現(xiàn)代企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)與評估系統(tǒng)(編輯修改稿)
2025-05-10 05:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 否□打√。重新制定目標(biāo)：是□ 否□、目標(biāo)如果不合適需重新制訂，則應(yīng)在是□打√、目標(biāo)包括：質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、各種計(jì)劃、指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)。、重新制訂目標(biāo)要寫明需修訂的目標(biāo)及擬修訂后的具體內(nèi)容。、如不需要重新制訂目標(biāo)，則應(yīng)在否□打√。制訂/修訂文件：是□ 否□、如果由于無相應(yīng)文件規(guī)定或文件內(nèi)容不適宜、不可操作，需要制定或修訂文件時(shí)，則應(yīng)在是□打√、制訂文件時(shí)要寫出文件的名稱，修訂文件要寫明修訂哪個(gè)文件、主要內(nèi)容的變化。、如果不需重新修訂文件，則應(yīng)在否□打√完成日期： 年月日填寫：被查出問題的具體部門（責(zé)任部門） 年月日審核：被督察審計(jì)單位的領(lǐng)導(dǎo)（單位領(lǐng)導(dǎo)） 年月日審批：公司級的職能主管部門領(lǐng)導(dǎo)（上級主管） 年月日糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證：驗(yàn)證是否按補(bǔ)救、糾正/預(yù)防措施計(jì)劃實(shí)施。驗(yàn)證實(shí)施后的有效性、適宜性，如果實(shí)施后幾乎無效，則應(yīng)要求重新制訂糾正措施。驗(yàn)證人： （審計(jì)員） 年月日不符合原因分析：填寫： （被查出問題的責(zé)任部門） 年月日補(bǔ)救措施：糾正/預(yù)防措施計(jì)劃：變革組織結(jié)構(gòu)：是□ 否□管理人員觀念、行為方式需轉(zhuǎn)變：是□ 否□審計(jì)糾正審計(jì)糾正/預(yù)防措施報(bào)告預(yù)防措施報(bào)告審計(jì)對象： 編號(hào)： 記錄編號(hào)：THSB002調(diào)整人力資源：是□ 否□重新制定目標(biāo)：是□ 否□制訂/修訂文件：是□ 否□完成日期： 年月日填寫： （責(zé)任部門） 年月日審核： （單位領(lǐng)導(dǎo)） 年月日審批： （上級主管） 年月日糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證：驗(yàn)證人： （審計(jì)員） 年月日投資公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)安排根據(jù)部門年度工作計(jì)劃確定管理診斷對象審計(jì)部長一日內(nèi)確定管理診斷小組診斷組組長三日內(nèi)提出診斷計(jì)劃審計(jì)部長兩日內(nèi)審核診斷小組按計(jì)劃時(shí)間實(shí)施小組組長實(shí)施后五日內(nèi)出具診斷報(bào)告小組組長三日內(nèi)與被診斷單位針對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行溝通資料歸檔關(guān)鍵控制點(diǎn)：1. 制定診斷計(jì)劃時(shí)需結(jié)合被診斷單位的實(shí)際情況全面考慮2. 診斷計(jì)劃需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批3. 現(xiàn)場診斷應(yīng)通過訪談、查看記錄、調(diào)查問卷的方式從供、產(chǎn)、銷、管理等方面進(jìn)行分析4. 診斷報(bào)告提出的問題及改善方案應(yīng)與被診斷單位進(jìn)行充分的溝通相關(guān)文件：1. 管理診斷計(jì)劃表樣2. 管理診斷計(jì)劃3. 管理診斷報(bào)告內(nèi)容表樣內(nèi)控目標(biāo)：* 識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn),提出實(shí)質(zhì)性和預(yù)防性管理建議* 提高公司管理水平診斷組長一日內(nèi)通知被診斷單位主管領(lǐng)導(dǎo)兩日內(nèi)審批有異議13413否，溝通通過通過否，溝通溝通* * *2小組組長三日內(nèi)將報(bào)告交部長及公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱,批準(zhǔn)后反饋被診斷單位2項(xiàng)目一、管理現(xiàn)狀描述二、存在的問題三、原因分析四、改善方案及目標(biāo)編制時(shí)間：審核時(shí)間：批準(zhǔn)時(shí)間：具體內(nèi)容管理診斷報(bào)告被診斷單位名稱被診斷單位基本情況實(shí)施內(nèi)容責(zé)任人完成時(shí)間具體要求一、項(xiàng)目啟動(dòng) 首次會(huì)議診斷內(nèi)容、范圍、方式確定問卷設(shè)計(jì)人員/資源配備到位二、診斷實(shí)施 訪談 現(xiàn)場感知 資料收集/查證三、診斷分析/研討 原因分析 癥結(jié)判斷 改善方案四、診斷報(bào)告管理診斷小組組長成員實(shí)施診斷的具體步驟管理診斷計(jì)劃管理診斷計(jì)劃編號(hào)：THSB003 編號(hào)：S0X（年號(hào)）0X（月份）BXXX（序號(hào)）根據(jù)部門年度工作計(jì)劃投資公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)安排審計(jì)部長兩日內(nèi)確定項(xiàng)目及目標(biāo)審計(jì)
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