【文章內(nèi)容簡介】 心會員分為如下幾種：（一） 推薦商會員；（二） 專業(yè)服務商會員；（三） 戰(zhàn)略會員。第五條 推薦商會員業(yè)務分為：股份推薦承銷、股份報價、代理買賣、私募債券承銷等，推薦商會員可以根據(jù)情況申請從事相關(guān)業(yè)務。第六條 申請股份推薦承銷業(yè)務的推薦商會員，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應當為依法批準設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認定的、具備下列條件的會計師事務所、律師事務所及投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）最近一年度或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）具有財務、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；（五）本中心要求的其他條件。第七條 申請股份報價業(yè)務的推薦商會員，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應當為依法批準設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認定的具備下列條件的投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元；（二）具備一定的公司估值研究能力，須配備3名具有企業(yè)投資經(jīng)驗或者金融從業(yè)經(jīng)驗的人員；（三）建立風險控制體系，具備健全的風險管理、內(nèi)部控制，建立完善的信息保密與隔離制度；（四）本中心規(guī)定的其他條件。第八條 申請代理買賣業(yè)務的推薦商會員，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應當為依法批準設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認定的具備下列條件的投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一） 最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；（二） 具有證券交易從業(yè)資格的人員不少于5人；（三） 已制訂開展代理買賣業(yè)務的實施方案和業(yè)務規(guī)則；（四） 具備必要的信息技術(shù)條件；（五） 本中心規(guī)定的其他條件。第九條 申請私募債券承銷業(yè)務的推薦商會員，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還應當為依法批準設(shè)立的證券公司；或為經(jīng)本中心認定的具備下列條件的投資管理機構(gòu)等機構(gòu)：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的注冊資本和凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；（二）最近一年度或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、債券承銷、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；（四）已制定開展私募債券承銷業(yè)務試點實施方案和健全的業(yè)務規(guī)則，具備開展試點所需的專業(yè)人員和技術(shù)設(shè)施；（五）本中心規(guī)定的其他條件。第十條 推薦商會員存在下列情形之一的，不得從事該公司推薦承銷、私募債券承銷等相關(guān)業(yè)務：（一） 持有該公司百分之二十五及以上的股份；（二） 該公司持有推薦商會員百分之二十五及以上的股份。第十一條 專業(yè)服務商會員必須為依法成立的律師事務所、會計師事務所或資產(chǎn)評估事務所。第十二條 申請成為專業(yè)服務商會員的律師事務所，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有律師資格的人員數(shù)量在15人以上； （二） 上一年度業(yè)務收入不少于人民幣500萬元；（三） 律師事務所依法設(shè)立5年以上。第十三條 申請成為專業(yè)服務商會員的會計師事務所，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有注冊會計師資格的人員數(shù)量在20人以上； （二） 上一年度業(yè)務收入不少于人民幣500萬元；（三） 會計師事務所依法設(shè)立5年以上。第十四條 申請成為專業(yè)服務商會員的資產(chǎn)評估事務所，除應具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件：（一） 具有資產(chǎn)評估師資格的人員數(shù)量在10人以上；（二） 上一年度業(yè)務收入不少于人民幣500萬元；（三） 資產(chǎn)評估事務所依法設(shè)立5年以上。第十五條 對于符合條件的銀行業(yè)機構(gòu)、期貨公司、基金公司等機構(gòu)，經(jīng)浙江股權(quán)交易中心審核，可以接受作為戰(zhàn)略會員，從事股份報價、資金存管及代理買賣等業(yè)務。第十六條 申請成為會員，應向本中心提交下列文件：（一）申請書；（二）自律承諾書；（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有關(guān)復印件需加蓋申請人有效公章。第十七條 申請從事股份推薦承銷業(yè)務的推薦商會員，除應向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務報告（設(shè)立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；（二）推薦業(yè)務管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）開展盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復印件需加蓋申請人有效公章。