【文章內(nèi)容簡介】 都取得了部分科研成果，某些項目達(dá)到國際先進(jìn)水平。國外污水處理新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備被引進(jìn)到我國，在活性污泥工藝應(yīng)用的同時，AB法、A/O法、AA/O法、CASS法、SBR法、氧化溝法、穩(wěn)定塘法、土地處理法等也在污水處理廠的建設(shè)中得到廣泛應(yīng)用。由于建設(shè)大型城市污水處理廠的投資很大，我國的建設(shè)資金有限，無法適應(yīng)水污染治理的需要[23]。為此引進(jìn)國外資金建設(shè)污水處理廠成為建設(shè)資金的重要組成部分，這也加快了我國城市污水處理廠的建設(shè)速度。一批大型的城市污水處理廠利用國外貸款項目相繼建成投產(chǎn)。如：我國20世紀(jì)最大的污水處理規(guī)模為60萬m3/天的天津東郊污水處理廠、成都三瓦窯污水處理廠、沈陽北部污水處理廠、鄭州王新莊污水處理廠處理規(guī)模均為40萬m3/天。（4）近年來污水處理事業(yè)的發(fā)展 我國污水處理能力年份20042005200620072008污水日處理能力（萬立方米）45005725612270008295處理率%%56%%%（數(shù)據(jù)引自國家環(huán)境公報[7]）從表中我們可以看出，近十年來，我國污水處理設(shè)施的建設(shè)有了很大的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計截至2008年6月，中國已建成的污水處理廠有1442座，在建的污水處理廠達(dá)1004座。為了應(yīng)對金融危機進(jìn)而帶來的經(jīng)濟(jì)增長的放慢，我國又出臺了四萬億的經(jīng)濟(jì)刺激計劃。其中污水處理設(shè)施的建設(shè)也占有很大比重，原來預(yù)計到2010年底，中國污水處理廠將達(dá)到3000座，而目前看來，超過這一數(shù)目將是十分輕易的事情。建設(shè)部已經(jīng)計劃在“十一五”規(guī)劃基礎(chǔ)上擴(kuò)大全國縣城污水處理設(shè)施覆蓋面，使全國90%醫(yī)生縣城建設(shè)有污水處理設(shè)施。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部副部長仇保興在2008年11月7日指出，農(nóng)村水環(huán)境污染治理將成為又一個投資的重點，全國2萬個建制鎮(zhèn)污水處理總投資額將高達(dá)1萬億元。但是，總體看，城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施進(jìn)度雖然加快，還是發(fā)展很不平衡。縣級污水處理設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重滯后，西部地區(qū)問題更加突出。我國仍有194個設(shè)市城市和80%的簡稱未建成污水處理廠。%，%。然而，即便在未來幾年我們的污水處理設(shè)施能夠在全國范圍內(nèi)普遍覆蓋，仍然存在一個重要的問題是：如何確保污水處理設(shè)施的正常良性的運轉(zhuǎn)。我們現(xiàn)在已經(jīng)建成的污水處理設(shè)施的運轉(zhuǎn)就不理想。至今尚未改制的污水處理廠的運行費用常常是各個政府部門頭痛的事情。根源在于污水處理并不能產(chǎn)生所謂的經(jīng)濟(jì)效益。，再加上未改制污水處理廠的冗員，效率低下等等因素，使得政府部門對生活污水處理顯得力不從心。河南省于2007年年底前建成的130個污水處理廠全部通過環(huán)保驗收，實現(xiàn)穩(wěn)定運營。但2008年5月份，河南省有30座污水處理廠由于沒有穩(wěn)定運行受到環(huán)保部門通報批評。短短不到5個月的時間，其運營狀況就發(fā)生了如此大的變化，不得不引人質(zhì)疑。2007年10月開始試運行的杭州良渚污水處理廠一期工程，設(shè)計能力為2萬噸/日，不到設(shè)計能力的1/10；昆明安寧污水處理廠設(shè)計處理能力為每天5萬立方米，除去跑冒滴漏、自然蒸發(fā)等原因，污水量不到設(shè)計能力的1/4。