【文章內(nèi)容簡介】 機構在中國境內(nèi)設立代表機構應按照《外國企業(yè)常駐代表機構登記管理條例》進行登記并遵守此條例的規(guī)定。二是境外認證機構的代表機構應在取得《外國(地區(qū))企業(yè)常駐代表機構登記證》30日后按照規(guī)定的備案內(nèi)容向國家認監(jiān)委備案。三是國家認監(jiān)委在網(wǎng)站上公布備案的境外認證機構的代表機構名錄。第十七條 認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業(yè)務，應當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關責任。申請從事分包業(yè)務的認證機構應當首先取得相應認證領域的從業(yè)批準?！踞屃x】此條是認證機構開展分包認證業(yè)務需要取得國家認監(jiān)委批準的規(guī)定。本條明確分包的定義和范圍是指認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業(yè)務，這也是為了滿足出口的需要。認證業(yè)務主要指認證審核業(yè)務，其認證證書批準、保留、擴項、減項、暫?；虺废允蔷惩庹J證機構的職責。分包合約應明確分包的內(nèi)容、權利義務、利益沖突和保密等內(nèi)容。認證機構開展分包認證業(yè)務應向國家認監(jiān)委提出申請，經(jīng)批準后方可開展批準范圍內(nèi)的分包認證活動。認證機構應該向社會明示所分包境外機構的業(yè)務范圍，避免出現(xiàn)社會誤認為該機構承擔了境外認證機構的全部業(yè)務或是境外認證機構的一部分或代理。申請從事分包業(yè)務的認證機構應當具備相應業(yè)務領域和專業(yè)能力，并保證遵循相應的文件要求。認證機構開展分包認證業(yè)務應遵守《認證機構管理辦法》確定的行為規(guī)范，接受地方認證監(jiān)督管理部門的監(jiān)督。需要注意的問題：（1）境外認證機構的認證業(yè)務屬于相關國際組織、行業(yè)協(xié)會或者是政府部門授權的業(yè)務，應得到相關授權機構的許可或是同意，才可分包相應的認證業(yè)務；（2）境外認證機構不得同時將認證業(yè)務分包給多家認證機構；（3）已經(jīng)批準將業(yè)務分包給認證機構的境外認證機構申請在華設立認證機構并經(jīng)過批準后，原分包業(yè)務也將被撤銷；（4）獲批準開展的分包認證業(yè)務不得向其他認證機構轉(zhuǎn)包；（5）認證機構之間不允許相互分包認證業(yè)務；（6）關于分包業(yè)務的具體條件、審批和監(jiān)管要求，國家認監(jiān)委另行規(guī)定。第十八條 有下列情形之一的，認證機構應當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關變更手續(xù)：（一）認證機構縮小批準業(yè)務范圍的；（二）認證機構變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；（三）認證機構合并或者分立的；（四）認證機構變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；（五）認證機構發(fā)生其他重大事項變更的。認證機構申請擴大業(yè)務范圍的，認證機構應當從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。擴大業(yè)務范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理?！踞屃x】此條是認證機構應該申請辦理的變更事項以及擴大業(yè)務范圍的相關規(guī)定。一、認證機構縮小批準業(yè)務范圍，需要到國家認監(jiān)委申請辦理業(yè)務范圍變更；國家認監(jiān)委辦理變更后向申請人換發(fā)變更后的《認證機構批準書》，同時變更網(wǎng)上公布的認證機構名錄相關信息。二、認證機構變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本、股權結構，在向工商管理機關申請變更登記前，應先向國家認監(jiān)委提交相應的申請書。國家認監(jiān)委審查后向申請人發(fā)出是否同意變更的批復。申請人應該按照批復內(nèi)容向工商管理機關申請變更登記。