【文章內(nèi)容簡介】 52or CN2015101852785) 檢索得到 3 件專利；6：第一次查全率評(píng)估：4 and 5 檢索得到 2 件專利，則查全率為：2/3；7：第一次查全后補(bǔ)充檢索查全率較低的原因是，塊 3 中缺少“真實(shí)人”關(guān)鍵詞，因此將該關(guān)鍵詞引入；TIABC=((人臉 or 面部 or 臉部 or 人像 or Face or facial or 刷臉)) AND第 12 頁/共 43 頁TIABC=(( 檢測 or 驗(yàn)證 or 檢驗(yàn) or 判斷 or 識(shí)別 or 認(rèn)證 or 判別 orRecognition or authentication or identify)) AND TIABC=((活體 or 生命體 or 生物體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentication” or “l(fā)iving body”or 交 互式動(dòng)作 or 人臉防偽 or 人臉防偽 or false face or 防欺騙 or 假人臉 or 真 實(shí)人)) and IPC=(G06K)，得到 1108 個(gè)結(jié)果（申請(qǐng)?zhí)柡喜⒑?914 個(gè)結(jié)果）8：構(gòu)建第二次查全樣本 根據(jù)背景技術(shù)檢索的過程中發(fā)現(xiàn)廣東的“北京曠視科技有限公司”已經(jīng)開始涉足人臉識(shí)別活體檢測領(lǐng)域，并以其構(gòu)件查全樣本；第 二 次 查 全 樣 本 文 獻(xiàn) 集 構(gòu) 建 ： AN=( or or or or or ) 檢索得到 6 件專利；7and 8 第二次查全率評(píng)估：7and 8 檢索得到 6 件專利，則查全率為：6/6；9 查準(zhǔn)率評(píng)價(jià)以7 檢索得到的結(jié)果篩選國家為“中國”，翻至第 10 頁（每頁 20 項(xiàng)），共 20件專利進(jìn)行篩選，分別為： 、 、 、 、 、 、 、 、 、 ；閱讀后相關(guān)性的專利為 18 件，則查準(zhǔn)率為：18/20；表 22 檢索查全樣本表樣本 編號(hào)樣本構(gòu)建方法原始樣 本數(shù)量挑選樣 本數(shù)量備注/專利申請(qǐng)?zhí)?專利權(quán)人： 北京海鑫科金高科 技股份有限公司443 or or 2專利權(quán)人： 北京曠視科技有限 公司2626 or or or or or 表 23 檢索查準(zhǔn)樣本表樣本 編號(hào)樣本構(gòu)建方法原始樣本 數(shù)量相關(guān)專 利備注/專利申請(qǐng)?zhí)?翻至第 10 頁（每頁 20201、、項(xiàng)），共 20 件專利進(jìn)行、篩選、、、 國內(nèi)外專利信息分析 國內(nèi)外專利申請(qǐng)趨勢分析選取近1998年全球?qū)＠暾?qǐng)的數(shù)據(jù)，專利申請(qǐng)數(shù)量的變化可以從一個(gè)維度層 面反映出技術(shù)的發(fā)展熱度，以及該領(lǐng)域中關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展變化，數(shù)據(jù)中有個(gè)別專 利與本報(bào)告欲研究的問題相關(guān)度不高，但從宏觀上并不影響人臉識(shí)別活體驗(yàn)證專 利申請(qǐng)數(shù)量的趨勢，因此在去噪的過程中并未一一去除；另外，有些關(guān)于人臉識(shí) 別的技術(shù)應(yīng)用，但是并不是針對(duì)人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的研究和技術(shù)改進(jìn)，也并未對(duì) 人臉識(shí)別活體驗(yàn)證技術(shù)做出太大的技術(shù)貢獻(xiàn)，因此在前期的分析過程中并未分析 人臉識(shí)別在其他領(lǐng)域應(yīng)用的技術(shù)。當(dāng)前，全球涉及人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的專利申請(qǐng)超過1000余件，世界范圍的分 布圖如21所示，申請(qǐng)量排名前5的國家/地區(qū)如圖22所示。由圖23中分析發(fā)現(xiàn)， 人臉識(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域近年來一直呈快速增長態(tài)勢，特別是自2000年以后，人 臉識(shí)別系統(tǒng)逐漸開始運(yùn)用于商業(yè)，對(duì)安全性的要求就越來越高，因此自2000年以 后，專利申請(qǐng)量開始快速增加。