【正文】 這樣具有不同權(quán)限的操作者可以通過將電子標(biāo)簽置于不同讀取 區(qū)域執(zhí)行不同的操作，認(rèn)證過程及操作統(tǒng)一于一個(gè)終端。如圖 39 所示，中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所的活體驗(yàn)證技術(shù)在人 臉識(shí)別技術(shù)占比為 %，近期對(duì)活體驗(yàn)證的技術(shù)相對(duì)較少，但是其在人臉技術(shù) 上較大的技術(shù)儲(chǔ)備，說明自動(dòng)化研究所具有很強(qiáng)的研究實(shí)力。（）圖 35 專利 的示意圖3）如圖 36 所示，通過確定待驗(yàn)證對(duì)象的面部動(dòng)作是否與隨機(jī)地生成的字符串的發(fā)音相匹配，字符串例如可以是“你好”、“12345”、“Hello World”等。圖 32 人臉識(shí)別在活體驗(yàn)證中的比例（3）專利技術(shù)構(gòu)成如圖 33 所示，分析北京曠視科技有限公司可以發(fā)現(xiàn)，在活體驗(yàn)證技術(shù)中的 專利申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)成的小組主要為 G06K9/00（用于閱讀或識(shí)別印刷或書寫字符 或者用于識(shí)別圖形），這與第二章的技術(shù)構(gòu)成基本相似，除此之外該公司還在 G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進(jìn)行識(shí)別的方法或裝置），這說明適用于應(yīng)用電子設(shè)備 進(jìn)行識(shí)別的方法或裝置將是未來的主要的研究方向。（3）普遍性、唯一性 活體驗(yàn)證技術(shù)應(yīng)全面考慮系統(tǒng)在應(yīng)用時(shí)活體和欺騙手段可能出現(xiàn)的情況，例如手指活體檢測(cè)時(shí)，要考慮到帶汗手指活體接受情況；在人臉活體檢測(cè)時(shí)，要考 慮到戴眼鏡的情況。2011 年到 2015 年間， 人臉識(shí)別技術(shù)飛速發(fā)展，特別是在 2015 年，人工之智能科技成為行業(yè)熱點(diǎn)，促 使人臉識(shí)別技術(shù)成爆發(fā)式增長(zhǎng)。對(duì)于單一生物 特征身份認(rèn)證系統(tǒng)來說，會(huì)受制于這一生物特征現(xiàn)有技術(shù)的識(shí)別能力。熱紅成像儀價(jià)格也很昂貴，是可見光攝像頭的幾百倍。（3）基于紅外活體驗(yàn)證技術(shù) 引入“紅外”的關(guān)鍵詞：紅外 并進(jìn)行檢索：TIABC=((人臉 or 面部 or 臉部 or 人像 or Face or facial or 刷臉)) AND TIABC=(( 檢測(cè) or 驗(yàn)證 or 檢驗(yàn) or 判斷 or 識(shí)別 or 認(rèn)證 or 判別 or Recognition or authentication or identify)) AND TIABC=((活體 or 生命體 or 生物 體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentication” or “l(fā)iving body”or 交 互式動(dòng)作 or 人臉防偽 or 人臉防偽 or false face or 防欺騙 or 假人臉 or 真 實(shí)人)) and IPC=(G06K9) and TIABC=(( 紅外 ) )熱輻射是一種物體用電磁輻射的形式把熱能向外散發(fā)的熱傳方式，它不依賴 任何外界條件而進(jìn)行，是熱的三種主要傳導(dǎo)方式之一。并進(jìn)行檢索：實(shí)人)) and IPC=(G06K9) and TIABC=(( 三維 or 3D ) )三維人臉在與真人的相似性方面和人臉照片或視頻相比還有一定的差距，通 過對(duì)真人三維人臉的建模，模仿真人眨眼、說話、頭部運(yùn)動(dòng)等各種動(dòng)作，與人臉 視頻相比這些生理動(dòng)作更具可控性，對(duì)于交互式活體檢測(cè)方法，攻擊人可以按系 統(tǒng)給出的交互請(qǐng)求來制作相應(yīng)的應(yīng)答。除了 G06K9/00 的小組以外， 其他主要的小組分類號(hào)為 G06K9/62（應(yīng)用電子設(shè)備進(jìn)行識(shí)別的方法或裝置）、 G06T7/00（圖像分析，例如從位像到非位像）、G06K9/46（圖像特征或特性的抽 ?。?；這與主要申請(qǐng)人在技術(shù)小組的分布趨勢(shì)基本相似；同樣說明 G06K9/62（、 G06T7/00、G06K9/46 將可能是突破人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的主要發(fā)展方向或者是輔 助人臉識(shí)別技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵輔助技術(shù)。