【文章內(nèi)容簡介】 會依法召集。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集；監(jiān)事會不召集的，單獨(dú)或者合計持有本行10%以上有表決權(quán)股份的股東可以自行召集。第六十一條 監(jiān)事會或者股東要求召集臨時股東大會，應(yīng)當(dāng)按照下列程序辦理：（一）監(jiān)事會向董事會提議召開臨時股東大會，應(yīng)當(dāng)向董事會提出書面請求和擬召集股東大會的提案。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)適用法律和本行章程的規(guī)定，在收到書面請求和提案后10個工作日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時股東大會的決議并書面反饋監(jiān)事會。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的10個工作日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原提案內(nèi)容的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后10個工作日內(nèi)未作出反饋的，或者董事會同意召開股東大會但未在作出決議后的10個工作日內(nèi)發(fā)出召開股東大會通知的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會職責(zé)，監(jiān)事會可以自行召集和主持。（二）單獨(dú)或者合并持有本行10%以上有表決權(quán)股份的股東向董事會請求召開臨時股東大會，應(yīng)當(dāng)向董事會提出書面請求和擬召集股東大會的提案。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)適用法律和本行章程的規(guī)定，在收到書面請求和提案后10個工作日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時股東大會的決議并書面反饋提議股東。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的10個工作日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原提案內(nèi)容的變更，應(yīng)征得提議股東的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后10個工作日內(nèi)未作出反饋的，或者董事會同意召開股東大會但未在作出決議后的10個工作日內(nèi)發(fā)出召開股東大會通知的，單獨(dú)或者合并持有本行10%以上有表決權(quán)股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。監(jiān)事會應(yīng)在收到書面請求和提案后10個工作日內(nèi)作出同意或不同意召開臨時股東大會的決議并書面反饋提議股東。監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在作出監(jiān)事會決議后10個工作日內(nèi)發(fā)出召開股東大會通知，通知中對原提案內(nèi)容的變更，應(yīng)征得提議股東的同意。監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會，單獨(dú)或者合并持有本行10%以上有表決權(quán)股份的股東可以自行召集和主持。（三）監(jiān)事會或提議股東自行召集臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會，并報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。會議通知的有關(guān)事項應(yīng)符合以下規(guī)定：提案不得臨時增加新的內(nèi)容，否則監(jiān)事會或提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會提出召開股東大會的請求；會議地點(diǎn)通常應(yīng)當(dāng)為本行的住所。董事會應(yīng)予配合，董事會應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的股東名冊。（四）監(jiān)事會或提議股東自行召開的臨時股東大會，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，由本行承擔(dān)。第四節(jié) 股東大會的提案與通知第六十二條 股東大會提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在股東大會職權(quán)范圍內(nèi),有明確的議題和具體決議事項,并且應(yīng)符合法律法規(guī)和本行章程的有關(guān)規(guī)定。提案應(yīng)以書面形式作出。第六十三條 本行召開股東大會,董事會、監(jiān)事會以及單獨(dú)或者合并持有本行3%以上有表決權(quán)股份的股東,有權(quán)向本行提出提案。單獨(dú)或者合計持有本行3%以上有表決權(quán)股份的股東,可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知,并將臨時提案提交股東大會審議。召集人未將臨時提案列入股東大會會議議程的，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會上進(jìn)行解釋和說明。除上述情形外，在召集人發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會不得對通知中未列明的或者不符合本行章程規(guī)定的提案作出決議。第六十四條 董事、監(jiān)事候選人的提案應(yīng)遵循以下規(guī)定：（一）以下機(jī)構(gòu)可向股東大會提出董事、監(jiān)事候選人提案：；；%以上有表決權(quán)股份的股東可提名董事候選人或非職工代表監(jiān)事候選人的議案。提案人提名的人數(shù)必須符合本行章程的規(guī)定，并且不得多于擬選人數(shù)。（二）提名董事、監(jiān)事候選人的程序：，應(yīng)以董事會決議作出；監(jiān)事會向股東大會提名非職工代表監(jiān)事候選人，應(yīng)以監(jiān)事會決議作出；、非職工代表監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的本人資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行義務(wù)；、非職工代表監(jiān)事的提名提案至少應(yīng)當(dāng)在股東大會召開10日前提交股東大會召集人。，適用國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（三）除主發(fā)起行外，同一股東及其關(guān)聯(lián)方不得向股東大會同時提名董事和監(jiān)事的人選。同一股東及其關(guān)聯(lián)方提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在該董事（監(jiān)事）任職屆滿前，該股東及其關(guān)聯(lián)方不得再提名監(jiān)事（董事）候選人。