【文章內(nèi)容簡介】 機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)應(yīng)按照《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》進行登記并遵守此條例的規(guī)定。二是境外認證機構(gòu)的代表機構(gòu)應(yīng)在取得《外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記證》30日后按照規(guī)定的備案內(nèi)容向國家認監(jiān)委備案。三是國家認監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認證機構(gòu)的代表機構(gòu)名錄。第十七條 認證機構(gòu)通過合約方式分包境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關(guān)責任。申請從事分包業(yè)務(wù)的認證機構(gòu)應(yīng)當首先取得相應(yīng)認證領(lǐng)域的從業(yè)批準?！踞屃x】此條是認證機構(gòu)開展分包認證業(yè)務(wù)需要取得國家認監(jiān)委批準的規(guī)定。本條明確分包的定義和范圍是指認證機構(gòu)通過合約方式分包境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)，這也是為了滿足出口的需要。認證業(yè)務(wù)主要指認證審核業(yè)務(wù)，其認證證書批準、保留、擴項、減項、暫?；虺废允蔷惩庹J證機構(gòu)的職責。分包合約應(yīng)明確分包的內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、利益沖突和保密等內(nèi)容。認證機構(gòu)開展分包認證業(yè)務(wù)應(yīng)向國家認監(jiān)委提出申請，經(jīng)批準后方可開展批準范圍內(nèi)的分包認證活動。認證機構(gòu)應(yīng)該向社會明示所分包境外機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，避免出現(xiàn)社會誤認為該機構(gòu)承擔了境外認證機構(gòu)的全部業(yè)務(wù)或是境外認證機構(gòu)的一部分或代理。申請從事分包業(yè)務(wù)的認證機構(gòu)應(yīng)當具備相應(yīng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和專業(yè)能力，并保證遵循相應(yīng)的文件要求。認證機構(gòu)開展分包認證業(yè)務(wù)應(yīng)遵守《認證機構(gòu)管理辦法》確定的行為規(guī)范，接受地方認證監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。需要注意的問題：（1）境外認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)屬于相關(guān)國際組織、行業(yè)協(xié)會或者是政府部門授權(quán)的業(yè)務(wù)，應(yīng)得到相關(guān)授權(quán)機構(gòu)的許可或是同意，才可分包相應(yīng)的認證業(yè)務(wù)；（2）境外認證機構(gòu)不得同時將認證業(yè)務(wù)分包給多家認證機構(gòu)；（3）已經(jīng)批準將業(yè)務(wù)分包給認證機構(gòu)的境外認證機構(gòu)申請在華設(shè)立認證機構(gòu)并經(jīng)過批準后，原分包業(yè)務(wù)也將被撤銷；（4）獲批準開展的分包認證業(yè)務(wù)不得向其他認證機構(gòu)轉(zhuǎn)包；（5）認證機構(gòu)之間不允許相互分包認證業(yè)務(wù)；（6）關(guān)于分包業(yè)務(wù)的具體條件、審批和監(jiān)管要求，國家認監(jiān)委另行規(guī)定。第十八條 有下列情形之一的，認證機構(gòu)應(yīng)當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)：（一）認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍的；（二）認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；（三）認證機構(gòu)合并或者分立的；（四）認證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；（五）認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。認證機構(gòu)申請擴大業(yè)務(wù)范圍的，認證機構(gòu)應(yīng)當從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。【釋義】此條是認證機構(gòu)應(yīng)該申請辦理的變更事項以及擴大業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)規(guī)定。一、認證機構(gòu)縮小批準業(yè)務(wù)范圍，需要到國家認監(jiān)委申請辦理業(yè)務(wù)范圍變更；國家認監(jiān)委辦理變更后向申請人換發(fā)變更后的《認證機構(gòu)批準書》，同時變更網(wǎng)上公布的認證機構(gòu)名錄相關(guān)信息。