天津發(fā)改委股權(quán)基金管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-14 08:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 資基金有限公司”。合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“xx股權(quán)投資合伙企業(yè)+（有限合伙）”或“xx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+（有限合伙）”。公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核定為“xx股權(quán)投資管理股份公司”或“xx股權(quán)投資基金管理股份公司”、“xx股權(quán)投資管理有限公司”或“xx股權(quán)投資基金管理有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為“xx股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的注冊名稱國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十二條 股權(quán)投資企業(yè)注冊（認(rèn)繳）資本不少于1億元人民幣，其中，公司制股權(quán)投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不少于2000萬元人民幣，合伙制股權(quán)投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不少于1000萬元人民幣；股權(quán)投資企業(yè)出資人中每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者最低認(rèn)繳（出資）1000萬元人民幣，每個(gè)自然人投資者最低認(rèn)繳（出資）200萬元人民幣；股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)首期實(shí)際繳付資本不低于200萬元人民幣；公司制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合法律法規(guī)對首期繳付比例的規(guī)定。首期實(shí)際繳付資本應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告（附銀行資金到位證明）。股權(quán)投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本到位后，應(yīng)由具有本辦法第三十九條規(guī)定條件的托管銀行托管。第三十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的審批另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十四條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)注冊時(shí)應(yīng)提供主要高級(jí)管理人員的履歷。第三十五條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)注冊時(shí)應(yīng)簽署《合法合規(guī)募集資本的承諾函》（附件1），并領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示書》（附件2）。第三十六條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受企業(yè)登記機(jī)關(guān)的年度檢查和日常監(jiān)管，按照登記機(jī)關(guān)的要求提交材料，提供相關(guān)情況。企業(yè)不按規(guī)定接受年檢和日常監(jiān)管的，或檢查發(fā)現(xiàn)違法行為的，企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法處理直至吊銷營業(yè)執(zhí)照，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)。第三十七條 市工商局按月統(tǒng)計(jì)股權(quán)投資企業(yè)及管理機(jī)構(gòu)的注冊戶數(shù)、注冊（認(rèn)繳）資本、實(shí)收（實(shí)繳）資本、注冊地址等信息，每月10日前將股權(quán)投資企業(yè)及管理機(jī)構(gòu)的注冊登記信息函告市發(fā)展改革委、市金融辦。第六章 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行第三十八條 股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行作為托管人，接受依法設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)或其受托管理人的委托，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，為其提供包括資金保管、資金匯劃清算等基本服務(wù)及根據(jù)雙方約定，提供會(huì)計(jì)核算等增值服務(wù)。第三十九條 市備案辦對開展股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡稱“托管銀行”）實(shí)行備案管理。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）嚴(yán)格遵守國家關(guān)于反洗錢的有關(guān)法律法規(guī)，具有達(dá)到防范非法集資應(yīng)具備的軟硬件條件。（二）具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)。（三）在津注冊的法人商業(yè)銀行，或經(jīng)商業(yè)銀行總行授權(quán)的天津市分行。（四）設(shè)有專門的托管業(yè)務(wù)部門，從事股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。（五）托管業(yè)務(wù)部門有滿足營業(yè)需要的專用辦公場所、獨(dú)立運(yùn)營場地。配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)及硬件設(shè)備，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。有一定數(shù)量的經(jīng)市備案辦認(rèn)可的從事股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的專職人員。（六）有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（七）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（八）市備案辦要求的其他條件。第四十條 托管銀行應(yīng)以書面形式向市備案辦報(bào)送以下材料：（一）開辦股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的申請報(bào)告。（二）有關(guān)主管部門出具的從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。（三）經(jīng)商業(yè)銀行總行授權(quán)，由天津市分行辦理托管業(yè)務(wù)的，需提供總行授權(quán)文件的復(fù)印件。（四）托管業(yè)務(wù)部門及從業(yè)人員配置情況說明。（五）股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。（六）托管協(xié)議范本。（七）市備案辦要求的其他材料。第四十一條 備案的托管銀行應(yīng)每月10日前向市備案辦書面報(bào)告股權(quán)投資企業(yè)托管數(shù)量、規(guī)模等業(yè)務(wù)情況。鼓勵(lì)備案的托管銀行成為天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)會(huì)員。第四十二條 托管銀行在股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)獨(dú)立履行以下職責(zé)：（一）安全保管股權(quán)投資企業(yè)的資金。（二）對托管的不同股權(quán)投資企業(yè)分別開立賬戶。（三）確認(rèn)管理運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)資金指令的真實(shí)性，核對股權(quán)投資企業(yè)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。（四）記錄股權(quán)投資企業(yè)資金劃撥情況，保存委托人的劃款指令及證明匯款真實(shí)性的相關(guān)材料。（五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報(bào)告。（六）履行法律法規(guī)、托管協(xié)議約定的投資監(jiān)督職責(zé)。（七）托管協(xié)議約定的其他職責(zé)。第四十三條 托管業(yè)務(wù)流程（一）盡職調(diào)查 托管銀行應(yīng)做好股權(quán)投資企業(yè)托管前的盡職調(diào)查，并以書面調(diào)查報(bào)告記錄存檔。重點(diǎn)調(diào)查以下內(nèi)容：股權(quán)投資企業(yè)有關(guān)情況。公司章程或合伙協(xié)議、工商登記文件、承諾函、風(fēng)險(xiǎn)提示書等。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)有關(guān)情況。（1）合規(guī)性。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)運(yùn)作是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、合伙人制度、公司治理情況、股東背景等。（3）投資經(jīng)驗(yàn)。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、退出項(xiàng)目數(shù)量、退出項(xiàng)目資產(chǎn)規(guī)模等。（4）投資策略及決策流程。包括是否有專注的投資領(lǐng)域、是否設(shè)定選擇投資項(xiàng)目的方法和體系等。（5）核心團(tuán)隊(duì)或主要投資經(jīng)理情況。包括在業(yè)內(nèi)的口碑、誠信情況，核心團(tuán)隊(duì)成員的組成、受教育背景、過往經(jīng)歷等。擬托管的股權(quán)投資企業(yè)募集及存續(xù)情況。對股權(quán)投資企業(yè)的存續(xù)期限、募集對象及方式、投資者人數(shù)、收益分成等情況進(jìn)行審核，確保募集、運(yùn)作規(guī)范合法。
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