在我國現(xiàn)有污染防治機制安排中，也往往無法對工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)的排污行為進(jìn)行有效的約束，企業(yè)和政府的部分“合謀”現(xiàn)象也普遍存在。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生廢水污水，經(jīng)由暗道偷排至江河中的報道屢見不鮮；城市生活污水也經(jīng)常得不到有效的處理，而與之相對的確是大量的耗費巨額資金的污水處理廠開工不足甚至閑置。事實上，水污染防治的關(guān)鍵在于能否建立一套靈活而又行之有效的機制安排。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)里，價格可以使個人理性和集體理性達(dá)到一致?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)開始注意到個人理性和集體理性的矛盾與沖突，但是解決這個問題的辦法并不是像傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的那樣通過政府干預(yù)來避免市場失敗所導(dǎo)致的無效狀態(tài)，而是認(rèn)為，如果一種制度安排不能夠滿足個人理性的話，就不可能實行下去。所以解決個人理性與集體理性之間沖突的辦法不是否認(rèn)個人理性，而是設(shè)計一種機制，在滿足個人理性的前提下達(dá)到集體理性。所以本文著眼于政府所應(yīng)提供的一整套行之有效的環(huán)境治理，環(huán)境監(jiān)管等的機制或制度。在這一理想的制度框架下，政府、排污企業(yè)和污水處理企業(yè)三者彼此博弈，而博弈的均衡結(jié)果是污水在社會能夠承受的能力范圍內(nèi)得到妥善處理，避免對環(huán)境造成更壞的影響。隨著世紀(jì)初中國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，公民生活質(zhì)量的迅速提高，城市化進(jìn)程加快，居民用水量也明顯增長。有關(guān)資料顯示，目前我國有400 多個城市缺水，正常年份城市缺水60 億m3 ，日缺水量達(dá)1 600萬m3 。預(yù)計2010 年后，我國將進(jìn)入嚴(yán)重缺水期，2030 年缺水量將達(dá)到400～500 億立方米。我國工業(yè)用水需求也持續(xù)穩(wěn)定增長，根據(jù)“十一五”規(guī)劃數(shù)據(jù)，20002020年的年均復(fù)合增長率高于全國用水總量的年均復(fù)合增長率；工業(yè)用水占全國用水總量的比例將由2000 %提高到2020 %。為解決中國北部水資源的短缺，國家啟動了重大的水資源輸送工程――南水北調(diào)工程。而水量型缺水問題日益的突出，也向我們提出了避免水質(zhì)型水資源短缺的要求。自2002年我國城市生活污水排放量每年以大于5%的速度遞增，與此同時，我國城市生活污水處理設(shè)施嚴(yán)重滯后和不足。大量的城市污水未經(jīng)任何有效的收集處理就直接排放到附近的水體，使得原本具有泄洪和美化景觀作用的河渠變成了“天然”污水渠。在我們的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，全國水污染問題已經(jīng)十分嚴(yán)重，尤其是在東部地區(qū)很難發(fā)現(xiàn)一條沒有受到工業(yè)或生活污水污染過的河流了。水污染的防治已經(jīng)刻不容緩。水污染防治不力，根本原因在于沒能形成區(qū)域污水處理產(chǎn)業(yè)化運行機制。在現(xiàn)有的框架內(nèi)，水環(huán)境相關(guān)各個利益方相互博弈，卻無法達(dá)到社會效益的最大化。完善這樣的政策框架或者機制安排刻不容緩。如何推進(jìn)污水處理產(chǎn)業(yè)化，如何使產(chǎn)業(yè)化、市場化更好的與我國現(xiàn)階段水污染控制體制融合是本文所致力于解決的問題。167。 研究對象及概念界定167。 