【文章內容簡介】 3 控制要求　法律法規(guī)獲取與發(fā)放 適用法規(guī)范圍（1）中國政府簽署的國際公約。（2）國家法律法規(guī)、規(guī)章、條例、制度、標準和其他相關要求。（3）地方法規(guī)、規(guī)章、條例、制度、標準以及其他相關要求。（4）行業(yè)要求或公司上級機構文件?！》煞ㄒ?guī)和其他要求的獲取和發(fā)放。環(huán)保法律法規(guī)和其他要求可從國家、省、市環(huán)保主管部門、ISO14000咨詢機構、標準發(fā)行站、書店、互聯(lián)網、環(huán)保報紙、期刊等獲取。環(huán)境保護部負責獲取并識別與公司有關的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，并確認其適用性，摘錄適用法律法規(guī)和其他要求的有關條款，編制“適用法律法規(guī)和其他要求清單”并及時更新。各單位應指定專人負責法規(guī)的獲取，內部要建立法律法規(guī)和其他要求的信息傳遞渠道，做好獲取和傳遞記錄；應將適用法律法規(guī)的培訓納入年度環(huán)保培訓計劃中，將法規(guī)及時傳達到相關人員?！》煞ㄒ?guī)符合性評價公司應每年組織法律法規(guī)符合性評價工作，將公司生產經營活動與適用法律法規(guī)和其他要求進行比較，對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行判定，提出改進建議。（1）各單位組織人員對法規(guī)符合性進行評審，評審結果上報公司環(huán)保部。 （2）環(huán)境保護部每年組織各單位企業(yè)環(huán)境監(jiān)管師進行法規(guī)符合性判定工作，對存在問題組織制定改進方案，上報公司環(huán)保主管副總并組織實施。4　相關文件　法律法規(guī)獲取與評價管理辦法第六章 文件與檔案1　目的 以《企業(yè)環(huán)境管理自律體系建設指南》（試行）為指引，對體系主要管控要素及其相互作用進行描述，提供查詢相關文件的途徑，并規(guī)范建立公司環(huán)保管理檔案。2　職責 （1）環(huán)境保護部負責編制體系手冊，負責體系文件制度的管理發(fā)放和修訂，負責指導各單位建立環(huán)保檔案。 （2）各單位負責編制、修訂與本單位相關的制度和工藝操作規(guī)程等三級文件，負責檔案的管理。3　控制要求　文件與控制　文件體系 （1）自律體系文件的構成a）第一層次文件——自律體系運行手冊：體系的綱領性文件，是對體系的總描述，主要對職責和途徑進行確定。b）第二層次文件——公司級環(huán)保管理制度，是指為完成各種環(huán)保工作的方法，是企業(yè)內部指導具體工作的管理性文件。c）第三層次文件——各單位內部為管理需要所編寫的管理制度、作業(yè)指導書、操作規(guī)程各種工藝規(guī)程等，詳細說明生產崗位某一過程或活動的具體操作方法。d）環(huán)境記錄、監(jiān)測報告、評價報告等，對體系策劃和運行的記載。 （2）文件格式 a) 環(huán)境管理自律體系的運行是與企業(yè)內部的其他管理體系運行相融、相通的，各層級文件的編制格式可參照各單位的質量管理體系、SA8000、ISO14001或安全標準化等體系的文件要求編制即可，本體系不做其他要求。 b) 環(huán)境保護部負責手冊和環(huán)保管理制度的編制，按照股份公司級管理制度格式編制，下屬其他各單位的管理制度及崗位SOP按照本單位文件格式要求編制即可。 各單位三層文件的編制，由主管環(huán)保副總經理負責組織編寫。 （3）各層次文件的接口良好，注明文件查詢途徑?！∥募刂? （1）文件的發(fā)布a）各層次文件發(fā)布前應由主管副總經理審核、批準，以確保文件是充分和適宜的。體系自律手冊及公司級環(huán)保管理制度由環(huán)保部組織審批和發(fā)布。b）各單位環(huán)境監(jiān)管師，負責文件下載、保存和發(fā)放；負責督促本單位涉及污染控制的作業(yè)指導書、崗位作業(yè)指導書等文件的發(fā)放管理。c）紙制文件和網上發(fā)放的文件要處于現(xiàn)行、有效版本，確保對體系運行涉及的關鍵崗位，都能得到有關文件的現(xiàn)行版本。