（四）每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提案提出。第六十五條 召集人應(yīng)在年度股東大會召開20日前通知各股東（一般以書面方式），臨時股東大會應(yīng)于會議召開15日前通知各股東（一般以書面方式）。本行召開股東大會，應(yīng)提前通知銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派員列席參加。第六十六條 股東大會的通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）會議的時間、地點(diǎn)和期限；（二）提交會議審議的事項，應(yīng)將所有提案的內(nèi)容充分披露，并向股東提供為使其對將討論的事項做出明智決定所需的資料、提案理由、測算依據(jù)等；（三）以明顯的文字，說明全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；（四）載明有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)確定日；（五）載明授權(quán)委托書的送達(dá)時間和地點(diǎn)。（六）如任何董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員與將討論的事項有重要利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)披露其利害關(guān)系的性質(zhì)和程度；（七）會務(wù)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系方式。第六十七條 發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不應(yīng)延期或取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。股東大會因正當(dāng)理由延期或取消的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個工作日通知各股東并說明原因。第五節(jié) 股東大會的召開第六十八條 本行董事會和其他召集人應(yīng)采取必要措施，保證股東大會的正常秩序。對干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)采取措施加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。股東大會應(yīng)由律師見證并出具法律意見書。第六十九條 股權(quán)登記日登記在冊的股東均有權(quán)出席股東大會，并依照有關(guān)法律法規(guī)及本行章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、股權(quán)憑證；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書、股權(quán)憑證。第七十條 股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托股東代理人。股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）授權(quán)的范圍；（三）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（四）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。表決前委托人已經(jīng)去世、喪失行為能力、撤回委任、撤回簽署委托的授權(quán)或者有關(guān)股份已被轉(zhuǎn)讓的，只要本行在有關(guān)會議開始前未收到該等事項的書面通知，由股東代理人依委托書所作出的表決仍然有效。第七十一條 出席會議人員的會議登記冊由本行負(fù)責(zé)制作。召集人和本行聘請的律師將依據(jù)本行備置的股東名冊，共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗證，并登記股東名稱（姓名）及所持有的表決權(quán)的股份數(shù)。第七十二條 股東大會召開時，本行全體董事、監(jiān)事應(yīng)出席會議，高級管理人員應(yīng)列席會議。第七十三條 股東大會會議由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時,由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東大會,由監(jiān)事長主持。監(jiān)事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會,由召集人推舉代表主持。召開股東大會時,會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進(jìn)行的,經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意,股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主持人,繼續(xù)開會。第七十四條 會議主持人現(xiàn)場宣布出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)后，會議登記終止。現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。第七十五條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會作出報告。第七十六條 除涉及本行商業(yè)機(jī)密不得在股東大會公開外，董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。第七十七條 本行應(yīng)制定股東大會議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會的召開和表決程序，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則。議事規(guī)則由董事會擬訂，股東大會審議批準(zhǔn)。第七十八條 股東大會應(yīng)有會議記錄，召集人應(yīng)當(dāng)保證會議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，由大會主持人、召集人或其代表、出席會議的董事、監(jiān)事和記錄人員簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會的登記冊及代理出席的授權(quán)委托書一并作為本行檔案由董事會保存，保存期限為永久。第六節(jié) 股東大會的表決與決議第七十九條 股東大會應(yīng)對所有提案進(jìn)行逐項表決，對同一事項有不同提案的，應(yīng)按提案提出的時間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能做出決議外，股東大會不得對提案進(jìn)行擱置或不予表決。第八十條 股東大會審議提案時，不得對提案進(jìn)行修改或變更，否則，有關(guān)修改或變更應(yīng)當(dāng)被視為一個新的提案，不得在本次股東大會上進(jìn)行表決。第八十一條 股東大會采取記名方式投票表決。