研究對象本文著眼于區(qū)域內(nèi)污水的最優(yōu)處理，并不包含我國各大流域的水污染防治的研究，而僅僅對城市及城市周邊各個工業(yè)園區(qū)內(nèi)工業(yè)污水，城市生活污水的處理；所論述的是污水處理產(chǎn)業(yè)的運營模式，包括從從投資、經(jīng)營、服務(wù)、等產(chǎn)業(yè)鏈上的主要過程，以及規(guī)制者和監(jiān)督者政府在這個過程中的參與方法和方式。中國的污水處理產(chǎn)業(yè)自改革開放以后經(jīng)歷了長足的發(fā)展，在一些城市和產(chǎn)業(yè)的一些環(huán)節(jié)引入了新鮮元素，但總體上看依然保留著計劃經(jīng)濟(jì)體制下的運營模式，這種模式最大的特點就是投資和經(jīng)營都以所在城市的政府部門為主體，企業(yè)作為政府的化身或附屬物，從而在實際的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營中政府充當(dāng)了既作為規(guī)制者，又作為經(jīng)營者，即被規(guī)制者的雙重角色[10]。污水處理廠體制的陳舊，大量冗員等問題也逐漸暴露出來。要解決這些現(xiàn)實中的矛盾，并進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)的市場績效，保證其對社會所實現(xiàn)的功能，必須改變產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在的運營模式，這樣才能真正提高產(chǎn)業(yè)效率，改善市場績效，更好的滿足人們的需要。污水處理產(chǎn)業(yè)運營模式的建立關(guān)鍵在于政府如何進(jìn)行體制安排，在這一體制下使得相關(guān)利益攸關(guān)方能夠根據(jù)自己的利益支付選擇最有利于自己利益的行為。而政府體制安排的重點在于設(shè)計一個良好的機制使得個體利益的最優(yōu)與集體利益的最優(yōu)相一致。這一體制安排的設(shè)立也應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)行水環(huán)境保護(hù)的體制安排相融洽，而不是相抵觸。本文中將現(xiàn)行水環(huán)境保護(hù)體制定義為宏觀體制安排，并進(jìn)行現(xiàn)行體制安排的局限的分析。也就是說本文的論述重點不在于探討污水處理如何產(chǎn)業(yè)化及產(chǎn)業(yè)化的各種機制，而是論述如果將污水處理業(yè)獨立出來成為一個產(chǎn)業(yè)，推向市場的時候，需要相關(guān)配套的各種措施的集合。167。 相關(guān)概念（1）水體污染是指一定量的污水、廢水、各種廢棄物等污染物質(zhì)進(jìn)入水域，超出了水體的自凈和納污能力，從而導(dǎo)致水體及其底泥的物理、化學(xué)性質(zhì)和生物群落組成發(fā)生不良變化，破壞了水中固有的生態(tài)系統(tǒng)，破壞了水體的功能，從而降低水體使用價值的現(xiàn)象。 造成水體污染的因素是多方面的：向水體排放未經(jīng)過妥善處理的城市生活污水和工業(yè)廢水；施用的化肥、農(nóng)藥及城市地面的污染物，被雨水沖刷，隨地面徑流進(jìn)入水體；隨大氣擴(kuò)散的有毒物質(zhì)通過重力沉降或降水過程而進(jìn)入水體等。其中第一項是水體污染的主要因素。隨著工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展和社會經(jīng)濟(jì)的繁榮，大量的工業(yè)廢水和城市生活污水排入水體，水污染日益嚴(yán)重。（2）水的處理和凈化水資源具有循環(huán)再生的屬性，這就不同于其他不可再生資源。但是水的循環(huán)再生性質(zhì)是受制于水的自然循環(huán)和社會循環(huán)特征。在水的自然循環(huán)之中，水以不同的形態(tài)存在于不同的空間，而水資源則是在水的自然循環(huán)各環(huán)節(jié)中所呈現(xiàn)的人類可以利用的部分。人類對于水資源的提取、凈化、利用、排放作為社會循環(huán)，則容納于自然大循環(huán)之中。