多時(shí)段甄選的演進(jìn)機(jī)制及競(jìng)爭(zhēng)效率(編輯修改稿)
2025-05-13 13:50 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 于人數(shù)多少并不敏感，而只與平均努力行為有關(guān)。對(duì)于大學(xué)院所等高等教育當(dāng)局來(lái)說(shuō)，最佳效率在于不斷激發(fā)提高學(xué)生努力行為，直到受生理和心理限制的最高限度為止。學(xué)生努力行為越高，那么學(xué)生素質(zhì)也就會(huì)越高；學(xué)生素質(zhì)的普遍提高就可以隨之增加學(xué)校知名度，文憑含金價(jià)值量等，以吸納更多的、更優(yōu)秀的學(xué)生進(jìn)入本校學(xué)習(xí)。事實(shí)上，學(xué)校對(duì)學(xué)生努力行為監(jiān)督并不是完全的，而學(xué)生對(duì)自己努力行為的顯示也不可能是完全的。但從長(zhǎng)期博弈來(lái)看，學(xué)校和學(xué)生的選擇都應(yīng)是理性的：學(xué)校對(duì)學(xué)生的甄選行為和學(xué)生對(duì)學(xué)校的選擇行為并不會(huì)矛盾，關(guān)鍵在于學(xué)校與學(xué)生之間互動(dòng)的理性判斷，同時(shí)各自也都能對(duì)自己這種判斷承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)?？尚诺膽土P策略和充分自由的退轉(zhuǎn)學(xué)權(quán)，將保證重復(fù)合作博弈中的每一輪博弈都達(dá)到“完美子博弈均衡”(Perfect Sub－game Equilibrium)，從而保證教育機(jī)制的效率① 至于其中的分析說(shuō)明，可以參見(jiàn)張維迎（1996）。具體參見(jiàn)張維迎，1996：《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社。根據(jù)諾依等人（Noe .，2000）的研究表明，學(xué)生的入學(xué)考試成績(jī)并不能準(zhǔn)確地代表學(xué)生素質(zhì)能力，而只是呈弱相關(guān)的。由此，可進(jìn)一步假定② 具體可參見(jiàn)Brodgen .，1946：“On the interpretation of the correlation coefficient as a measureof predictive efficiency”，Journal of Educational Psychology 37：65~76。 其中，分別代表第個(gè)學(xué)生的素質(zhì)，考試成績(jī)以及誤差項(xiàng)，并且設(shè)誤差項(xiàng)為隨機(jī)變量，相互獨(dú)立，滿(mǎn)足均值為零的正態(tài)分布。用動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)的角度來(lái)把握學(xué)生努力行為和潛在的能力素質(zhì)培育是中國(guó)高等教育改革機(jī)制改革的一個(gè)重要理由，也是多時(shí)段甄選機(jī)制與其它甄選機(jī)制的主要區(qū)別所在。因此，學(xué)生努力行為的人力資本積累變成為效率判別的重要指標(biāo)。可假定人力資本積累動(dòng)態(tài)方程為 即第個(gè)學(xué)生在t時(shí)刻的人力資本積累速度同已擁有的人力資本積累成正比，且同努力程度成正比。進(jìn)一步整理上述動(dòng)態(tài)方程，即可得由于中國(guó)高等教育機(jī)制為典型的兩時(shí)段甄選機(jī)制③對(duì)于中國(guó)高等教育機(jī)制為典型的兩時(shí)段甄選機(jī)制理由，具體理由可參見(jiàn)本文下一節(jié)“單時(shí)段甄選機(jī)制下的中國(guó)高等教育制度效率”的分析。因此，中國(guó)高等教育制度下的人力資本積累動(dòng)態(tài)方程則為 單時(shí)段甄選機(jī)制下的中國(guó)高等教育制度效率在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的中國(guó)高等教育機(jī)制，學(xué)生經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的一次甄選后即可進(jìn)入大學(xué)接受高等教育，而后又可順利畢業(yè)。在大學(xué)受教育過(guò)程中，并不存在被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)高考甄別后就可順利畢業(yè)獲得含金量較高的文憑。而學(xué)校對(duì)學(xué)生能力素質(zhì)甄選負(fù)有風(fēng)險(xiǎn)，但恰是計(jì)劃體制下勞動(dòng)力市場(chǎng)嚴(yán)重供求不平衡彌補(bǔ)甄選偏差所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失。因此，學(xué)生和教育當(dāng)局對(duì)甄選偏差并不會(huì)負(fù)有任何風(fēng)險(xiǎn)，也就不存在任何制度的激勵(lì)。計(jì)劃體制下的高校大學(xué)生目標(biāo)函數(shù)為那么， 而在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上則為學(xué)校對(duì)學(xué)生努力行為的激勵(lì)程度，也是學(xué)生偷懶的機(jī)會(huì)成本。若設(shè)（即機(jī)會(huì)成本為零），則不管入學(xué)人數(shù)n的大小，每個(gè)學(xué)生總存在一個(gè)最佳努力行為 與入學(xué)時(shí)期個(gè)人的人力資源積累和文憑價(jià)值積累速度成反比。這時(shí)，對(duì)于學(xué)生努力收益回報(bào)存在著最大值。