圖 210 技術(shù)構(gòu)成大組隨年度的變化檢索的過程中，已經(jīng)將所有的專利限制于 G09K 小類，但是由于同一個(gè)專利 可分布于多個(gè)分類號(hào)，因此在分析分類的過程中，同樣會(huì)出現(xiàn) G09K 小類以外的 小組分類號(hào)。進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，檢索得到專利均為：北京曠世科技與北京小 孔科技作為共同申請(qǐng)人。這是由于2012年以后，國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)金融交易日趨增 加，迫切的需要在人臉識(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域取得較大的保障，并開始大規(guī)模對(duì)活體 驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，巨大的市場(chǎng)潛力推動(dòng)了該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)。 第一次查全樣本文獻(xiàn)集構(gòu)建：AN=( CN2015102237251 or CN2016100281752or CN2015101852785) 檢索得到 3 件專利；6：第一次查全率評(píng)估：4 and 5 檢索得到 2 件專利，則查全率為：2/3；7：第一次查全后補(bǔ)充檢索查全率較低的原因是，塊 3 中缺少“真實(shí)人”關(guān)鍵詞，因此將該關(guān)鍵詞引入；TIABC=((人臉 or 面部 or 臉部 or 人像 or Face or facial or 刷臉)) AND第 12 頁(yè)/共 43 頁(yè)TIABC=(( 檢測(cè) or 驗(yàn)證 or 檢驗(yàn) or 判斷 or 識(shí)別 or 認(rèn)證 or 判別 orRecognition or authentication or identify)) AND TIABC=((活體 or 生命體 or 生物體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentication” or “l(fā)iving body”or 交 互式動(dòng)作 or 人臉防偽 or 人臉防偽 or false face or 防欺騙 or 假人臉 or 真 實(shí)人)) and IPC=(G06K)，得到 1108 個(gè)結(jié)果（申請(qǐng)?zhí)柡喜⒑?914 個(gè)結(jié)果）8：構(gòu)建第二次查全樣本 根據(jù)背景技術(shù)檢索的過程中發(fā)現(xiàn)廣東的“北京曠視科技有限公司”已經(jīng)開始涉足人臉識(shí)別活體檢測(cè)領(lǐng)域，并以其構(gòu)件查全樣本；第 二 次 查 全 樣 本 文 獻(xiàn) 集 構(gòu) 建 ： AN=( or or or or or ) 檢索得到 6 件專利；7and 8 第二次查全率評(píng)估：7and 8 檢索得到 6 件專利，則查全率為：6/6；9 查準(zhǔn)率評(píng)價(jià)以7 檢索得到的結(jié)果篩選國(guó)家為“中國(guó)”，翻至第 10 頁(yè)（每頁(yè) 20 項(xiàng)），共 20件專利進(jìn)行篩選，分別為： 、 、 、 、 、 、 、 、 、 ；閱讀后相關(guān)性的專利為 18 件，則查準(zhǔn)率為：18/20；表 22 檢索查全樣本表樣本 編號(hào)樣本構(gòu)建方法原始樣 本數(shù)量挑選樣 本數(shù)量備注/專利申請(qǐng)?zhí)?專利權(quán)人： 北京海鑫科金高科 技股份有限公司443 or or 2專利權(quán)人： 北京曠視科技有限 公司2626 or or or or or 表 23 檢索查準(zhǔn)樣本表樣本 編號(hào)樣本構(gòu)建方法原始樣本 數(shù)量相關(guān)專 利備注/專利申請(qǐng)?zhí)?