第十八條 申請從事報價業(yè)務的推薦商會員，除應向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務報告（設(shè)立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；（二）業(yè)務管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）具備一定公司估值研究能力的材料說明，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復印件需加蓋申請人有效公章。第十九條 申請從事代理買賣業(yè)務的推薦商會員，除應向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務報告（設(shè)立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；（二）業(yè)務管理部門設(shè)置及人員配備方案；（三）專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）開展代理買賣業(yè)務的實施方案和業(yè)務規(guī)則；（五）支持開展代理買賣業(yè)務信息系統(tǒng)情況說明；（六）內(nèi)部控制和風險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復印件需加蓋申請人有效公章。第二十條 申請從事私募債券承銷業(yè)務的推薦商會員，除應向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應提交下列文件：（一）經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務報告（設(shè)立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；（二）私募債券承銷業(yè)務管理部門設(shè)置、試點實施方案和健全的業(yè)務規(guī)則及人員配備方案；（三）開展債券承銷相關(guān)工作經(jīng)驗的證明材料，專業(yè)人員的資質(zhì)證明材料；（四）內(nèi)部控制和風險控制制度設(shè)置及運作情況說明。上述文件中的有關(guān)復印件需加蓋申請人有效公章。第二十一條 申請專業(yè)服務商會員，除應向本中心提交本規(guī)則第十七條所規(guī)定的文件外，還應提交下列文件：（一） 經(jīng)審計機構(gòu)審計的最近一期財務報告；（二） 機構(gòu)基本情況，相關(guān)業(yè)務人員資質(zhì)證明材料。第二十二條 申請材料符合要求的，本中心在二個工作日內(nèi)予以受理；申請材料不符合要求的，由本中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自本中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。 第二十三條 本中心自受理會員申請之日起十個工作日內(nèi)審查完畢。審查同意的，申請人與本中心簽訂入會協(xié)議書后，由本中心授予會員資格證書。第二十四條 會員申請名稱變更登記，應向本中心提交下列文件，并由本中心換發(fā)會員資格證書。（一）申請書；（二）名稱變更的批準文件；（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；（四）會員資格證書；（五）本中心要求提交的其他文件。第三章 會員權(quán)利與義務第二十五條 會員擁有如下基本權(quán)利：（一）參加會員大會，并具有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（二）對本中心業(yè)務創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)的建議權(quán)與參與權(quán)；（三）開展股權(quán)融資掛牌、私募債券承銷、掛牌公司定向增資、代理買賣、股份報價、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市等業(yè)務，并得到本中心的指導；（四）參與本中心組織的市場推介和開發(fā)活動；（五）取得本中心的創(chuàng)新業(yè)務資格；（六）享受本中心提供的其他服務。第二十六條 浙江股權(quán)交易中心建立會員大會制度，會員大會可以選舉產(chǎn)生創(chuàng)新委員會等專業(yè)委員會，浙江股權(quán)交易中心應建立會員大會及專業(yè)委員會的運作制度。第二十七條 會員承擔如下基本義務：（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本中心相關(guān)業(yè)務規(guī)則；（二）依法依規(guī)開展業(yè)務，促進本中心與會員共同發(fā)展；（三）按時繳納會費或監(jiān)管服務費；（四）本中心規(guī)定的其他義務。第二十八條 從事股份推薦承銷業(yè)務的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：（一）負責實施擬推薦掛牌有限責任公司改制設(shè)立股份公司；（二）在開展推薦公司掛牌等相關(guān)業(yè)務時進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔相應責任；（三）對擬推薦掛牌公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進行輔導，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦商會員推薦股份有限公司進入本中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務和責任；（四）負責實施所推薦掛牌公司的定向增資；（五）指導和督促掛牌公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（七）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（八）本中心要求的其他職責。