二、認證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，在向工商管理機關(guān)申請變更登記前，應(yīng)先向國家認監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。國家認監(jiān)委審查后向申請人發(fā)出是否同意變更的批復(fù)。申請人應(yīng)該按照批復(fù)內(nèi)容向工商管理機關(guān)申請變更登記。獲得新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或工商管理機關(guān)確認變更的憑證后持營業(yè)執(zhí)照副本或相關(guān)憑證到國家認監(jiān)委換領(lǐng)變更后的《認證機構(gòu)批準書》、辦理網(wǎng)上公布的認證機構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。外資認證機構(gòu)變更股東或股權(quán)，在向商務(wù)管理機關(guān)申請變更批準前，應(yīng)先向國家認監(jiān)委提交相應(yīng)的申請書。國家認監(jiān)委審批后向申請人簽發(fā)“外商投資認證機構(gòu)變更通知書”，申請人到商務(wù)和工商管理機關(guān)辦理相關(guān)變更登記后，持相關(guān)憑證到國家認監(jiān)委辦理網(wǎng)上公布的認證機構(gòu)名錄相關(guān)信息的變更。三、認證機構(gòu)合并，要區(qū)分吸收合并還是新設(shè)合并。認證機構(gòu)續(xù)存的合并方式只能是吸收合并，即一個認證機構(gòu)吸收其他認證機構(gòu)，被吸收的認證機構(gòu)解散注銷。被吸收合并的認證機構(gòu)的認證業(yè)務(wù)資質(zhì)、從事認證業(yè)務(wù)相應(yīng)的管理制度、注冊資本額及股東、專職認證人員等并入吸收合并的認證機構(gòu)。認證機構(gòu)合并采取新設(shè)合并方式的，由參與合并的認證機構(gòu)共同向國家認監(jiān)委提交合并報告。國家認監(jiān)委審查后注銷相應(yīng)的認證機構(gòu)，相關(guān)方合并重組后申請設(shè)立認證機構(gòu)，經(jīng)過批準后以新設(shè)立新的認證機構(gòu)開展認證活動。四、認證機構(gòu)變更名稱和住所應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定可先向工商管理機關(guān)申請變更登記，取得工商管理機關(guān)變更后，持新的營業(yè)執(zhí)照向國家認監(jiān)委申請辦理相應(yīng)變更手續(xù)。認證機構(gòu)變更法定代表人或高級管理人員，應(yīng)在征求國家認監(jiān)委對擬提名人選是否符合相應(yīng)任職條件的意見后，申請辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。五、認證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更，也應(yīng)事前征求國家認監(jiān)委的意見。認證機構(gòu)設(shè)立一年以后才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。新設(shè)立的認證機構(gòu)需要通過運行實踐來增強能力，只有運行一段時間并證明其已經(jīng)具備足夠能力后才可申請擴大業(yè)務(wù)范圍。在1年運行期間如出現(xiàn)違規(guī)行為，國家認監(jiān)委將不受理其擴大業(yè)務(wù)范圍的申請。對認證機構(gòu)擴大業(yè)務(wù)范圍，國家認監(jiān)委按照設(shè)立認證機構(gòu)的相同審批程序進行審批，審查的重點是認證機構(gòu)是否符合所申請的認證領(lǐng)域或項目的從業(yè)條件。原則上新設(shè)立認證機構(gòu)只能申請一個領(lǐng)域的認證業(yè)務(wù)。認證機構(gòu)開展暫未列入國家認監(jiān)委行政許可管理范圍內(nèi)的認證業(yè)務(wù)，應(yīng)在開展該業(yè)務(wù)前將授權(quán)組織、標準依據(jù)、業(yè)務(wù)適用范圍、市場需求、人員能力要求等向國家認監(jiān)委備案（這類業(yè)務(wù)包括ISO16949,FSC森林認證，清潔發(fā)展機制CDM等等）。國家認監(jiān)委公布認證機構(gòu)備案信息，便于社會了解和地方認監(jiān)部門的日常行政監(jiān)管，對于未履行相關(guān)手續(xù)或批準，認證機構(gòu)自行開展認證活動，屬于未經(jīng)批準開展認證活動性質(zhì)。第三章行為規(guī)范第十九條 認證機構(gòu)應(yīng)當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應(yīng)的社會責任。認證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認證咨詢機構(gòu)和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系?！踞屃x】此條是對認證機構(gòu)開展認證活動公開性的規(guī)定。一是規(guī)定了認證機構(gòu)開展認證活動的公正、獨立、客觀的原則。對于公正、獨立、客觀，在本《辦法》第五條中也有相應(yīng)的原則要求，在行為規(guī)范中進一步提出就是要求認證機構(gòu)應(yīng)該把原則要求，通過相應(yīng)的制度加以落實。