圖 21 世界有關(guān)人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的專利分布400350300申請(qǐng)數(shù)量/件250200150100500中國 美國 韓國 日本 歐洲專利局圖 22 主要國家/地區(qū)相關(guān)專利申請(qǐng)情況但是，由圖23中可以看出，2006年以后人臉識(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域，不論是世 界專利的申請(qǐng)量，還是中國專利的申請(qǐng)量，都出現(xiàn)了周期性的波動(dòng)，這可能是由 于活體驗(yàn)證技術(shù)研發(fā)的過程中存在著技術(shù)瓶頸，從而限制了技術(shù)的發(fā)展。例如， 2010年以前，由于活體檢測的過程中包括復(fù)雜的姿態(tài)、表情變化，很多算法并不 能取得很高的準(zhǔn)確率，2010年時(shí)最好的算法也只有85%左右的準(zhǔn)確率；因此限制 了活體驗(yàn)證領(lǐng)域的技術(shù)突破，因此在2011年時(shí)出現(xiàn)了專利申請(qǐng)低谷；2012年以后， 隨著深度學(xué)習(xí)的復(fù)興，研究人員采用深度學(xué)習(xí)來解決人臉識(shí)別問題，因此專利申 請(qǐng)量再此大量大量增加；但是，2012年至2013年深度學(xué)習(xí)在人臉識(shí)別中并沒有取 得較大的技術(shù)突破，其2013年時(shí)準(zhǔn)確率仍然落后于傳統(tǒng)方法；因此，在2014年時(shí) 再此出現(xiàn)了活體驗(yàn)證領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量的低谷。2014年之后，F(xiàn)acebook、CUHK、 Face++等通過深度學(xué)習(xí)在LFW上取得了97%以上的準(zhǔn)確率，特別是DeepID2算法第 23 頁/共 43 頁取得了99%以上的準(zhǔn)確率。這個(gè)技術(shù)突破推動(dòng)著活體驗(yàn)證領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量的增加， 并在2014年之后，活體驗(yàn)證領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量迅速增加。180160140120專利申請(qǐng)量100 世界專利申請(qǐng)量 美國專利申請(qǐng)量 中國專利申請(qǐng)量8060402001998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016圖 23 世界/中國/美國的專利申請(qǐng)趨勢如圖23所示，中國的在活體驗(yàn)證領(lǐng)域的專利申請(qǐng)呈現(xiàn)了高速增長態(tài)勢，并 在2012年之后開始追趕美國。這是由于2012年以后，國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)金融交易日趨增 加，迫切的需要在人臉識(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域取得較大的保障，并開始大規(guī)模對(duì)活體 驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，巨大的市場潛力推動(dòng)了該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)。圖24為活體驗(yàn) 證技術(shù)中國申請(qǐng)人地域分布。圖 24 中國申請(qǐng)人地域分布120100專利申請(qǐng)量/件806040200北京 廣東 江蘇 上海 四川圖 25 中國主要省份的專利申請(qǐng)量如圖 25 所示，排名前三的省/直轄市分布為北京、廣東和廣東。其中，人臉 識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆谥橇γ芗推髽I(yè)，北京、江蘇具有較多的重點(diǎn)大學(xué)，為人臉識(shí) 別技術(shù)的研發(fā)提供了智力基礎(chǔ)，而且廣東、江蘇強(qiáng)大的制造業(yè)、研發(fā)優(yōu)勢積攢的 配套系統(tǒng)為人臉識(shí)別的研發(fā)和制造提供了巨大的動(dòng)力，特別是在廣東諸如華為、 騰訊的在人臉識(shí)別技術(shù)上具有較大的研發(fā)突破。