獲得新的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或工商管理機關確認變更的憑證后持營業(yè)執(zhí)照副本或相關憑證到國家認監(jiān)委換領變更后的《認證機構批準書》、辦理網(wǎng)上公布的認證機構名錄相關信息的變更。外資認證機構變更股東或股權，在向商務管理機關申請變更批準前，應先向國家認監(jiān)委提交相應的申請書。國家認監(jiān)委審批后向申請人簽發(fā)“外商投資認證機構變更通知書”，申請人到商務和工商管理機關辦理相關變更登記后，持相關憑證到國家認監(jiān)委辦理網(wǎng)上公布的認證機構名錄相關信息的變更。三、認證機構合并，要區(qū)分吸收合并還是新設合并。認證機構續(xù)存的合并方式只能是吸收合并，即一個認證機構吸收其他認證機構，被吸收的認證機構解散注銷。被吸收合并的認證機構的認證業(yè)務資質(zhì)、從事認證業(yè)務相應的管理制度、注冊資本額及股東、專職認證人員等并入吸收合并的認證機構。認證機構合并采取新設合并方式的，由參與合并的認證機構共同向國家認監(jiān)委提交合并報告。國家認監(jiān)委審查后注銷相應的認證機構，相關方合并重組后申請設立認證機構，經(jīng)過批準后以新設立新的認證機構開展認證活動。四、認證機構變更名稱和住所應按照相關規(guī)定可先向工商管理機關申請變更登記，取得工商管理機關變更后，持新的營業(yè)執(zhí)照向國家認監(jiān)委申請辦理相應變更手續(xù)。認證機構變更法定代表人或高級管理人員，應在征求國家認監(jiān)委對擬提名人選是否符合相應任職條件的意見后，申請辦理相應的變更手續(xù)。五、認證機構發(fā)生其他重大事項變更，也應事前征求國家認監(jiān)委的意見。認證機構設立一年以后才可申請擴大業(yè)務范圍。新設立的認證機構需要通過運行實踐來增強能力，只有運行一段時間并證明其已經(jīng)具備足夠能力后才可申請擴大業(yè)務范圍。在1年運行期間如出現(xiàn)違規(guī)行為，國家認監(jiān)委將不受理其擴大業(yè)務范圍的申請。對認證機構擴大業(yè)務范圍，國家認監(jiān)委按照設立認證機構的相同審批程序進行審批，審查的重點是認證機構是否符合所申請的認證領域或項目的從業(yè)條件。原則上新設立認證機構只能申請一個領域的認證業(yè)務。認證機構開展暫未列入國家認監(jiān)委行政許可管理范圍內(nèi)的認證業(yè)務，應在開展該業(yè)務前將授權組織、標準依據(jù)、業(yè)務適用范圍、市場需求、人員能力要求等向國家認監(jiān)委備案（這類業(yè)務包括ISO16949,FSC森林認證，清潔發(fā)展機制CDM等等）。國家認監(jiān)委公布認證機構備案信息，便于社會了解和地方認監(jiān)部門的日常行政監(jiān)管，對于未履行相關手續(xù)或批準，認證機構自行開展認證活動，屬于未經(jīng)批準開展認證活動性質(zhì)。第三章行為規(guī)范第十九條 認證機構應當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會責任。認證機構及其子公司、分公司、辦事機構不得與認證咨詢機構和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關系?！踞屃x】此條是對認證機構開展認證活動公開性的規(guī)定。一是規(guī)定了認證機構開展認證活動的公正、獨立、客觀的原則。對于公正、獨立、客觀，在本《辦法》第五條中也有相應的原則要求，在行為規(guī)范中進一步提出就是要求認證機構應該把原則要求，通過相應的制度加以落實。二是明確提出了風險防范要求，特別是針對認證活動可能引發(fā)的風險和責任，認證機構應該有應對風險及引發(fā)的責任的應急預案和相應處置程序，才有有效措施，包括投保相應認證責任險或建立風險儲備金。三是明確了認證機構應該承擔社會責任的要求，認證機構作為獨立法人和社會的一部分，履行社會責任是法人應盡的義務，認證機構所頒發(fā)的認證證書作為在社會和市場交易中一種傳遞信任的證明，就要為所發(fā)出的證書承擔相應的社會責任。因此，認證機構首先應該規(guī)范運作，保證認證工作質(zhì)量、提高認證有效性和公信力這本身就是旅行社會責任。第二，認證機構不能單純追求利益最大化，不能“唯利是圖”。認證機構要穩(wěn)健發(fā)展，處理好追求短期利益與可持續(xù)健康發(fā)展之間的關系，著眼于打造“百年老店”。第三，認證機構要處理好機構發(fā)展與員工成長的關系，保證員工權益，為員工實現(xiàn)自身價值創(chuàng)造條件，這也是構建和諧社會的重要要素。