d）對自律體系在策劃、運行中所需的外部文件做出標識，保存發(fā)放記錄。 （2）文件的管理a）各層次文件應有固定的場所妥善保存，便于查找。b）所有文件要求字跡清晰、標識明確，并在規(guī)定的時間內予以留存。 （3）文件修訂a）各層次文件每年定期進行評審和修訂，并重新審批。公司環(huán)境保護部負責手冊和制度的評審，各單位負責對第三層次文件進行評審，確保其適用性。b）相關文件更新后，原有文件應及時撤回，防止誤用。　檔案　檔案類別　?。?）企業(yè)基本情況資料：企業(yè)基本情況概述、生產裝置及設備、生產工藝描述、工藝流程圖及排污節(jié)點圖、原輔材料及動力消耗情況、物料平衡圖、水平衡圖、一廠一冊檢查規(guī)范，涉重金屬種類、放射種類及危險廢物種類等?！　。?）污染治理設施技術資料及運行記錄：包括各種污染治理的設置與分布，環(huán)保設施名稱、運行狀態(tài)、設計能力、實際處理能力、設計效率、實際處理效率、設施的同步運轉率，設施運行記錄、維修記錄臺賬，各工序控制點化驗臺帳、排污口監(jiān)測臺賬，工藝操作規(guī)程、設備巡檢手冊與制度，在線設備聯(lián)網證明、設備安裝驗收報告、驗收比對報告等在線設備運行管理資料，排污口規(guī)范化管理、污水管網、雨水收集系統(tǒng)等資料?！　。?）企業(yè)污染監(jiān)測與排放資料：包括年度排污申報監(jiān)測報告，廢水、廢氣、噪聲等污染物排放日常監(jiān)測報告，企業(yè)自行監(jiān)測報告，監(jiān)督性監(jiān)測報告、在線比對報告；危廢產生臺賬、危廢處置協(xié)議或合同、處置方危廢經營許可證、運輸方資質證明、轉移五聯(lián)單；放射性廢物的產生臺帳、產生量及進行安全處置的有關證明材料；各類廢物處置量的原始憑證及統(tǒng)計表。　?。?）企業(yè)環(huán)境安全防范與管理資料：包括突發(fā)環(huán)境事件應急預案及備案，環(huán)境風險評估報告及專家意見，應急物資評估報告、演練記錄及照片，突發(fā)環(huán)境事件分析報告、事件處置報告等相關資料。　?。?）建設項目環(huán)境影響評價資料：建廠以來的所有新、擴、改項目，環(huán)評報告書（表）、批復、竣工驗收監(jiān)測報告、竣工驗收申請書（表）、試運行批復及延期批復等，或項目變更資料?！　。?）企業(yè)環(huán)境監(jiān)管資料：排污許可證、本年度排污申報登記表，各級環(huán)保部門現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄單及排污費繳費單據，公眾投訴，排污統(tǒng)計、污染源普查資料，節(jié)能減排及核查資料，污染控制、淘汰落后產能等資料?！　。?）企業(yè)現(xiàn)場檢查管理資料：現(xiàn)場檢查頻次、現(xiàn)場檢查記錄、企業(yè)違法記錄、行政處罰記錄、限期治理、企業(yè)整改措施、舉報信息及查處、督察督辦等檔案資料?！　。?）企業(yè)管理制度檔案：包括公司所有環(huán)保制度及三層污染控制文件，列出制度清單。　?。?）清潔生產資料：包括企業(yè)開展清潔生產審核報告、驗收資料、評估專家意見，企業(yè)實施環(huán)境管理體系的認證證書?！　。?0）環(huán)境信息公開資料：企業(yè)環(huán)境信息公開報告，國控企業(yè)環(huán)境監(jiān)測方案、年度監(jiān)測實施報告、公司網站上公開時期的截圖照片?！　。?1）人員資質證明資料：包括監(jiān)測人員證書、環(huán)境體系內審員證書、清潔生產審核師證書、企業(yè)環(huán)境監(jiān)督管理人員培訓證書?！　。?2）職工環(huán)保培訓資料：培訓計劃、培訓記錄、培訓簽到表?！n案管理與更新　?。?）各單位必須建立完善的環(huán)保檔案，由企業(yè)環(huán)境監(jiān)管師負責管理?！　。?）檔案資料要編寫詳細的目錄并分檔存放，一檔一盒，以便于查閱。　?。?）各單位企業(yè)環(huán)境監(jiān)管師要經常檢查檔案的建擋和檔案管理工作，定期更新檔案資料，使環(huán)保檔案逐步完善和科學管理?！　。?）檔案保存期限：建設項目環(huán)評資料、各級環(huán)保檢查及處罰記錄為永久保存，危廢轉移聯(lián)單保存期限為五年，其余環(huán)保資料保存期限為四年。