第二十九條 從事代理買賣業(yè)務的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：（一） 經(jīng)本中心授權(quán)，為投資者提供開立賬戶、受理股份轉(zhuǎn)讓、清算交割、分紅派息等服務；（二）為投資者提供各類投資業(yè)務咨詢服務；（三）按照本中心統(tǒng)一要求，進行有關(guān)業(yè)務宣傳推介、投資者保護等活動。第三十條 從事股份報價業(yè)務的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：（一） 勤勉盡職地完成報價工作；（二） 定期披露交易信息。第三十一條 從事私募債券承銷業(yè)務的推薦商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：（一）負責對發(fā)行私募債券的公司進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制備案文件，并承擔相應責任；（二）對擬發(fā)行私募債券的公司的全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員進行輔導，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定；（三）指導和督促發(fā)行私募債券的公司依照本中心信息披露規(guī)則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；（四）發(fā)現(xiàn)發(fā)行私募債券的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告本中心；（五）按照本中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時向本中心報告；（六）本中心要求的其他職責。第三十二條 專業(yè)服務商會員在享有本規(guī)則第二十五條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔本規(guī)則第二十七條規(guī)定的基本義務的同時，應勤勉盡責地為公司推薦承銷、私募債券承銷、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務。第四章 日常管理第三十三條 會員應設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本中心的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。第三十四條 會員設(shè)會員業(yè)務聯(lián)絡人一至二名，協(xié)助會員代表履行相應職責。第三十五條 本中心根據(jù)需要對會員業(yè)務聯(lián)絡人進行培訓。第三十六條 會員代表、會員業(yè)務聯(lián)絡人應履行下列職責：（一）組織管理會員事務； （二）組織與本中心業(yè)務相關(guān)的會員內(nèi)部培訓；（三）每日瀏覽本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本中心發(fā)送的業(yè)務文件，并協(xié)調(diào)落實；（四）及時更新本中心指定網(wǎng)站會員專區(qū)中的會員信息；（五）督促會員及時交納各項費用；（六）本中心要求履行的其他職責。第三十七條 會員代表或者會員業(yè)務聯(lián)絡人出現(xiàn)下列情形之一的，會員應及時更換：（一）會員代表不再擔任高級管理人員職務或不再具有履職能力；（二）連續(xù)三個月不能履行職責；（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，造成嚴重后果；（四）本中心認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表或者會員業(yè)務聯(lián)絡人的其他情形。會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務聯(lián)絡人未及時更換的，本中心可以要求更換。第三十八條 會員更換會員代表或者會員業(yè)務聯(lián)絡人，應及時告知本中心。第三十九條 會員代表空缺期間，會員負責人應履行會員代表職責。第四十條 會員應按規(guī)定及時繳納會費等相關(guān)費用，收費標準由本中心制定。會員拖欠本中心會費等相關(guān)費用的，本中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務。本中心每年對會員進行定期審查，對不符合會員資格的會員將暫?；蛉∠鋾T資格。第四十一條 為支持中小型推薦商會員開展推薦承銷業(yè)務，培育中小型推薦商會員做強做大，本中心可視其推薦承銷項目情況給予其適當扶持。第五章 紀律處分第四十二條 會員存在下列情形之一的，本中心暫停其會員資格：（一） 在開展業(yè)務過程中出現(xiàn)違規(guī)情況；（二）不再符合開展業(yè)務的基本條件；（三）未及時繳納會費；（四）存在低價惡性競爭等行為（五）本中心認定的其他情形。第四十三條 會員存在下列情形之一的，本中心取消其會員資格：（一）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （二）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴重的行為；（三）本中心認定的其他情形。本中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內(nèi)不再受理其入會申請。第四十四條 會員違法違規(guī)或違反本中心有關(guān)規(guī)則，本中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告； （三）通報批評；（四）公開譴責；（五）暫停受理其報送的備案文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第四十五條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內(nèi)向本中心申請復核，復核期間該處理決定不停止執(zhí)行。復核的有關(guān)事項按照本中心相關(guān)規(guī)定辦理。第四十六條 會員申請終止會員資格或被本中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還