二是明確提出了風險防范要求，特別是針對認證活動可能引發(fā)的風險和責任，認證機構(gòu)應(yīng)該有應(yīng)對風險及引發(fā)的責任的應(yīng)急預(yù)案和相應(yīng)處置程序，才有有效措施，包括投保相應(yīng)認證責任險或建立風險儲備金。三是明確了認證機構(gòu)應(yīng)該承擔社會責任的要求，認證機構(gòu)作為獨立法人和社會的一部分，履行社會責任是法人應(yīng)盡的義務(wù)，認證機構(gòu)所頒發(fā)的認證證書作為在社會和市場交易中一種傳遞信任的證明，就要為所發(fā)出的證書承擔相應(yīng)的社會責任。因此，認證機構(gòu)首先應(yīng)該規(guī)范運作，保證認證工作質(zhì)量、提高認證有效性和公信力這本身就是旅行社會責任。第二，認證機構(gòu)不能單純追求利益最大化，不能“唯利是圖”。認證機構(gòu)要穩(wěn)健發(fā)展，處理好追求短期利益與可持續(xù)健康發(fā)展之間的關(guān)系，著眼于打造“百年老店”。第三，認證機構(gòu)要處理好機構(gòu)發(fā)展與員工成長的關(guān)系，保證員工權(quán)益，為員工實現(xiàn)自身價值創(chuàng)造條件，這也是構(gòu)建和諧社會的重要要素。公正性是認證機構(gòu)的首要特性，認證機構(gòu)（包括子公司、分公司、辦事機構(gòu)）與認證咨詢機構(gòu)或認證委托人不得存在利益關(guān)系是一個重要因素。如何判斷是否存在利益關(guān)系，可以從以下幾方面加以識別。⑴資產(chǎn)利益關(guān)系：認證機構(gòu)不能認證咨詢機構(gòu)或認證委托人相互投資、融資或資助、贊助；⑵管理利益關(guān)系：認證機構(gòu)的高級管理人員不能同時在認證咨詢機構(gòu)或認證委托人的單位擔任管理職務(wù)；⑶人員利益關(guān)系：認證機構(gòu)擔負管理責任人員的配偶、子女或者父母，不能是認證咨詢機構(gòu)的投資人或是擔負管理責任的人員。其他影響公正性的因素還包括關(guān)聯(lián)關(guān)系，有兩種情況：一種情況是認證機構(gòu)屬于一個較大組織或是較大組織的一部分，要判斷較大組織的性質(zhì)是否與公正性產(chǎn)生沖突。如果產(chǎn)生沖突要采取措施加以避免。另一種情況是認證機構(gòu)的投資人或主要股東同時是其他認證機構(gòu)主要投資股東時，這些認證機構(gòu)也構(gòu)成關(guān)聯(lián)機構(gòu)。存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的認證機構(gòu)，首先自身要作出符合公正性和確保公平競爭公開承諾，同時要向社會披露這些關(guān)聯(lián)關(guān)系；。為保證公正性和確保公平競爭，認證機構(gòu)應(yīng)該盡量避免減少機構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。為保證公正性，認證機構(gòu)不得是認證咨詢機構(gòu)投資設(shè)立或是屬于認證咨詢機構(gòu)的一部分。第二十條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結(jié)論。國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構(gòu)可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案?！踞屃x】本條屬認證基本要求規(guī)定。首先，認證機構(gòu)開展認證活動，應(yīng)當建立確保認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，使得整個認證活動和機構(gòu)運作得到有效控制。其次，認證機構(gòu)必須按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出結(jié)論。認證基本規(guī)范就是指有關(guān)認證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國家認監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類認證規(guī)范要求和管理辦法，如：強制性產(chǎn)品認證管理辦法、有機產(chǎn)品認證管理辦法等。認證規(guī)則是以認監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類實施認證活動的專門程序規(guī)定和規(guī)則，如強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則、食品安全管理體系認證規(guī)則等。國家認監(jiān)委未制定發(fā)布的認證規(guī)則主要是針對產(chǎn)品認證的規(guī)則，不適用認證新領(lǐng)域。認證機構(gòu)依照國家認監(jiān)委發(fā)布的《認證技術(shù)規(guī)范管理辦法》進行自行制定的認證規(guī)則備案工作。屬于認證新領(lǐng)域的按照《認證認可條例》第十八條規(guī)定辦理。第二十一條 認證機構(gòu)應(yīng)當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效?！踞屃x】本條屬于認證機構(gòu)公開相關(guān)信息的規(guī)定要求。認證機構(gòu)應(yīng)該通過規(guī)范的形式公開與認證有關(guān)的基本信息，并保證信息內(nèi)容真實、有效。