【文章內(nèi)容簡介】 監(jiān)理工程師簽字確認，再報至項目現(xiàn)場管理人員。項目現(xiàn)場管理人員組織召集現(xiàn)場監(jiān)理工程師、項目負責人、預(決)算員、建設單位審計人員共同審核并簽字確認，報技改工程部部長簽字確認后，加蓋建設單位公章或已成立的技改工程部公章方可生效，否則，一律按無效處理。簽證申請一式三份，施工單位、監(jiān)理單位、建設單位各執(zhí)一份。第八十條 對涉及到材料變更的，由項目現(xiàn)場管理人員與項目負責人、預(決)算員在變更提出7日內(nèi)對變更的材料進行市場及網(wǎng)上詢價（詢價單位不少于三家），并做好詢價記錄，由詢價人員簽字確認，再由建設單位審計人員復核簽字確認最終價格，經(jīng)項目主管領導簽字并加蓋公章后，方可生效。否則，一律按無效處理。第八十一條 對于包干價項目，必須發(fā)生變更簽證時首先由項目負責人對變更的必要性向主管領導匯報，得到批準后再由項目負責人及預決算管理人員對變更內(nèi)容進行審查，確認屬于合同約定內(nèi)容以外項目后方可實施。第八十二條 在技改項目實施過程中，應該嚴格按圖施工，由于方案變化、質(zhì)量要求等原因確須變更，變更價格在5萬元以上的由設計院、監(jiān)理公司、建設單位一起充分論證，提出變更的原因及必要性并報項目主管領導審批同意后才能確定變更；對于變更價格在5萬元以下的，在征詢設計院和監(jiān)理公司的意見后，按相應程序辦理變更簽證。第八十三條 對實施監(jiān)理的工程項目，首先由監(jiān)理工程師核實工程簽證，然后報至技改工程部，按上述程序進行復核。七、技改項目驗收管理制度第八十四條 工程項目竣工驗收分建筑安裝工程竣工驗收和設備竣工驗收，由技改工程部組織相應的項目驗收小組進行驗收。第八十五條 建筑安裝驗收小組由公司技改主管領導、技改工程部部長、技改分片負責人、技術(shù)主管負責人、使用部門負責人、項目負責人、專業(yè)技術(shù)人員、設計單位、監(jiān)理單位和施工方等共同組成。對于在當?shù)亟ㄎ瘋浒傅耐两üこ添椖浚炇招〗M由當?shù)亟ㄎ|(zhì)檢部門、建設單位、設計單位、勘察單位、監(jiān)理單位、施工單位及其他相關方面的專家組成。第八十六條 設備竣工驗收小組由使用部門操作人員、操作人員所在班組長、使用部門負責人、生產(chǎn)技術(shù)部門負責人、項目負責人、生產(chǎn)保障部負責人、技改分片負責人、技改工程部部長及技改主管領導等組成。第八十七條 所有各類技改工程項目（單項工程和整體項目工程）竣工后，必須進行驗收并形成完整的書面驗收資料歸檔。未經(jīng)使用單位確認“使用合格”和包括驗收標準在內(nèi)的驗收資料不齊全的項目，不予組織驗收。未經(jīng)驗收合格或驗收資料不全的技改項目，不得結(jié)算或正式交付使用。第八十八條 公司各單位經(jīng)批準立項實施的技改工程項目（單項工程和整體項目工程）竣工后，應由分公司或項目施工單位向技改工程部報驗，并提交所報驗項目“使用單位試用合格”的證明材料和驗收標準。之后由技改工程部組織，安排時間，由分公司和施工單位共同參與驗收。第八十九條 一個項目由幾個承建單位施工的，應按照竣工的順序或不同種類（如土建、電氣、設備安裝、管線安裝等），分別進行單項驗收。第九十條 在當?shù)亟ㄎ瘋浒傅耐两üこ添椖?由技改工程部組織五方(建議單位、設計單位、勘察單位、監(jiān)理單位、施工單位)驗收，對驗收結(jié)果進行總結(jié)、整改和評定。第九十一條 新建生產(chǎn)線等重大技改項目的整體驗收，由技改工程部會同生產(chǎn)保障部組織實施，應提前做好驗收準備工作，并依照以下程序進行： 項目試生產(chǎn)對主要設備或生產(chǎn)線的生產(chǎn)能力、工藝指標、消耗定額、產(chǎn)品質(zhì)量、設備性能、技術(shù)水平和經(jīng)濟指標進行考核。內(nèi)部驗收根據(jù)項目內(nèi)容組成若干專題小組進行驗收。