翻至第 10 頁(yè)（每頁(yè) 20201、項(xiàng)），共 20 件專利進(jìn)行、篩選、、 國(guó)內(nèi)外專利信息分析 國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析選取近1998年全球?qū)＠暾?qǐng)的數(shù)據(jù)，專利申請(qǐng)數(shù)量的變化可以從一個(gè)維度層 面反映出技術(shù)的發(fā)展熱度，以及該領(lǐng)域中關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展變化，數(shù)據(jù)中有個(gè)別專 利與本報(bào)告欲研究的問題相關(guān)度不高，但從宏觀上并不影響人臉識(shí)別活體驗(yàn)證專 利申請(qǐng)數(shù)量的趨勢(shì)，因此在去噪的過程中并未一一去除；另外，有些關(guān)于人臉識(shí) 別的技術(shù)應(yīng)用，但是并不是針對(duì)人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的研究和技術(shù)改進(jìn)，也并未對(duì) 人臉識(shí)別活體驗(yàn)證技術(shù)做出太大的技術(shù)貢獻(xiàn)，因此在前期的分析過程中并未分析 人臉識(shí)別在其他領(lǐng)域應(yīng)用的技術(shù)。本項(xiàng) 目通過對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中活體檢測(cè)技術(shù)的檢索分析，對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的發(fā)展有重要意 義?；t外成像的活體檢測(cè)方法， 是一種非常有效的檢測(cè)方法，紅外圖像特征分析能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過可見光，因?yàn)闊峒t 外根據(jù)人的體溫會(huì)生成分布不一致的圖像，而一張照片，是個(gè)平面的，溫差很小， 所以區(qū)分能力較強(qiáng)。（3）合法用戶的三維人臉模型 三維人臉在于真人的相似性方面，與照片和視頻相比存在一定差距，但通過對(duì)真人三維人臉的建模，可以模仿眨眼、點(diǎn)頭、說話等動(dòng)作，其生理動(dòng)作更據(jù)可 控性，對(duì)于交互式活體檢測(cè)方法，攻擊人可按照系統(tǒng)給出的交互請(qǐng)求來制作相應(yīng) 的應(yīng)答。圖 12 活體檢測(cè)的主要類型活體檢測(cè)的主要目的在于確認(rèn)人臉識(shí)別系統(tǒng)所采集的人臉圖像是來自真人 還是偽造的圖像，將其與識(shí)別系統(tǒng)相結(jié)合，將能夠提供更加安全可靠的人臉識(shí)別 性能。 多分類器集成方法 將多個(gè)學(xué)習(xí)系統(tǒng)組合是目前機(jī)器學(xué)習(xí)的熱門課題之一，這種技術(shù)已經(jīng)被廣泛運(yùn)用到模式識(shí)別之中。 基于幾何特征的方法 基于幾何特征方法首先檢測(cè)出嘴巴、鼻子、眉毛、眼睛等臉部主要部件的位置和大小，再利用上述部件的總體幾何分布關(guān)系以及相互之間的參數(shù)比例來識(shí)別 人臉；再以面部特征點(diǎn)之間的距離和比率作為特征，通過鄰方法來識(shí)別人臉；以 該方法建立的人臉識(shí)別系統(tǒng)是一個(gè)半自動(dòng)系統(tǒng)，面部特征點(diǎn)必須由人手工定位， 該方法對(duì)光照變化和姿態(tài)變化不敏感；基于幾何特征的方法具有直觀、識(shí)別速度 快、提取的特征在一定程度上對(duì)光照變化不太敏感。人臉識(shí)別按照人臉信息的來源可以分為兩基于靜態(tài)人臉圖像的識(shí)別 和基于包含人臉的動(dòng)態(tài)視頻信息的識(shí)別。因此，本報(bào)告是基于專利檢索 分析得到的結(jié)果，對(duì)其他因素的影響有涉及但不做具體分析，因此并不能單純直 接作為研發(fā)決策的依據(jù)。本團(tuán)隊(duì)通過網(wǎng)絡(luò)、專利數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)技術(shù)背景進(jìn)行了解，并確定一系列相關(guān)的檢 索關(guān)鍵詞和分類號(hào)。如引用發(fā)布，需注明出處和來源。為促進(jìn)人臉識(shí)別算法的深入研究和實(shí)用化，美 國(guó)國(guó)防部發(fā)起了人臉識(shí)別技術(shù)( FaceRecog nition Technolog y 簡(jiǎn)稱 FERET )工程。使變換后的人臉圖像樣木不但處于低維空間，且具有良好的人臉表征 能力和聚類性。 人臉識(shí)別技術(shù)的欺騙手段近期，“實(shí)時(shí)人臉捕捉和再扮演—— Face2Face”引起了國(guó)內(nèi)科技圈的熱議； 如此便可能造成在一個(gè)人不知情的情況下，他人能夠通過微博上的照片下載的方第 8 頁(yè)/共 43 頁(yè)式，通過此項(xiàng)技術(shù)模仿他人人臉，再讓人臉運(yùn)動(dòng)根據(jù)活體檢測(cè)要求的動(dòng)作運(yùn)動(dòng)起來，進(jìn)而順利實(shí)現(xiàn)人臉解鎖，攻破金融、安防、門禁等領(lǐng)域？