水的再生主要有兩種形式實現(xiàn)，一是在自然循環(huán)過程中通過汽態(tài)、液態(tài)狀態(tài)的轉(zhuǎn)變實現(xiàn)了自然再生，這個循環(huán)受制于氣候的變化規(guī)律，二是在液態(tài)狀態(tài)下由于水質(zhì)的變化而實現(xiàn)的污染與凈化再生，這個循環(huán)受制于社會循環(huán)和自然循環(huán)的共同作用。本文所討論的污水處理是社會循環(huán)中水的凈化過程中的一部分，是指經(jīng)過人類使用之后對水體自凈的一種重要的輔助的凈化過程。（3）污水處理廠是從污染源排出的污（廢）水，因含污染物總量或濃度較高，達(dá)不到排放標(biāo)準(zhǔn)要求或不適應(yīng)環(huán)境容量要求，從而降低水環(huán)境質(zhì)量和功能目標(biāo)時，必需經(jīng)過人工強化處理的場所。一般分為城市集中污水處理廠和各污染源分散污水處理廠，處理后排入水體或城市管道。有時為了回收循環(huán)利用廢水資源，需要提高處理后出水水質(zhì)時則需建設(shè)污水回用或循環(huán)利用污水處理廠。處理廠的處理工藝流程是有各種常用或特殊的水處理方法優(yōu)化組合而成的，包括各種物理法、化學(xué)法和生物法，要求技術(shù)先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)合理，費用最省。因此，從處理深度上，污水處理廠可能是一級、二級、三級或深度處理工藝。污水處理廠設(shè)計包括各種不同處理的構(gòu)筑物，附屬建筑物，管道的平面和高程設(shè)計并進(jìn)行道路、綠化、管道綜合、廠區(qū)給排水、污泥處置及處理系統(tǒng)管理自動化等設(shè)計，以保證污水處理廠達(dá)到處理效果穩(wěn)定，滿足設(shè)計要求，運行管理方便，技術(shù)先進(jìn)，投資運行費用省等各種要求。（4）污水處理產(chǎn)業(yè)化本文的論述中，污水處理產(chǎn)業(yè)是指通過現(xiàn)有作為事業(yè)單位的污水處理廠轉(zhuǎn)制成為獨立的污水處理企業(yè)和通過新建成立的污水處理企業(yè)，獨立經(jīng)營，自負(fù)盈虧，通過為排污企業(yè)提供污水處理服務(wù)取得收益和報酬的企業(yè)，而形成的一種產(chǎn)業(yè)。（5）排污權(quán)交易排污權(quán)交易通過有效確定一個地區(qū)特定的總量排放水平，然后向各個排污企業(yè)分配排污權(quán)，并準(zhǔn)許持有排污權(quán)的廠商對其排污權(quán)進(jìn)行交易的制度。167。 主要研究方法、創(chuàng)新點及不足本文運用博弈論對污水排放和政府監(jiān)管進(jìn)行了分析，并運用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析認(rèn)為我國工業(yè)污水的治理甚至整個水環(huán)境的改善都應(yīng)當(dāng)從水環(huán)境管理制度入手，利用制度對經(jīng)濟(jì)個體的有效規(guī)制和激勵達(dá)到水環(huán)境的改善和水資源的保護(hù)。創(chuàng)新點：提出了一整套可行的機制安排。通過這一機制有效規(guī)制排污企業(yè)的偷拍的行為，有效改善現(xiàn)在和未來的污水處理廠運營不足，所建設(shè)技術(shù)水平低的情況。對現(xiàn)有的企業(yè)進(jìn)行分類，分為一類和二類企業(yè)，對一類企業(yè)實行排污指標(biāo)削減的交易制度，對二類企業(yè)實行套餐制（排污許可證）。不足：缺乏數(shù)據(jù)支撐，由于一些數(shù)據(jù)獲取較為困難，難以對現(xiàn)行體制進(jìn)行指標(biāo)評價也難以對新的體制的可形性進(jìn)行精確分析。時間也較為緊迫，對所設(shè)計的整個體制安排的思考一定還有欠周密的地方。167。 相關(guān)文獻(xiàn)綜述167。 國內(nèi)外污水治理研究現(xiàn)狀陳吉寧，傅濤在《基于水質(zhì)的水資源模型與水質(zhì)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架》（2007）中認(rèn)為城市水資源的核心是水質(zhì)問題而非水量問題。