包括：收集有關文件、資料、繪制工程竣工圖、編制驗收標準等；清理財產(chǎn)和物資，編制竣工決算，分析預算執(zhí)行情況，分析投資使用、節(jié)約和超支原因；土建工程等國家規(guī)定必須專項驗收的項目，應由相關資質(zhì)部門進行單項驗收，其驗收結(jié)果和資料作為正式驗收依據(jù)，并不再進行重復驗收；落實正式投產(chǎn)所需的原材料、水、電、氣供應等配套條件；對存在問題采取整改措施或補辦有關手續(xù)。編寫技改項目竣工驗收報告書及提供必要的附件。第九十二條 工程竣工報告應附有的文件：工程施工的相關證件，驗收方案、驗收組人員簽署的工程竣工驗收意見，法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的有關文件。第九十三條 工程驗收完成后，經(jīng)驗收不合格的建設項目，必須立即要求施工單位在規(guī)定期限內(nèi)予以整改，待整改完成后重新按照驗收程序組織驗收。如經(jīng)驗收仍不合格的項目，要求在驗收單上注明驗收意見及不合格的部位，并要求施工單位簽字確認。如因設備或土建項目存在質(zhì)量問題對建設方造成損失的，按照合同的有關違約條例追究該單位的相關責任和經(jīng)濟賠償。第九十四條 工程質(zhì)量保修期從工程實際竣工驗收日算起，供應商（承包人）在質(zhì)量保修期內(nèi)合同（或國家有關規(guī)定）按照約定承擔工程質(zhì)量保修責任。在工程質(zhì)量保修期滿前15天內(nèi)，辦理工程保修回訪單。八、技術(shù)改造項目后評價管理制度第九十五條 為加強各單位技改項目管理，提高技改投資決策水平和技改投資效益，完善技改投資決策機制，特制定技改項目后評價辦法。第九十六條 技改項目后評價是指技改項目投資完成半年或一年后所進行的評價。通過項目活動實踐的檢查評價總結(jié)，項目設計全過程的回顧，確定項目預期的目標是否達到；項目的規(guī)劃是否合理有效；項目的主要效益指標是否達到。通過分析評價找出成敗的原因，找出差距和變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓并通過及時有效的信息反饋，為未來新項目的決策和提高奠定基礎，并進行項目設計失誤的責任追究及對相關實施單位的考評，達到提高技改投資效益的目的。第九十七條 技改項目后評價應堅持獨立、科學、公正的原則。第九十八條 改項目后評價應注重分析、評價技改項目投資對產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進步、投資效益和資產(chǎn)保值增值的作用和影響。第九十九條 本辦法適用于投資金額超過500萬元（含）的技改投資項目，并含有一定建筑或建筑安裝工程，且形成固定資產(chǎn)的技改項目。第一百條 以公司技改工程部牽頭成立項目后評價小組，小組成員包括：項目所在單位、財務技改會計、審計部門、生產(chǎn)保障部、其他相關部門。第一百零一條 項目后評價小組依據(jù)批復的立項報告，根據(jù)項目建設及投入產(chǎn)出情況，從以下各方面進行總結(jié)評價：對技改項目實際投入情況進行統(tǒng)計，對照立項批復的投資預算，分析項目投資超節(jié)情況，并細則分析各單個項目的超節(jié)情況。統(tǒng)計項目取得的各項政策支持，以及獲得的資金支持，對于特殊行業(yè)，取得的各項政府批文情況。對土建類、安裝類、設備類工程建設情況進行總結(jié)，對照立項批復的組織實施計劃，對工程建設內(nèi)容進行統(tǒng)計，對工程進度、工程質(zhì)量進行科學分析與評價。對土建工程按國家地方相關要求進行專業(yè)檢測情況進行總結(jié)評價。對項目涉及的特種設備、安裝工程按國家相關要求進行專業(yè)檢測的情況進行總結(jié)評價。對照技改立項報告中的預期目標，對技改投入產(chǎn)出情況進行科學的評價，分析技改項目是否達產(chǎn)。對未達到計劃目標的技改項目，分析原因，及時通過改造確保產(chǎn)能的發(fā)揮。綜合對比分析所采用技術(shù)、工藝及裝備在國內(nèi)、國外行業(yè)中處于何種水平，是否具有競爭力和可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢。對于涉及募集資金、融資項目的技術(shù)改造項目，需按照國家、地方監(jiān)管的要求，對資金進行獨立核算，認真做好資金臺檔、審批記錄、備查賬簿等基礎管理工作。