人臉識(shí)別的主要市場也為經(jīng)濟(jì)較 為發(fā)到的沿海地區(qū)，市場的驅(qū)動(dòng)下同樣推動(dòng)著人臉識(shí)別技術(shù)研發(fā)。 主要申請(qǐng)人及發(fā)明人分析（1）主要申請(qǐng)人申請(qǐng)量分析如圖 26 可知，關(guān)于人臉識(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域的申請(qǐng)量排名前十公司中（未合 并申請(qǐng)人），申請(qǐng)量最大的為：SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD（三星電子 公司），其申請(qǐng)量達(dá)到 27 件；如果對(duì)部分申請(qǐng)進(jìn)行合并，我國的北京曠世（BEIJINGKUANGSHI）科技有限公司的申請(qǐng)量達(dá)到 30 件，北京小孔科技有限公司申請(qǐng)量達(dá)到 19 件；這說明我國的公司已經(jīng)涉足人臉識(shí)別活體驗(yàn)證技術(shù)，并取得一定的 技術(shù)突破。并在技術(shù)方面已經(jīng)開始追趕國外企業(yè)。SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD北京小孔科技有限公司北京曠視科技有限公司FUJITSU LIMITEDACCENTURE GLOBAL SERVICES LIMITEDELECTRONICS AND TELECOMMUNICATIONS NEC CORPORATIONBEIJING KUANGSHITECHNOLOGY CO LTDSONY CORPORATION北京天誠盛業(yè)科技有限公司0 5 10 15 20 25數(shù)量/件圖 26 排名前十的申請(qǐng)人分析（2）主要申請(qǐng)人申請(qǐng)趨勢如圖 27 所示，對(duì)排名前三的申請(qǐng)人進(jìn)行年度分析，可以發(fā)現(xiàn)北京曠世科技與北京小孔科技在 2014 年之前并未申請(qǐng)相關(guān)專利，北京曠世科技與北京小孔科技的申請(qǐng)量集中于 2015 年，這是由于自 2015 年起互聯(lián)網(wǎng)+、電子貿(mào)易的快速發(fā) 展產(chǎn)生了巨大的人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的市場，并促使著國內(nèi)的研究人員開始技術(shù)研 究和專利布局。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，檢索得到專利均為：北京曠世科技與北京小 孔科技作為共同申請(qǐng)人。如圖 28 所示，通過天眼查對(duì)北京曠世科技與北京小孔 科技進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，北京曠世科技與北京小孔科技具有較深的淵源，兩者主要的 投資人基本相同。15申請(qǐng)數(shù)量/件10 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 北京小孔科技有限公司 北京曠視科技有限公司502010 2011 2012 2013 2014 2015 2016A圖27 排名前三的申請(qǐng)人專利申請(qǐng)趨勢圖28 北京曠世科技與北京小孔科技關(guān)系圖（3）主要發(fā)明人分析圖 29 為主要發(fā)明人的排名，其中曹志敏、印奇、賈開和范浩強(qiáng)均為北京曠 世科技的員工或者投資人，這與上述的分析是吻合的。排名第一和第二的申請(qǐng)人 均為外國的發(fā)明人，這說明在該領(lǐng)域內(nèi)，主要技術(shù)的發(fā)明人還是國外發(fā)明人。說 在該領(lǐng)域的主要技術(shù)還掌握在外國。印奇黃磊車全宏曹志敏STEVEN GERSTNACCACHE DAVIDIRWIN GROSS賈開范浩強(qiáng)MICHAEL G. SMITHMARK KHACHATURIAN0 2 4 6 8 10 12 14 16圖29 主要發(fā)明人排名 技術(shù)構(gòu)成分析（1）技術(shù)構(gòu)成隨年度的變化分析圖 210 可以發(fā)現(xiàn)，自 20082016 年間年在人臉識(shí)別活體檢測領(lǐng)域申請(qǐng) 的專利主要分布于 G06K9 大類，其中 G06K9 的具體含義為：用于閱讀或識(shí)別印 刷或書寫字符或者用；這是由于由于人臉識(shí)別技術(shù)主要是針對(duì)各種場合獲得的圖像或視頻進(jìn)行處理，因而其在專利文獻(xiàn)中的分類號(hào)主要以 G06K9 為主。