【文章內(nèi)容簡介】 心會員分為如下幾種：（一） 推薦商會員；（二） 專業(yè)服務(wù)商會員；（三） 戰(zhàn)略會員。第五條 推薦商會員業(yè)務(wù)分為：股份推薦承銷、股份報價、代理買賣、私募債券承銷等，推薦商會員可以根據(jù)情況申請從事相關(guān)業(yè)務(wù)。第六條 申請股份推薦承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的、具備下列條件的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）最近一年度或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）具有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）本中心要求的其他條件。第七條 申請股份報價業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）具備一定的公司估值研究能力，須配備3名具有企業(yè)投資經(jīng)驗或者金融從業(yè)經(jīng)驗的人員；（三）建立風(fēng)險控制體系，具備健全的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制，建立完善的信息保密與隔離制度；（四）本中心規(guī)定的其他條件。第八條 申請代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一） 最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；（二） 具有證券交易從業(yè)資格的人員不少于5人；（三） 已制訂開展代理買賣業(yè)務(wù)的實施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（四） 具備必要的信息技術(shù)條件；（五） 本中心規(guī)定的其他條件。第九條 申請私募債券承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)為依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認(rèn)定的具備下列條件的投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；（二）最近一年度或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）已制定開展私募債券承銷業(yè)務(wù)試點實施方案和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則，具備開展試點所需的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施；（五）本中心規(guī)定的其他條件。第十條 推薦商會員存在下列情形之一的，不得從事該公司推薦承銷、私募債券承銷等相關(guān)業(yè)務(wù)：（一） 持有該公司百分之二十五及以上的股份；（二） 該公司持有推薦商會員百分之二十五及以上的股份。第十一條 專業(yè)服務(wù)商會員必須為依法成立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。第十二條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的律師事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有律師資格的人員數(shù)量在15人以上； （二） 上一年度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；（三） 律師事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十三條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的會計師事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有注冊會計師資格的人員數(shù)量在20人以上； （二） 上一年度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；（三） 會計師事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十四條 申請成為專業(yè)服務(wù)商會員的資產(chǎn)評估事務(wù)所，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有資產(chǎn)評估師資格的人員數(shù)量在10人以上；（二） 上一年度業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元；（三） 資產(chǎn)評估事務(wù)所依法設(shè)立5年以上。第十五條 對于符合條件的銀行業(yè)機構(gòu)、期貨公司、基金公司等機構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心審核，可以接受作為戰(zhàn)略會員，從事股份報價、資金存管及代理買賣等業(yè)務(wù)。第十六條 申請成為會員，應(yīng)向本中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十七條 申請從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十八條 申請從事報價業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）具備一定公司估值研究能力的材料說明，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第十九條 申請從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）開展代理買賣業(yè)務(wù)的實施方案和業(yè)務(wù)規(guī)則；（五）支持開展代理買賣業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)情況說明；（六）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十條 申請從事私募債券承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗資報告）；（二）私募債券承銷業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置、試點實施方案和健全的業(yè)務(wù)規(guī)則及人員配備方案；（三）開展債券承銷相關(guān)工作經(jīng)驗的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風(fēng)險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請人有效公章。第二十一條 申請專業(yè)服務(wù)商會員，除應(yīng)向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：（一） 經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務(wù)報告；（二） 機構(gòu)基本情況，相關(guān)業(yè)務(wù)人員資質(zhì)證明材料。第二十二條 申請材料符合要求的，本中心在二個工作日內(nèi)予以受理；申請材料不符合要求的，由本中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自本中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。 第二十三條 本中心自受理會員申請之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。審查同意的，申請人與本中心簽訂入會協(xié)議書后，由本中心授予會員資格證書。第二十四條 會員申請名稱變更登記，應(yīng)向本中心提交下列文件，并由本中心換發(fā)會員資格證書。（一）申請書；（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會員資格證書；（五）本中心要求提交的其他文件。