第一百零二條 技改項目概況技改項目情況簡述:概述技改項目建設地點、技改項目建設方、技改項目性質(zhì)、特點，以及技改項目開工和竣工時間。技改項目決策要點:技改項目建設的理由，技改決策目標和目的。技改項目主要建設內(nèi)容: 技改項目決策批準生產(chǎn)能力，實際建成生產(chǎn)能力。技改項目自動化能力：技改項目實施進度:技改項目周期各個階段的起止時間，時間進度表，建設工期。技改項目總投資:技改項目立項決策批復投資、初步設計批復概算及調(diào)整概算、竣工決算投資和實際完成投資情況。技改項目資金來源及到位情況:項目資金來源計劃和項目完工實際使用情況。技改項目運行及效益現(xiàn)狀:技改項目完工投入運行現(xiàn)狀，生產(chǎn)能力實現(xiàn)狀況，技改項目財務經(jīng)濟效益情況等。第一百零三條 技改項目實施過程的回顧技改項目立項決策階段的回顧，主要內(nèi)容包括：技改項目可行性研究、技改項目評審、項目決策審批、核準或批準等。技改項目準備階段的回顧，主要內(nèi)容包括：工程勘察設計、資金來源和融資方案、采購招投標（含工程設計、咨詢服務、工程建設、設備采購）、合同條款和協(xié)議簽訂、開工準備等。技改項目實施階段的回顧，主要內(nèi)容包括：技改項目合同執(zhí)行、重大設計變更、工程“三大控制”（進度、投資、質(zhì)量）、資金支付和管理、技改項目管理等。技改項目竣工和運營階段的回顧，主要內(nèi)容包括：工程竣工和驗收、技術(shù)水平和設計能力達標、試生產(chǎn)運行、經(jīng)營和財務狀況、運營管理，信息化建設等。第一百零四條 技改項目技術(shù)、財務、管理和影響評價技改項目技術(shù)評價，主要內(nèi)容包括：工藝、技術(shù)和裝備的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性，建筑工程質(zhì)量及安全，特別要關注資源、能源合理利用。技改項目財務和經(jīng)濟評價，主要內(nèi)容包括：技改項目總投資和負債狀況；重新測算項目的財務評價指標、經(jīng)濟評價指標、償債能力等。財務和經(jīng)濟評價應通過對投入與產(chǎn)出、信息化和自動化評價進行評價和對投資增量效益的分析，突出技改項目對企業(yè)效益的作用和影響。技改項目管理評價，主要內(nèi)容包括：技改項目實施相關者管理、技改項目管理體制與機制、技改項目管理者水平；技改項目管理、投資監(jiān)管狀況、體制機制創(chuàng)新等。技改項目的社會和環(huán)境效益評價,技改項目的建設實施對當?shù)兀ê暧^經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、行業(yè)經(jīng)濟）發(fā)展的影響，對當?shù)鼐蜆I(yè)和人民生活水平提高的影響，對當?shù)卣呢斦杖牒投愂盏挠绊?。技改項目環(huán)保達標情況，技改項目環(huán)保設施及制度的建設和執(zhí)行情況，環(huán)境影響和生態(tài)保護。第一百零五條 技改項目目標實現(xiàn)程度技改項目目標實現(xiàn)程度從以下方面進行判斷： 技改項目工程（實物）建成，技改項目的建筑工程完工、設備安裝調(diào)試完成、裝置和設施經(jīng)過試運行，具備竣工驗收條件。技改項目技術(shù)和能力，裝置、設施和設備的運行達到設計能力和技術(shù)指標，產(chǎn)品質(zhì)量達到國家或企業(yè)標準。技改項目經(jīng)濟效益產(chǎn)生，技改項目財務和經(jīng)濟的預期目標，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、收益率、利息備付率、償債備付率等基本實現(xiàn)。第一百零六條 技改項目經(jīng)驗教訓和對策建議。根據(jù)調(diào)查的真實情況認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，并在此基礎上進行分析，得出技改項目評價結(jié)論和存在的問題。對策建議應具有借鑒和指導意義，并具有可操作性。