當(dāng)最佳努力行為低于1時(shí)，便產(chǎn)生偷懶的機(jī)會(huì)主義行為；同時(shí)，由于中國(guó)高等教育制度下還無(wú)自由轉(zhuǎn)退制度，這種強(qiáng)制性的合作再次導(dǎo)致機(jī)制的低效率①中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫曾在其《集體化與中國(guó)1959～1961年的農(nóng)業(yè)危機(jī)》論文中提出合作團(tuán)隊(duì)退出權(quán)的新假說(shuō)。他認(rèn)為，由于在農(nóng)業(yè)合作社會(huì)存在監(jiān)督困難，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性的維持又有賴(lài)于農(nóng)民的自我監(jiān)督，而自我監(jiān)督機(jī)制只有在入社自愿、退社自由時(shí)才有效。農(nóng)民退出權(quán)在社會(huì)化運(yùn)動(dòng)后的剝奪是造成1959年中國(guó)農(nóng)業(yè)危機(jī)以及其后生產(chǎn)率低下的最主要原因(Lin J. Y., 1990；1993)。而后引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界對(duì)“自我履約”的一場(chǎng)大討論，主要研究文獻(xiàn)可參見(jiàn)Lin Justin Yifu，1990： “Collectivzation and China’s Agricultural Crisis in 1959~1961”，Journal of Political Economics98：1228~1252； Lin Justin Yifu， 1991：“Supervision， Peer Pressure，and Incentives in a Labour Managed Firm”，China Economics Review2：215~229； Lin Justin Yifu，1993：“Exit Rights，Exit Costs， and Shirking in Agricultural Cooperatives：A Reply”， Journal of Comparative Economics17：504~520； Kung . ，1993：“Transaction Costs and Peasants Choice of Institutions：Did The Right to Exit Really Free Rider Problem in Chinese Collective Agriculture？”，Journal of Comparative Economics17：485~503；Dong X..Y. amp。Dow G. K.，“Does Free Exit Reduce Shirking in Production Teams？”，Journal of Comparative Economics 17：472~484等等。同樣，中國(guó)高等教育的機(jī)制改革仍沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想傳統(tǒng)：完全剝奪學(xué)生的自由退轉(zhuǎn)學(xué)權(quán)，而大學(xué)生自身對(duì)學(xué)生素質(zhì)的監(jiān)督能力卻十分有限，最終也產(chǎn)生整個(gè)高教體制的低效率。由于傳統(tǒng)高等教育體制缺乏對(duì)學(xué)生努力行為進(jìn)行必要的激勵(lì)，就產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)中可觀察的“搭便車(chē)行為”在大學(xué)校園屢見(jiàn)不鮮。盡管每個(gè)人都希望得到一個(gè)含金量更大的文憑以便在勞動(dòng)力市場(chǎng)中贏得豐厚的預(yù)期回報(bào)，但每個(gè)人都將努力提高到而不再愿意提供過(guò)多的努力供給。因?yàn)槿巳硕计髨D從別人努力積累中謀求到更多的外部性收益。有一點(diǎn)需要指出的是，單時(shí)段甄選機(jī)制在中國(guó)高等教育制度變遷中，并不是一開(kāi)始就沒(méi)有效率的，而是受一定的約束條件。中國(guó)高等教育改革之初，受教育投資、軟硬件建設(shè)、師資力量等辦學(xué)瓶頸的制約，高校招生人數(shù)還十分有限（即n較小時(shí)），對(duì)學(xué)生的激勵(lì)程度，學(xué)生仍有理由不斷提高自己的努力行為?！傍P毛麟角”的大學(xué)文憑使得無(wú)論是名牌大學(xué)還是普通高校的大學(xué)生面對(duì)的都是一條 “收益遞增函數(shù)”：大學(xué)時(shí)努力都可能在未來(lái)的勞動(dòng)力市場(chǎng)中得到足夠大的報(bào)酬（包括貨幣、精神等上的眾多滿(mǎn)足）。而當(dāng)政治控制和經(jīng)濟(jì)優(yōu)先下的中國(guó)高等教育體制發(fā)展到一定程度后，為了解決某些政治和經(jīng)濟(jì)上的需要，在校大學(xué)生數(shù)量n急劇擴(kuò)張，原有 “天之驕子”的顯赫社會(huì)地位也隨之被這種擁擠所推翻。此時(shí)，單時(shí)段甄選機(jī)制開(kāi)始在高教體制中暴露出其內(nèi)在的低效率：每個(gè)人都希望別人去努力學(xué)習(xí)，而自己卻想坐享其成。逃課、上課睡覺(jué)、兼職打工等怪現(xiàn)象在大學(xué)校園已經(jīng)層出不窮。但在這一機(jī)制下的每個(gè)人都會(huì)是對(duì)稱(chēng)信息者，結(jié)果造就“60分萬(wàn)歲”的低均衡水平。如此代價(jià)下的“高等教育大眾化”并不是中國(guó)高教體制本身所能承受的，甚至連中國(guó)整個(gè)社會(huì)體制也無(wú)法容忍教育改革在如此代價(jià)下
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