【文章內容簡介】 至少一次）。表3 風險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：№：序號識別時間審定時間單位或活動數(shù) 目合計備注A（5級）B（4級）C（3級）D（2級）E（1級）　　　　　　　　　　（注：單位或活動－危險有害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）當下列情形發(fā)生時，應及時進行危險有害因素辨識和風險評估。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構發(fā)生大的調整。12 風險管控考核辦法為確保企業(yè)風險管控工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。附件A 風險分級管控程序 風險分級管控程序框圖 附件B 作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危險有害及影響程度與危險有害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法： D=LEC 式中： D——風險值； L——發(fā)生事故的可能性大?。? E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值， 事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危險有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危險有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危險有害在預期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危險有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。很不可能，可以設想；危險有害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。實際不可能。當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露關于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，因此規(guī)定其分數(shù)值為1100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，. 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工企業(yè)形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟損失。企業(yè)停產(chǎn)重大國際、國內影響。40違反法律法規(guī)和標準。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟損失。裝置停工行業(yè)內、省內影響。15潛在違反法規(guī)和標準。3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經(jīng)濟損失。部分設備停工企業(yè)及周邊范圍。2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟損失。1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟損失。沒有停工形象沒有受損。風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據(jù)其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。 風險等級判定準則及控制措施（D）風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限320E 不可允許的風險，極其危險在采取措施降低危險有害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻160～320D 較大的風險，高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70～160C 中度風險,一般危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理20～70B 低風險，輕度危險，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理20A 較低風險，可忽略的危險無需采用控制措施，但需保存記錄，對辨識出來的風險逐一進行風險評價。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總列出本企業(yè)的危險源清單及評價一覽表。序號危險源活動/場所風險等級責任部門危險源類別風險評價備注LECD附件C作業(yè)風險分析法（風險矩陣）作業(yè)風險分析方法（風險矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危險有害，并判斷這種危險有害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危險有害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。 風險的數(shù)學表達式為：R=LS。 其中：R—代表風險值； L—代表發(fā)生傷害的可能性； S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。 事故發(fā)生的可能性（L）取值、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危險有害事件發(fā)生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危險有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危險有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危險有害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序 執(zhí)行，或危險有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危險有害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。等級法律、法規(guī)及其他要求人 員財產(chǎn)損 失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡 50