對于具有循環(huán)再生的水資源來說，以量為唯一指標(biāo)的資源評價模式并不適合，尤其是針對城市用水問題。而中國缺水的難點和重點恰恰是在城市。水資源水質(zhì)再生的核心是讓使用后的改變了水質(zhì)的水通過凈化再次具有自然原水的水質(zhì)特征。水資源的水質(zhì)循環(huán)是一個以水質(zhì)變化為核心的修復(fù)過程。而隨著人類取水量的加大、排水水質(zhì)成分的復(fù)雜化和日益惡化、尤其是工業(yè)廢水中所產(chǎn)生的大量自然難以消納的污染物質(zhì)，人類活動對自然水資源造成的污染擾動日益加大，僅僅靠水體的自然凈化已經(jīng)難以實現(xiàn)水資源的水質(zhì)恢復(fù)由于水資源使用量較大，必須要經(jīng)過水資源的人工水質(zhì)修復(fù)——污水處理來縮短水資源水質(zhì)循環(huán)和修復(fù)的自然空間尺度和時間尺度。在基于水質(zhì)的水資源模型假設(shè)之下，水量不再成為水資源稀缺的絕對約束條件。他們將水質(zhì)平衡作為水資源模型的特征變量，將流域內(nèi)各地區(qū)或城市可以利用的基本水量作為基數(shù)，把當(dāng)?shù)匚鬯幚淼募夹g(shù)水平和循環(huán)利用次數(shù)作為乘數(shù)，計算水資源的可利用總量，并計入傳統(tǒng)水資源總量。在這里，可再生循環(huán)的基本水量（可用量）是評價地區(qū)或城市水資源豐度的基礎(chǔ)值，它是一個城市可以提取的水資源總量，它以該區(qū)域包括客水在內(nèi)的所有水資源為基數(shù)，其所占比例決定于流態(tài)和溫度等因素，不同流域不同。在基于水質(zhì)的水資源模型之下，流域水資源總量不僅受制于傳統(tǒng)水資源總量，而且受制于取水主體循環(huán)利用水資源的次數(shù)和利用量，而循環(huán)利用的次數(shù)，又取決于用水主體所排放水質(zhì)的優(yōu)劣以及水量損失的比例，而排出水質(zhì)的優(yōu)劣取決于處理單位的經(jīng)濟(jì)成本。因此，水資源的核心是水質(zhì)問題，而水質(zhì)問題的核心是凈化成本問題，凈化成本是經(jīng)濟(jì)問題，并將基于此模型的經(jīng)濟(jì)分析稱為水質(zhì)經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這個模型中，水資源的稀缺不是簡單水量的稀缺，而是附加在水量之內(nèi)的水質(zhì)變化所造成的可用水量的稀缺。從這個角度來說，在流域水資源總量稀缺，但是能夠滿足單體取水不影響生態(tài)流量的背景下，水資源的價值并不僅由總體稀缺程度所決定，而由再生水所需基本凈化流量的配置機會成本在內(nèi)的全成本價值決定，也就是包括水質(zhì)還原或部分還原的經(jīng)濟(jì)成本在內(nèi)的全成本價值決定。在已經(jīng)總量稀缺達(dá)到不能滿足單體取水的流域，才需要跨流域調(diào)水，在這種背景下，水資源價值首先取決于調(diào)水的成本，其次附加水質(zhì)還原或部分還原的經(jīng)濟(jì)成本。目前中國的水價結(jié)構(gòu)中由三個部分組成，分別是基于稀缺的資源價格（水資源費）、基于成本的工程水價（引水和供水）和基于環(huán)境達(dá)標(biāo)的環(huán)境水價（污水處理和污泥處理費）。分別是：通過人工污水處理，使水質(zhì)還原到自然水體可以接受的成本價格（資源再生價格）；水資源提取、凈化和服務(wù)的工程服務(wù)價格（工程水價）；水體再生水所需基本凈化流量的配置調(diào)水直接成本和機會成本價格（流量補償價格）。在這個價格模型下，服務(wù)企業(yè)或者機構(gòu)根據(jù)服務(wù)的質(zhì)量收取相應(yīng)的價格。傅濤，鐘麗錦在《環(huán)境責(zé)任的集中原則與運營服務(wù)專業(yè)化》(2007)中研究了環(huán)境治理責(zé)任轉(zhuǎn)移的集中原則，污染物的產(chǎn)生者承擔(dān)環(huán)境污染的治理責(zé)任，政府成為法定環(huán)境治理責(zé)任主體，但也應(yīng)引導(dǎo)污染治理