認證機構(gòu)應(yīng)保證提供給顧客或市場的信息（包括廣告）的準確性，且便于申請人、相關(guān)方和政府獲取或知曉，同時不能存在虛假宣傳，不產(chǎn)生誤導(dǎo)的，或是不符合事實的夸大宣傳。如果所有信息源自不同的渠道，如以書面印刷或電子方式或兩種方式的結(jié)合，對于相同內(nèi)容的信息，應(yīng)該保持信息的一致性和可追溯性，避免出現(xiàn)不同來源信息之間存在矛盾。第二十二條 認證機構(gòu)及其分公司、子公司同時開展活動時，除應(yīng)當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責任義務(wù)外，還應(yīng)當遵守以下要求：（一）認證機構(gòu)在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。（二）認證機構(gòu)有多個辦公場所開展認證活動時，應(yīng)當確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程?！踞屃x】本條屬于是對機構(gòu)管理唯一性和一致性要求的規(guī)定。一、認證機構(gòu)在工商注冊登記的地址應(yīng)該是該機構(gòu)實際運作，并實施管理的唯一控制機關(guān)和核心辦公場所，該場所的人員負責控制認證實施和做出認證決定，同時代表認證機構(gòu)負責與國家認監(jiān)委聯(lián)系，統(tǒng)一對外發(fā)布和報送認證信息。注冊登記地址要與核心辦公場所的地址相一致。對于外資機構(gòu)而言，境外認證機構(gòu)合并與重組的情況越來越多。一種情況是由于境外認證機構(gòu)總部全部或是部分的合并重組，導(dǎo)致這些機構(gòu)合并重組前在中國已經(jīng)批準設(shè)立了外資機構(gòu)，需要重新整合；另一種情況是境外認證機構(gòu)為集團企業(yè)，由于歷史原因此前經(jīng)過批準在華設(shè)立了其外方投資主體隸屬于集團不同公司，使用同一名稱2家或以上的外資認證機構(gòu)。這兩種情況下，實際上在中國的運作形式為同一境外認證機構(gòu)主體，存在2個或以上工商注冊登記地址，為分場所辦公的運作形式。因此，對于上述2種情況，要明確其中一個為管理控制機關(guān)和核心辦公場所（或中國總部），其他應(yīng)以為子公司或分公司的形式存在。二、認證機構(gòu)隨著發(fā)展其設(shè)立初期的辦公場所存在場地不足的情況，有在其他地點設(shè)立辦公場所的情況。另外，產(chǎn)品認證機構(gòu)多存在管理辦公場所與實驗室分處不同地點，既多辦公場所的情況（包括認證機構(gòu)及其分公司、子公司）。當存在多場所辦公時，首先應(yīng)該符合明確核心管理控制場所的要求；其次應(yīng)能夠證明確保所有辦公場所采用相同的管理體系、程序和對所有辦公場所的人員和認證過程都得了控制；第三應(yīng)能夠確保在不同辦公場所工作的人員都了解認證機構(gòu)的管理體系和程序，同時使用認證機構(gòu)發(fā)布的管理體系文件開展工作。第二十三條 認證機構(gòu)應(yīng)當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術(shù)專家。認證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員?！踞屃x】本條屬于對人員的管理規(guī)定。一是認證機構(gòu)要制定認證人員管理制度，通過制度對本機構(gòu)的人力資源包括專職人員和兼職人員進行管理，向每個人員明確其義務(wù)、責任和權(quán)利的范圍和限度；二是認證人員管理制度中要明確對認證人員的能力評價和培訓(xùn)要求以及評價、培訓(xùn)的周期，以確保所有人員具備有足夠的能力來處理不同類型和領(lǐng)域認證審核項目以及勝任審核所具備的知識與要求。為了保證知識與要求的及時更新，認證機構(gòu)還應(yīng)為認證人員制定繼續(xù)教育、專業(yè)再發(fā)展計劃和組織相關(guān)培訓(xùn)；三是認證機構(gòu)要制定制度，規(guī)定每項審核任務(wù)實施時，如何合理安排并調(diào)配足夠數(shù)量的認證人員（審核員/檢查員）、技術(shù)專家去覆蓋所有認證活動；應(yīng)確保認證人員和技術(shù)專家了解認證認可法律法規(guī)要求，熟悉認證過程要求、審核方法和其它有關(guān)要求。同時，認證機構(gòu)還應(yīng)該根據(jù)審核任務(wù)的風險程度和認證人員使用頻率，通過一定的標準和程序考核參與審核人員的表現(xiàn)，依據(jù)人員表現(xiàn)分析人員的勝任能力，對于不符合要求的人員作出進一步培訓(xùn)或是其它安排。本條強調(diào)的是認證機構(gòu)應(yīng)確保認證審核中具備合理數(shù)量的專職認證人員。也就是說每個認證審核組都應(yīng)配備合理數(shù)量的的專職認證人員（最低要求每個審核組至少有一名專職人員，實習專職人員加上技術(shù)專家不不被接受的），這是從保證認證質(zhì)量和認證有效性以及強化認證機構(gòu)責任和風險角度提出的硬性要求。專職人員要符合《關(guān)于進一步明確認證機構(gòu)專職認證人員符合法定條件要求的通知》（國認可[2009]51號）規(guī)定的條件和要求。認證機構(gòu)聘用人員時也需要制定禁止性要求，不得聘用有違反法律規(guī)定、違反認證人員執(zhí)業(yè)或注冊規(guī)定、違反職業(yè)道德和正在接受行政處罰的人員到認證機構(gòu)從業(yè)。第二十四條 認證機構(gòu)應(yīng)當對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否