【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 建議的情況書面報(bào)告監(jiān)察部門。第六節(jié) 結(jié) 案第五十五條 監(jiān)察決定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)提交《監(jiān)察終結(jié)報(bào)告》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后結(jié)案。第五十六條 監(jiān)察部門應(yīng)對(duì)被監(jiān)察人的整改情況，公司領(lǐng)導(dǎo)的批示意見、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，必要時(shí)可進(jìn)行后續(xù)監(jiān)察。第五十七條 監(jiān)察部門在立案時(shí)應(yīng)對(duì)案件進(jìn)行編號(hào)，在結(jié)案后3個(gè)工作日內(nèi)完善檔案文件，編好檔案號(hào)，并歸檔保管。第五十八條 監(jiān)察部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)察檔案的管理，要求專案專卷，檔案內(nèi)容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過(guò)程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會(huì)議記錄、處理決定、申辯文件、執(zhí)行資料等。監(jiān)察檔案未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，公司其他部門和人員不得辦理借閱和調(diào)檔手續(xù)。第五十九條 各監(jiān)察部門每1個(gè)月應(yīng)向上一級(jí)監(jiān)察部門提交案件查處工作報(bào)告，每季度上報(bào)《監(jiān)察組查辦案件工作統(tǒng)計(jì)表》；集團(tuán)監(jiān)察中心每1個(gè)月根據(jù)各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)察工作報(bào)告。第六章 行政效能監(jiān)察第六十條 行政效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察對(duì)象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責(zé)及其效果等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、獎(jiǎng)懲、管理的活動(dòng)。第六十一條 開展行政效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對(duì)象盡職盡責(zé)、勤政廉政，加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理，提高公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展。第六十二條 行政效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：（一）檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履行職責(zé)，執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，完成經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)的情況，以加強(qiáng)公司的執(zhí)行力，維護(hù)指令暢通；（二）監(jiān)督檢查各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問(wèn)題的原因，提出監(jiān)察決定或建議，提高行政管理的效率；（三）調(diào)查違反國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，避免和挽回公司損失；（四）調(diào)查處理公司發(fā)生的重大、特大責(zé)任事故，促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任；（五）監(jiān)督檢查部門、地區(qū)/子公司持《工作協(xié)作單》請(qǐng)求協(xié)作的，是否在《工作協(xié)作單》規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成；（六）監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和工期要求，對(duì)施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等實(shí)施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價(jià)信息管理，嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費(fèi)用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)好工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗(yàn)收或?qū)徲?jì)。（七）督促監(jiān)察建議或決定的落實(shí)，糾正部門、地區(qū)/子公司和員工行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗(yàn)，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善公司激勵(lì)約束機(jī)制。第六十三條 行政效能監(jiān)察遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）合法性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為應(yīng)當(dāng)是合法的授權(quán)行為，應(yīng)符合公司規(guī)章制度相關(guān)規(guī)定；（二）合規(guī)性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為應(yīng)符合公司相關(guān)管理程序、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范；（三）合理性：各部門、地區(qū)/子公司和員工履職行為在職責(zé)權(quán)限內(nèi)的合理裁量，應(yīng)當(dāng)符合降低成本、增加效益的管理原則；（四）時(shí)限性：各部門、地區(qū)/子公司和員工對(duì)公司規(guī)章制度有時(shí)限要求的管理事項(xiàng)不自行延長(zhǎng)或者縮短。