4　相關文件　環(huán)保檔案管理辦法第七章 企業(yè)環(huán)保管理制度1　目的 為了遵守國家環(huán)保法律法規(guī)和其他要求，結合公司生產實際和排污狀況，編制各項環(huán)保管理制度，正確指導公司各項生產經營活動，確保企業(yè)守法經營。2 職責　?。?）環(huán)境保護部負責公司級環(huán)保管理制度的編制，文件下發(fā)與修訂；負責對各單位的制度執(zhí)行情況進行檢查。 （2）各單位負責編制本單位的管理制度或工藝操作規(guī)程，負責制度培訓、定期評審與修訂。3 控制要求　公司環(huán)境保護部應按照新獲取法律和其他要求，及時修訂公司環(huán)保管理制度，明確公司環(huán)保工作中的職責、權限和工作流程，指導各單位開展環(huán)保管理、生產過程控制及污染治理工作，實現(xiàn)“預防為主、防治結合、綜合治理”的環(huán)保工作宗旨?！「鲉挝恢鞴墉h(huán)保副總經理負責組織人員結合股份公司環(huán)保管理制度，編制本單位的管理制度和工藝操作規(guī)程等三層文件?！∑髽I(yè)環(huán)保管理制度分類環(huán)保管理制度應結合企業(yè)實際排污情況和環(huán)保管理重點工作進行編制，包括以下制度：（1）環(huán)?；A管理制度：環(huán)保責任制度、環(huán)保例會制度、排污申報制度、排污許可證制度、環(huán)保培訓制度、企業(yè)環(huán)境管理監(jiān)督人員管理制度、環(huán)保法律法規(guī)獲取制度、環(huán)境信息公開管理制度、環(huán)保檔案管理制度、建設項目環(huán)評與“三同時”管理制度、輻射項目環(huán)保管理制度、環(huán)保巡檢制度、環(huán)?？己伺c獎懲制度、環(huán)保責任追究與獎懲制度。（2） 污染防治制度：廢水、廢氣、固廢、噪聲等污染物防治管理制度，污染治理設施管理制度、在線監(jiān)控設備管理制度，排污口規(guī)范化管理制度、環(huán)境監(jiān)測管理制度。（3） 應急管理制度：突發(fā)環(huán)境事件應急預案、危險廢物泄露應急預案、重污染天氣應急預案、異味氣體控制應急預案、突發(fā)環(huán)境事件信息報告制度、企業(yè)與周邊社區(qū)和媒體等利益相關方的環(huán)保公共關系溝通管理制度。（4） 其他環(huán)保管理制度。　工藝操作規(guī)程各單位根據污染排查和污染物控制及潛在泄露應急要求，編制相應的工藝規(guī)程,包括操作規(guī)程、運行規(guī)程、設備巡檢維修規(guī)程、化驗崗位作業(yè)指導書、現(xiàn)場應急處置方案、廢水收集作業(yè)指導書、危廢收集與貯存作業(yè)指導書、廢氣治理設施運行作業(yè)指導書等?！≈贫鹊男抻喤c更新（1）公司環(huán)保部負責對公司級管理制度的評審和修訂。（2）各單位負責對本單位環(huán)保管理制度、所有工藝規(guī)程的定期評審和修訂，提高可操作性、適用性。4　相關文件第八章 教育培訓1 目的為增強全體員工的環(huán)保意識和環(huán)保責任感，提高公司環(huán)保管理水平和環(huán)保應急處置能力，使與公司形成勞動關系的人員、進入公司的外來承包商、施工人員、實習人員都具備相應的能力，使他們有能力勝任本職工作，防止和減少各類突發(fā)環(huán)境事件。2 職責 （1）環(huán)境保護部負責公司級環(huán)保專業(yè)培訓計劃的制定與實施。（2）各單位根據實際情況及培訓需求，制定本單位環(huán)保知識培訓計劃，并組織完成相應的培訓任務，建立人員培訓檔案。（3）宣傳部負責環(huán)保宣傳工作。3 控制要求 　教育培訓管理 　培訓計劃的制定 （1）各單位根據員工的勝任能力、公司重點工作的實際需要，制定不同層次人員的環(huán)保年度培訓計劃。（2) 各單位培訓計劃因故需要變動時，可按程序變更。 　培訓的實施（1）公司環(huán)保部負責a）組織實施公司級環(huán)保培訓。b）負責對各單位環(huán)保培訓工作進行監(jiān)督、指導和檢查。 （2）各單位負責a) 按照年度培訓計劃，實施相關培訓。