目前，人臉識(shí)別系統(tǒng)對(duì)采集圖像中的人臉辨認(rèn)準(zhǔn)確率較高，卻無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別 采集的人臉圖像是來自人體本身還是來自照片、視頻或三維模型。其主要缺點(diǎn)在于：二維平面結(jié)構(gòu)；沒 有面部表情、語(yǔ)音、眨眼等生理變化。人機(jī)交互的方法需要人的主動(dòng)配合，如讀取一段文字、點(diǎn)頭、手勢(shì)識(shí) 別等，這種方式加大了破解難度，但另一方面也帶來了身份認(rèn)證的煩瑣。人臉識(shí)別系統(tǒng)對(duì)采集圖像中的人臉辨認(rèn)準(zhǔn)確率較高，卻無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別采集的 人臉圖像是來自人體本身還是來自照片、視頻或三維模型。TIABC=(( 人臉 or 面部 or 臉部 or 人像 or Face or facial)) AND TIABC=(( 檢測(cè) or 驗(yàn)證 or 檢驗(yàn) or 判斷 or 識(shí)別 or 認(rèn)證 or 判別 or Recognition or authentication or identify)) AND TIABC=((活體 or 生命體 or 生物 體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentication” or “l(fā)iving body”)) and IPC=(G06 or G07)；得到 1824 個(gè)結(jié)果（申請(qǐng)?zhí)柡喜⒑?1567 個(gè)結(jié)果）；3： 引入關(guān)鍵詞補(bǔ)充檢索對(duì)于塊 1：閱讀文獻(xiàn)的過程中發(fā)現(xiàn)“刷臉”是人臉識(shí)別活體檢測(cè)中的關(guān)鍵技術(shù)； 因此，將上述關(guān)鍵詞引入塊 1 的關(guān)鍵詞中；對(duì)于塊 3：閱讀文獻(xiàn)的過程中發(fā)現(xiàn)“交互式動(dòng)作”、“人臉防偽”、“人臉防偽”、 “”false face””、“防欺騙”、“假人臉”是人臉識(shí)別活體檢測(cè)中的關(guān)鍵技術(shù)；因此， 將上述關(guān)鍵詞引入塊 3 的關(guān)鍵詞中，例如：（CN105005779A基于交互式動(dòng)作的 人臉驗(yàn)證防偽識(shí)別方法及系統(tǒng)、CN106372615A 一種人臉防偽識(shí)別方法以及裝置、 CN104573682A 一種基于人臉相似度的人臉防偽方法、US9582724B2False face representation identification、CN106446772A 一種人臉識(shí)別系統(tǒng)中的防欺騙方法）； 特別注意的是此處切不可直接將“防偽”一詞直接引入，因?yàn)槿绻苯右雽?huì)帶 來較大的噪音，例如：（CN106204856A 一個(gè)智能門禁傳媒系統(tǒng)）；特別注意的是 此處切不可直接將“防偽”一詞直接引入，因?yàn)槿绻苯右雽?huì)帶來較大的噪音； 而且，部分具體的技術(shù)關(guān)鍵詞例如：紅外，雖然在活體檢測(cè)中具有較好的結(jié)果， 此 處 如果 直接 將紅 外作 為 關(guān)鍵 詞直 接引 入， 則 會(huì)出 現(xiàn)較 大的 噪音 （例 如： CN205318544U 一種基于三維人臉識(shí)別的 ATM 機(jī)防欺詐裝置及系統(tǒng)），同時(shí)，其 也沒有對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)該做出太大的貢獻(xiàn)。2014年之后，F(xiàn)acebook、CUHK、 Face++等通過深度學(xué)習(xí)在LFW上取得了97%以上的準(zhǔn)確率，特別是DeepID2算法第 23 頁(yè)/共 43 頁(yè)取得了99%以上的準(zhǔn)確率。 主要申請(qǐng)人及發(fā)明人分析（1）主要申請(qǐng)人申請(qǐng)量分析如圖 26 可知，關(guān)于人臉識(shí)別活體驗(yàn)證領(lǐng)域的申請(qǐng)量排名前十公司中（未合 并申請(qǐng)人），申請(qǐng)量最大的為：SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD（三星電子 公司），其申請(qǐng)量達(dá)到 27 件；如果對(duì)部分申請(qǐng)進(jìn)行合并，我國(guó)的北京曠世（BEIJINGKUANGSHI）科技有限公司的申請(qǐng)量達(dá)到 30 件，北京小孔科技有限公司