第六十四條 行政效能監(jiān)察采用下列方式：（一）針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重點(diǎn)、難點(diǎn)，針對(duì)資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)和員工投訴舉報(bào)的熱點(diǎn)問(wèn)題，開展單項(xiàng)或者綜合事項(xiàng)的監(jiān)察；（二）針對(duì)公司業(yè)務(wù)事項(xiàng)和管理活動(dòng)的全過(guò)程或重點(diǎn)環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)察；（三）利用監(jiān)察部門知情權(quán)和公司信息化管理系統(tǒng)開展監(jiān)察工作。 第七章 監(jiān)察紀(jì)律第六十五條 監(jiān)察工作獨(dú)立于公司經(jīng)營(yíng)管理工作，各級(jí)監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察工作有疑問(wèn)，可直接向集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人反映，未經(jīng)集團(tuán)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)人同意不得擅自向所駐地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作。第六十六條 下級(jí)監(jiān)察部門應(yīng)服從上級(jí)監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)所在地區(qū)/子公司存在的違法、違紀(jì)、失職問(wèn)題，不得壓案不查、瞞案不報(bào)。第六十七條 監(jiān)察人員應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門、地區(qū)/子公司的正常經(jīng)營(yíng)管理。第六十八條 監(jiān)察人員不得借履行職務(wù)收受、索取錢物、有價(jià)證券或支付憑證，不得要求被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù)提供方便。第六十九條 監(jiān)察人員應(yīng)嚴(yán)守公司秘密。不得向無(wú)關(guān)人員透露或非法使用被監(jiān)察人的商業(yè)秘密，不得泄露案件辦理過(guò)程中有爭(zhēng)議的問(wèn)題及作出決定前的不同意見，不得擅自更改或附加處罰行為，不得在實(shí)施處罰時(shí)摻雜個(gè)人恩怨。第七十條 監(jiān)察部門及工作人員不得對(duì)提出批評(píng)或不同意見的員工故意刁難或打擊報(bào)復(fù)，公司員工有權(quán)對(duì)監(jiān)察部門及其工作人員的違法、違紀(jì)、失職或不履行職責(zé)的行為，向集團(tuán)監(jiān)察中心或集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)投訴、舉報(bào)。投訴或舉報(bào)應(yīng)有事實(shí)依據(jù)，不得誣告或陷害他人，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七十一條 監(jiān)察部門及工作人員應(yīng)主動(dòng)接受集團(tuán)部門、地區(qū)/子公司及全體員工的監(jiān)督，全體員工有權(quán)對(duì)監(jiān)察部門的工作進(jìn)行監(jiān)督。第八章 獎(jiǎng) 懲第七十二條 監(jiān)察人員有下列情形之一的，按《監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則》給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（五）其他需要給予紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任的。第七十三條 集團(tuán)公司各部門、各地區(qū)/子公司、各層級(jí)員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按《監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則》給予處罰：（一）部門、地區(qū)/子公司領(lǐng)導(dǎo)給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或干預(yù)、干擾監(jiān)察人員辦案，明示、暗示員工不配合監(jiān)察人員辦案的；（二）隱瞞事實(shí)真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（三）拒絕或指使他人不按時(shí)提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、帳冊(cè)及其他有關(guān)材料的；（四）在監(jiān)察部門調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)移、變賣、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣、損毀涉嫌財(cái)物的；（五） 拒絕就監(jiān)察部門所提問(wèn)題做出解釋和說(shuō)明，或以工作為由不予配合的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的；（七）報(bào)復(fù)、陷害投訴人、舉報(bào)人或監(jiān)察人員的。