b) 指定專人負責聘請老師，安排課時、落實場地和培訓費用等工作，確保培訓順利進行。c) 對培訓效果及員工的勝任能力制定評估標準，并組織考核，考核不合格者不得上崗。d) 各單位教育員要對員工的教育經歷建檔保存，對員工的在職培訓經歷和工作經歷做好記錄?！∨嘤栴愋推髽I(yè)內部培訓類型按照培訓對象分為環(huán)保管理人員培訓、崗位操作人員培訓及其他人員培訓三類，各類培訓應滿足培訓學時要求?！…h(huán)保培訓內容 結合企業(yè)情況，可選擇以下培訓內容：（1）國家環(huán)境保護法律、法規(guī)、標準、制度和其他要求等。（2）公司的環(huán)保管理制度及SOP相關污染控制要求等。（3）公司或部門的環(huán)?；厩闆r、生產特點，環(huán)境保護工作的重要意義等。（4）環(huán)保管理知識（包括現(xiàn)場管理、固廢管理、環(huán)境安全管理等）。（5）環(huán)境風險目標、環(huán)境風險評估知識，重要環(huán)境因素控制措施等。（6）突發(fā)環(huán)境污染事件應急救援預案、重污染天氣、危廢泄漏、污染事件處置措施、現(xiàn)場處置方案等。（7）ISO1400危險廢物管理、清潔生產等相關知識。（8）有關環(huán)保案例。（9）其他環(huán)保相關知識、環(huán)保新技術、新工藝等?！…h(huán)保管理人員教育培訓（1）培訓內容：相關環(huán)保知識、法律法規(guī)、自律體系手冊、環(huán)保管理制度、企業(yè)排污狀況、環(huán)保新技術、相關應急預案及信息溝通。（2）作為企業(yè)環(huán)境監(jiān)管師，應接受國家級外培，取得相應資格證書?！徫徊僮魅藛T教育培訓（1）培訓內容：相關法律法規(guī)、崗位環(huán)保職責、崗位污染物控制SOP、現(xiàn)場處置方案和相關應急預案、清潔生產案例分析。（2）企業(yè)環(huán)境監(jiān)管員，經公司內部培訓合格后上崗。　其他人員培訓（1）環(huán)境體系內審員培訓，污染治理設施運行監(jiān)測人員取證培訓、污水處理工培訓、清潔生產審核師培訓等，委外培訓，持證上崗。（2）新從業(yè)人員（新招、調入、臨時、派遣、代培、實習等人員）應按有關規(guī)定進行環(huán)保教育，經考核合格后方可上崗作業(yè)。（3）對進入公司的外來人員進行相應的環(huán)保知識培訓，外來施工人員經培訓考核合格后方可進入公司作業(yè)。　企業(yè)環(huán)保文化建設（1）各單位注重自律體系建設和運行中的環(huán)保文化建設，積極開展環(huán)保教育活動、環(huán)?？萍蓟顒?、環(huán)保管理活動、環(huán)保宣傳和環(huán)保巡查等活動，并通過環(huán)保評比、獎懲和創(chuàng)建群體氛圍等手段，不斷提高企業(yè)員工的環(huán)保意識，從而使員工從被動執(zhí)行環(huán)保要求轉變成主動自覺地按照環(huán)保要求采取行動。（2）各單位宣傳部門負責企業(yè)環(huán)保文化宣傳工作，鼓勵員工積極參與環(huán)?；顒印⒔ㄗh建言，設置獎勵、激勵機制。4 相關文件　環(huán)保培訓管理辦法　環(huán)境監(jiān)督管理人員管理辦法第九章 工作例會1　目的為加強環(huán)境保護工作的管理和協(xié)調，收集匯總環(huán)保信息，研究部署各項環(huán)保管理工作，確保公司環(huán)保工作得到有效保障。2　職責（1）公司主管環(huán)保副總經理負責主持或委托環(huán)境保護部主持召開公司環(huán)保工作例會。 （2）環(huán)境保護部負責組織召開環(huán)保工作例會，提交會議議題，準備相關資料，形成會議紀要；負責對環(huán)保例會布置任務執(zhí)行情況的檢查和追蹤。3　控制要求　例會內容（1）學習、傳達、貫徹落實上級有關環(huán)保政策和相關法律法規(guī)。（2）總結上階段的環(huán)保工作，部署下階段的環(huán)保工作。（3）通報突發(fā)環(huán)境事件及處理決定，進行警示教育。（4）對環(huán)保工作存在的問題，研究落實解決問題的措施和方法。（5）交流學習環(huán)保知識、治污新技術、清潔生產及環(huán)保管理工作經驗等?！±龝才牛?）環(huán)保例會每月一次。