股東或其股東代理人出席股東大會，所持每一股份享有一票表決權(quán)，并以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額統(tǒng)一行使表決權(quán)，不得分割行使表決權(quán)。本行持有的本行股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。第八十二條 股東大會選舉董事、監(jiān)事，不實(shí)行累積投票制。股東大會審議董事、非職工代表監(jiān)事選舉提案，應(yīng)當(dāng)對每一名董事、非職工代表監(jiān)事候選人逐一進(jìn)行表決。第八十三條 本行應(yīng)在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，為股東參加股東大會提供便利。第八十四條 除本行處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會以特別決議批準(zhǔn)，本行不與董事、行長和其他高級管理人員以外的人訂立將本行全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第八十五條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決；股東大會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時，所持每一股份有一表決權(quán)。第八十六條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。第八十七條 審議本行章程第四十六條（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（十一）、（十二）、（十三）、（十四）項所述事項及除適用法律、法規(guī)、規(guī)章或本行章程規(guī)定應(yīng)以特別決議通過以外的其他事項，由股東大會以普通決議通過。第八十八條 審議本行章程第四十六條（八）、（九）、（十）所述重大事項，適用法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程規(guī)定必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過的事項，及股東大會以普通決議認(rèn)定將對本行產(chǎn)生重大影響的事項，由股東大會以特別決議通過。第八十九條 股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不得參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決權(quán)的股份總數(shù)。第九十條 股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉參會2名股東代表參加計票、監(jiān)票。與審議事項有利害關(guān)系的股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，會議的表決結(jié)果載入會議記錄。第九十一條 股東大會的決議應(yīng)形成書面決議，并應(yīng)在會上宣布。第九十二條 出席股東大會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：贊成、反對或棄權(quán)。未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持有股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)記為棄權(quán)。第九十三條 董事會應(yīng)在股東大會結(jié)束后10日內(nèi)將股東大會會議記錄、會議決議等文件復(fù)印件報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第五章 董事和董事會第一節(jié) 董 事第九十四條 本行董事為自然人，經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生。本行董事應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的任職資格條件。本行董事的任職資格應(yīng)按規(guī)定報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核核準(zhǔn)。董事每屆任期3年。董事任期從股東大會決議通過之日計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和本行章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。第九十五條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會提交書面辭職報告。如因董事辭職導(dǎo)致本行董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和本行章程規(guī)定，履行董事職務(wù)，該董事的辭職報告應(yīng)在補(bǔ)選出新董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達(dá)董事會時生效。第九十六條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定，對本行負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（一）謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本行所賦予的權(quán)利，以保證本行的商業(yè)行為符合國家法律、法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超越營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）公平對待所有股東；（三）認(rèn)真閱讀本行的各項商業(yè)、財務(wù)報告，及時了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；（四）保證本行所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對本行定期報告簽署書面意見。（五）如實(shí)向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)，接受監(jiān)事會對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議；（六）積極參加相關(guān)培訓(xùn)； （七）法律法規(guī)及本行章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第九十七條 董事應(yīng)當(dāng)投入足夠時間履行職責(zé)。董事每年應(yīng)當(dāng)親自出席至少2/3以上的董事會會議。董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議的，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以撤換。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍，出席會議的受托董事應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使