．選舉和罷免會(huì)員理事　　C．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告　　D．制定證券交易價(jià)格　　7．當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（　　）。　　A．長(zhǎng)期債券　　B．短期債券　　C．不確定　　D．中期債券　　8．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（　　）最為典型?！　．累積投標(biāo)詢價(jià)　　B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)　　C．公開招標(biāo)　　D．協(xié)商定價(jià)　　金融期貨不包括（　?。！　．外匯期貨　　B．利率期貨　　C．股權(quán)類期貨　　D．貨幣期貨　　10．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（　?。?。　　A．公司總經(jīng)理　　B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門　　C．公司投資決策機(jī)構(gòu)　　D．董事會(huì)　　11．在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（　　）?！　．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金　　B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息　　C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息　　D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金　　12．履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（　?。　．權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)　　B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)　　C．權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)　　D．權(quán)證上市數(shù)量247。行權(quán)比例247。擔(dān)保系數(shù)　　13．保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（　?。??！　．2年以上　　B．3年以上　　C．5年以上(含5年)　　D．10年以上(含10年)　　14．按（　?。﹦澐郑Y(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。　　A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品　　B．收益保障性　　C．發(fā)行方式　　D．價(jià)格決定方式證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編 8　　15．雙重交易機(jī)制是（　?。┑闹匾卣??！　．存托憑證　　B．證券交易所交易基金　　C．認(rèn)股權(quán)證　　D．備兌憑證　　16．債券是實(shí)際運(yùn)用的（　　）證書?！　．虛擬資本　　B．真實(shí)資本　　C．要式證書　　D．證權(quán)證書　　17．一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（　?。?。　　A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用　　B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高　　C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高　　D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金　　18．債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（　　）?！　．質(zhì)量控制原則　　B．?dāng)?shù)量控制原則　　C．實(shí)質(zhì)管理原則　　D．公開原則　　19．公開披露的基金信息不包括（　?。??！　．基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議　　B．基金份額申購、贖回價(jià)格　　C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟　　D．基金管理人的資產(chǎn)　　20．公司型基金通過（　?。┻x舉董事?！　．董事長(zhǎng)　　B．公司員工　　C．股東大會(huì)　　D．證監(jiān)會(huì)　　21．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（　?。！　．股票期貨　　B．股票期權(quán)　　C．股票指數(shù)期貨　　D．貨幣互換　　22．外國債券的發(fā)行一般由（　　）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷?！　．投資者所在國　　B．發(fā)行者所在國　　C．發(fā)行地所在國　　D．第三國　　23．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（　?。┣鍍?。　　A．份額　　B．固定股息率C．市值　　D．面值　　24．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（　?。┑淖兓髡{(diào)整。　　A．公司經(jīng)營(yíng)狀況　　B．銀行存款利率　　C．普通股股息　　D．股票市場(chǎng)市盈率　　25．在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票是（　?。??！　．B股　　B．H股　　C．紅籌股　　D．H股　　26．外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（　?。┦芾?。　　A．證券交易所　　B．國務(wù)院　　C．國家外匯管理局　　D．中國證監(jiān)會(huì)　　27．股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（　　）組成?！　．持股5%以上的股東　　B．公司高級(jí)管理人員　　c．全體股東　　D．全體員工　　28．如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。　　A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定　　B．保持相對(duì)的關(guān)系　　C．兩者沒有任何關(guān)系　　D．大體保持相等的關(guān)系　　29．通常所說的“金邊債券”是指（　?。??！　．政府債券　　B．企業(yè)債券　　C．金融債券　　D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券　　30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（　?。！　．公司債券、股票　　B．股票、公司債券　　C．股票、股票　　D．債券、債券　　31．我國在國際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（　?。┠?。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編 9　　A．5　　B．8　　C．12　　D．15　　32．依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（　?。?。　　A．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況　　B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來　　C．安全保管基金的全部資產(chǎn)　　D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益　　33．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為1