第七十四條 投訴、舉報(bào)經(jīng)查證屬實(shí)的，按監(jiān)察案件具體影響程度及為公司避免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報(bào)人以下獎(jiǎng)勵(lì)：（一）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的，給予500－2000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（二）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，給予2000－5000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（三）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的，給予5000－10000元的獎(jiǎng)勵(lì)；（四）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的，給予10000元以上的獎(jiǎng)勵(lì)，具體數(shù)額報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)特批；同一事項(xiàng)和案件的投訴、舉報(bào)人員只能獎(jiǎng)勵(lì)一次，不得重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。第七十五條 監(jiān)察部門、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績(jī)突出，避免、減少或挽回公司損失巨大，按實(shí)際避免、減少或挽回的損失給予特別獎(jiǎng)勵(lì)，具體辦法由集團(tuán)監(jiān)察中心制定《監(jiān)察人員獎(jiǎng)懲規(guī)定》予以規(guī)定。第七十六條 監(jiān)察中心有權(quán)對(duì)違反公司規(guī)章制度的被監(jiān)察對(duì)象，根據(jù)情節(jié)輕重給予相關(guān)責(zé)任人行政和經(jīng)濟(jì)處罰，具體處罰標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)監(jiān)察中心另行制定《監(jiān)察管理制度處罰實(shí)施細(xì)則》予以規(guī)定。第九章 附 則第七十七條 本制度下列概念的含義是：（一） 集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)指受集團(tuán)公司董事長(zhǎng)/總裁授權(quán)主管監(jiān)察工作的集團(tuán)副總裁；（二） 監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人指集團(tuán)監(jiān)察中心總經(jīng)理，分支監(jiān)察中心總經(jīng)理，地區(qū)/子公司監(jiān)察組組長(zhǎng)；（三） 被監(jiān)察人是指被監(jiān)察的部門、地區(qū)/子公司和人員；（四） 本制度時(shí)間計(jì)算，均不含當(dāng)日和在途的時(shí)間，遇有法定節(jié)假日自然順延。第七十八條 監(jiān)察中心根據(jù)本制度制定監(jiān)察工作相關(guān)實(shí)施細(xì)則。第七十九條 本制度在執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生不同理解或本制度未有規(guī)定的，由集團(tuán)監(jiān)察中心做出解釋和修訂。第八十條 本制度自簽發(fā)之日起施行，如以前規(guī)定與本制度沖突，按本制度執(zhí)行。富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 立 案 通 知 書 監(jiān)通字〔20 〕 號(hào) ： 因涉嫌 （違法、違紀(jì)、失職），已經(jīng)于 年 月 日被 立案調(diào)查。特此通知。集團(tuán)監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日簽收人： 年 月 日見證人： 年 月 日 注意事項(xiàng)：，未經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意，被調(diào)查人所在單位及其上級(jí)主管部門不得對(duì)其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)、辭退。，由送達(dá)人邀請(qǐng)與受送達(dá)人沒(méi)有利害關(guān)系的部門/子公司領(lǐng)導(dǎo)到場(chǎng)見證并簽名，在通知書上注明情況。富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 決 定 書 監(jiān)決字〔20 〕 號(hào)第一部分：違紀(jì)部門/人的基本情況；第二部分：監(jiān)察部門在監(jiān)察工作中調(diào)查認(rèn)定的違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、證據(jù)、法律或制度依據(jù)；第三部分：作出的監(jiān)察決定.對(duì)本監(jiān)察決定不服的，可自收到本監(jiān)察決定書之日起3日內(nèi)向監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)核。 監(jiān)察中心（監(jiān)察組）年 月 日本《監(jiān)察決定書》一式（ ）份。簽收： 富 力 地 產(chǎn) 集 團(tuán)監(jiān) 察 建 議 書 監(jiān)建字〔20 〕 號(hào) ：通過(guò)對(duì) 進(jìn)行監(jiān)察，認(rèn)為你部門(地區(qū)/子公司)在工作中存在以下問(wèn)題：1．2．…………依照《富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察管理制度》第 條規(guī)定，特提出如下監(jiān)察建議1．2．…………請(qǐng)于 年 月 日前將辦理結(jié)果書面報(bào)告本部門。對(duì)本建議如有異議，請(qǐng)自收到本監(jiān)察建議書之日起3日內(nèi)向本部門提出。 監(jiān)察中心（監(jiān)察組） 年 月 日本《監(jiān)察建議書》一式（ ）份。簽收： 暫予扣留、封存文件、資料、財(cái)務(wù)賬目清單 日期：序 號(hào)文件資料名稱單 位數(shù) 量備 注合計(jì)監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見證人簽字暫予扣留、封存財(cái)物的清單 日期：序 號(hào)財(cái)物名稱單 位數(shù) 量備 注合計(jì)監(jiān)察部門人員簽字被監(jiān)察部門/人員簽字見證人簽字調(diào)查案件備案表案件名稱備案日期處理反饋情況備注備注：備注欄中注明是投訴舉報(bào)項(xiàng)、工作計(jì)劃項(xiàng)或其它。富力地產(chǎn)集團(tuán)監(jiān)察案件受理登記表監(jiān)案〔20 〕 號(hào)投訴、舉報(bào)方式聯(lián)系方式受理人受理時(shí)間案件基本情況證據(jù)材料受理人意見部門經(jīng)理意見備注：