第三章 會員權(quán)利與義務(wù)第二十五條 會員擁有如下基本權(quán)利：（一）參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）對本中心業(yè)務(wù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權(quán)與參與權(quán)；（三）開展股權(quán)融資掛牌、私募債券承銷、掛牌公司定向增資、代理買賣、股份報價、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市等業(yè)務(wù)，并得到本中心的指導(dǎo)；（四）參與本中心組織的市場推介和開發(fā)活動；（五）取得本中心的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；（六）享受本中心提供的其他服務(wù)。第二十六條 浙江股權(quán)交易中心建立會員大會制度，會員大會可以選舉產(chǎn)生創(chuàng)新委員會等專業(yè)委員會，浙江股權(quán)交易中心應(yīng)建立會員大會及專業(yè)委員會的運作制度。第二十七條 會員承擔(dān)如下基本義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)本中心與會員共同發(fā)展；（三）按時繳納會費或監(jiān)管服務(wù)費；（四）本中心規(guī)定的其他義務(wù)。第二十八條 從事股份推薦承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)實施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開展推薦公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）對擬推薦掛牌公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦商會員推薦股份有限公司進(jìn)入本中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（四）負(fù)責(zé)實施所推薦掛牌公司的定向增資；（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（七）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（八）本中心要求的其他職責(zé)。第二十九條 從事代理買賣業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一） 經(jīng)本中心授權(quán)，為投資者提供開立賬戶、受理股份轉(zhuǎn)讓、清算交割、分紅派息等服務(wù)；（二）為投資者提供各類投資業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)；（三）按照本中心統(tǒng)一要求，進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)宣傳推介、投資者保護等活動。第三十條 從事股份報價業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一） 勤勉盡職地完成報價工作；（二） 定期披露交易信息。第三十一條 從事私募債券承銷業(yè)務(wù)的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)對發(fā)行私募債券的公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（二）對擬發(fā)行私募債券的公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定；（三）指導(dǎo)和督促發(fā)行私募債券的公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露各項信息；（四）發(fā)現(xiàn)發(fā)行私募債券的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（五）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（六）本中心要求的其他職責(zé)。第三十二條 專業(yè)服務(wù)商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務(wù)的同時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為公司推薦承銷、私募債券承銷、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)。第四章 日常管理第三十三條 會員應(yīng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本中心的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。第三十四條 會員設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應(yīng)職責(zé)。第三十五條 本中心根據(jù)需要對會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第三十六條 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：（一）組織管理會員事務(wù)； （二）組織與本中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)；（三）每日瀏覽本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實；（四）及時更新本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時交納各項費用；（六）本中心要求履行的其他職責(zé)。第三十七條 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)及時更換：（一）會員代表不再擔(dān)任高級管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責(zé)；（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴(yán)重后果；（四）本中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時更換的，本中心可以要求更換。第三十八條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時告知本中心。第三十九條 會員代表空缺期間，會員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會員代表職責(zé)。第四十條 會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費等相關(guān)費用，收費標(biāo)準(zhǔn)由本中心制定。會員拖欠本中心會費等相關(guān)費用的，本中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。本中心每年對會員進(jìn)行定期審查，對不符合會員資格的會員將暫?；蛉∠鋾T資格。第四十一條 為支持中小型推薦商會員開展推薦承銷業(yè)務(wù)，培育中小型推薦商會員做強做大，本中心可視其推薦承銷項目情況給予其適當(dāng)扶持。第五章 紀(jì)律處分第四十二條 會員存在下列情形之一的，本中心暫停其會員資格：（一） 在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況；（二）不再符合開展業(yè)務(wù)的基本條件；（三）未及時繳納會費；（四）存在低價惡性競爭等行為（五）本中心認(rèn)定的其他情形。第四十三條 會員存在下列情形之一的，本中心取消其會員資格：（一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；（三）本中心認(rèn)定的其他情形。本中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第四十四條 會員違法違規(guī)或違反本中心有關(guān)規(guī)則，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告； （三）通報批評；（四）公開譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的備案文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第四十五條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向本中心申請復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。復(fù)核的有關(guān)事項按照本中心相關(guān)規(guī)定辦理。第四十六條 會員申請終止會員資格或被本中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還