項目后評價的經(jīng)驗教訓和對策建議應包括對技改項目和技改項目執(zhí)行機構(gòu)的建議、對經(jīng)營單位的建議、對行業(yè)和宏觀的對策建議。第一百零七條 各單位技改項目自我總結(jié)評價的主要工作：完成技改項目自我總結(jié)評價報告；在技改項目完成后及時反饋評價信息；向公司技改工程部提供必要的信息資料。第一百零八條 技改項目后評價小組的主要工作：對各單位技改項目的自我總結(jié)評價報告進行分析評價；篩選后評價項目；安排相對獨立的技改項目后評價；總結(jié)投資效果和經(jīng)驗教訓。第一百零九條 各單位項目負責人在技改項目完工投產(chǎn)后6－12個月內(nèi)必須向公司技改工程部上報技改項目自我總結(jié)評價報告（簡稱自評報告）。第一百一十條 技改項目后評價報告應觀點明確、層次清楚、文字簡練，文本規(guī)范。與技改項目后評價相關的重要專題研究報告和資料可以附在報告之后。第一百一十一條 技改項目后評價成果（經(jīng)驗、教訓和對策建議）應成為編制技改規(guī)劃和技改投資決策的參考和依據(jù)?！都几捻椖亢笤u價報告》應作為公司重大決策失誤責任追究的重要依據(jù)。第一百一十二條 在新技改項目策劃時，應參考過去同類技改項目的后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓。在新技改項目立項后，應盡可能參考技改項目后評價指標體系，建立技改項目管理信息系統(tǒng)，隨技改項目進程開展監(jiān)測分析，改善技改項目日常管理，并為技改項目后評價積累資料。第一百一十三條 各單位項目負責人向后評價小組提供技改項目后評價需要的資料目錄：技改項目前期文件:技改項目建議書（或技改項目申請報告）、環(huán)境影響評價報告、技改項目可行性研究報告、技改項目論證報告，以及相關的批復文件。技改項目實施文件:初步設計文件、開工報告、招投標文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告及其相關的批復文件與資料。技改項目自我總結(jié)評價報告其他資料:技改項目運行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務報表以及其他相關資料等；與技改項目有關的審計報告和統(tǒng)計資料等。九、技改項目預（結(jié)）算管理制度第一百一十四條 為充分合理使用資金，保障工程優(yōu)質(zhì)、高效的實施，使預（結(jié)）算在真實、公平、公正、合理的原則下進行，特制定本規(guī)定。本規(guī)定所稱工程預（結(jié)）算審核，是指技改工程部根據(jù)本辦法的規(guī)定，對被審核單位的基本建設工程預算、結(jié)算及其相關資料進行審查與復核，并發(fā)表審核意見。本規(guī)定所稱工程審核人員，是指技改工程部從事基本建設工程預算、結(jié)算審核的專業(yè)人員。本規(guī)定所稱基本建設工程預算，是指根據(jù)施工圖所確定的工程量，選套相應的預算定額、預算單價及有關的取費標準或采用綜合單價，預先估算工程項目價格的文件。本規(guī)定所稱基本建設工程結(jié)算，是指在工程項目或單項工程竣工后編制的，反映工程項目實際造價、建設成本的文件。第一百一十五條 為了使技改項目工程的預（結(jié)）算做到真實、可靠，對未閉口價項目和工程量變動項目分別進行事前和事后結(jié)算，以利于對資金的使用進行有效監(jiān)督和控制并防范由此所帶來的風險。第一百一十六條 技改項目實施前，工程審核人員應按國家有關規(guī)定，深入現(xiàn)場認真細致地對土建、安裝等工程進行實地勘察，按照圖紙要求和施工規(guī)范，逐項核算并提交預算報告，報部領導和項目負責人審查，確定內(nèi)部掌握工程標底。第一百一十七條 按技改項目實施主體與工程決算審計主體相分離原則，大的工程項目結(jié)算審計工作的組織及委托由公司審計與監(jiān)察管理部負責組織實施技改工程部及時配合審計，具體細則執(zhí)行審計處的相關規(guī)定。第一百一十八條 在工程審核過程中，嚴格執(zhí)行三不審原則：未經(jīng)審批的技