而且， G06K9 大類的申請(qǐng)量的在整體上呈現(xiàn)增長的趨勢，其具有期間的波動(dòng)趨勢與圖 23 的趨勢基本吻合。這同樣表面 G06K9 是未來人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的主要技術(shù)發(fā) 展方向。圖 210 技術(shù)構(gòu)成大組隨年度的變化檢索的過程中，已經(jīng)將所有的專利限制于 G09K 小類，但是由于同一個(gè)專利 可分布于多個(gè)分類號(hào)，因此在分析分類的過程中，同樣會(huì)出現(xiàn) G09K 小類以外的 小組分類號(hào)。技術(shù)構(gòu)成小組的申請(qǐng)隨年度的變化如圖 211 所示。分析小組中可 以發(fā)現(xiàn)，20082016 年之間，主要的專利申請(qǐng)量同樣集中于 G06K9/00 小組，各 個(gè)小組分類號(hào)的含義如表 24 所示，這與圖 210 是基本吻合的。此外，除了 G06K9/00 小組專利申請(qǐng)數(shù)量逐漸增加，其他領(lǐng)域：例如 g06k9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進(jìn)行識(shí)別的方法或裝置）、g06t7/00（圖像分析，例如從位像到非 位像）、g06k9/46（圖像特征或特性的抽取）等專利申請(qǐng)數(shù)量逐漸增加，這說明 這些領(lǐng)域?qū)⑹俏磥砣四樧R(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域的主要發(fā)展方向。圖 211 技術(shù)構(gòu)成小組隨年度的變化表24 小組分類號(hào)的含義分類號(hào)分類號(hào)含義g06k9/00用于閱讀或識(shí)別印刷或書寫字符或者用于識(shí)別圖形，例如，指紋的方法或裝置g06k9/62應(yīng)用電子設(shè)備進(jìn)行識(shí)別的方法或裝置g06t7/00圖像分析，例如從位像到非位像g06k9/46圖像特征或特性的抽取a61b5/117人的鑒別，例如指紋、腳印或壓印技術(shù)g06k9/20圖像捕獲g06t1/00通用圖像數(shù)據(jù)處理g07c9/00獨(dú)個(gè)輸入口或輸出口登記器)h04l9/32包括用于檢驗(yàn)系統(tǒng)用戶的身份或憑據(jù)的裝置（2）主要申請(qǐng)人技術(shù)構(gòu)成分析因?yàn)閷＠墨I(xiàn)中的分類號(hào)主要以 G06K9 為主，在分析主要申請(qǐng)人的過程中 主要分析各申請(qǐng)人在技術(shù)小組的分布圖，具體圖 212 所示；由圖中分析發(fā)現(xiàn) G06T7/00 和 G06T1/00 是僅次于 G06K9/00 的小組分類號(hào)，G06T7/00 的含義為： 圖像分析，例如從位像到非位像；G06T1/00 為：通用圖像數(shù)據(jù)處理；這是由于 圖像分析是人臉識(shí)別過程中的必要技術(shù)，要實(shí)現(xiàn)人臉識(shí)別活體驗(yàn)證技術(shù)的開發(fā)， 必然推動(dòng)著圖像分析技術(shù)的輔助進(jìn)步，這也明顯說明了人臉識(shí)別技術(shù)與圖像處理 技術(shù)的息息相關(guān)。圖212 主要申請(qǐng)人技術(shù)構(gòu)成小組分析不過值得注意的是，本次主要研究的是人臉識(shí)別活體驗(yàn)證技術(shù)的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，而 G06T7/00 和 G06T1/00 小類的技術(shù)又不是活體驗(yàn)證中的關(guān)鍵技術(shù)突破， 因此并沒有將 G06T 納入本次的檢索范圍。該原因已經(jīng)在上述檢索的過程中進(jìn)行 了說明。（3）主要發(fā)明人技術(shù)構(gòu)成分析主要發(fā)明人在技術(shù)領(lǐng)域小組的分布圖為圖 213。除了 G06K9/00 的小組以外， 其他主要的小組分類號(hào)為 G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進(jìn)行識(shí)別的方法或裝置）、 G06T7/00（圖像分析，例