公正性是認證機構的首要特性，認證機構（包括子公司、分公司、辦事機構）與認證咨詢機構或認證委托人不得存在利益關系是一個重要因素。如何判斷是否存在利益關系，可以從以下幾方面加以識別。⑴資產(chǎn)利益關系：認證機構不能認證咨詢機構或認證委托人相互投資、融資或資助、贊助；⑵管理利益關系：認證機構的高級管理人員不能同時在認證咨詢機構或認證委托人的單位擔任管理職務；⑶人員利益關系：認證機構擔負管理責任人員的配偶、子女或者父母，不能是認證咨詢機構的投資人或是擔負管理責任的人員。其他影響公正性的因素還包括關聯(lián)關系，有兩種情況：一種情況是認證機構屬于一個較大組織或是較大組織的一部分，要判斷較大組織的性質(zhì)是否與公正性產(chǎn)生沖突。如果產(chǎn)生沖突要采取措施加以避免。另一種情況是認證機構的投資人或主要股東同時是其他認證機構主要投資股東時，這些認證機構也構成關聯(lián)機構。存在關聯(lián)關系的認證機構，首先自身要作出符合公正性和確保公平競爭公開承諾，同時要向社會披露這些關聯(lián)關系；。為保證公正性和確保公平競爭，認證機構應該盡量避免減少機構之間的關聯(lián)關系。為保證公正性，認證機構不得是認證咨詢機構投資設立或是屬于認證咨詢機構的一部分。第二十條 認證機構應當建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結論。國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。【釋義】本條屬認證基本要求規(guī)定。首先，認證機構開展認證活動，應當建立確保認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，使得整個認證活動和機構運作得到有效控制。其次，認證機構必須按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出結論。認證基本規(guī)范就是指有關認證的法律法規(guī)、部門規(guī)章和以國家認監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類認證規(guī)范要求和管理辦法，如：強制性產(chǎn)品認證管理辦法、有機產(chǎn)品認證管理辦法等。認證規(guī)則是以認監(jiān)委名義發(fā)布實施的各類實施認證活動的專門程序規(guī)定和規(guī)則，如強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則、食品安全管理體系認證規(guī)則等。國家認監(jiān)委未制定發(fā)布的認證規(guī)則主要是針對產(chǎn)品認證的規(guī)則，不適用認證新領域。認證機構依照國家認監(jiān)委發(fā)布的《認證技術規(guī)范管理辦法》進行自行制定的認證規(guī)則備案工作。屬于認證新領域的按照《認證認可條例》第十八條規(guī)定辦理。第二十一條 認證機構應當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設立的子公司、分公司和辦事機構的名稱、業(yè)務范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。【釋義】本條屬于認證機構公開相關信息的規(guī)定要求。認證機構應該通過規(guī)范的形式公開與認證有關的基本信息，并保證信息內(nèi)容真實、有效。認證機構應保證提供給顧客或市場的信息（包括廣告）的準確性，且便于申請人、相關方和政府獲取或知曉，同時不能存在虛假宣傳，不產(chǎn)生誤導的，或是不符合事實的夸大宣傳。如果所有信息源自不同的渠道，如以書面印刷或電子方式或兩種方式的結合，對于相同內(nèi)容的信息，應該保持信息的一致性和可追溯性，避免出現(xiàn)不同來源信息之間存在矛盾。第二十二條 認證機構及其分公司、子公司同時開展活動時，除應當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責任義務外，還應當遵守以下要求：（一）認證機構在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。（二）認證機構有多個辦公場所開展認證活動時，應當確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程?！踞屃x】本條屬于是對機構管理唯一性和一致性要求的規(guī)定。一、認證機構在工商注冊登記的地址應該是該機構實際運作，并實施管理的唯一控制機關和核心辦公場所，該場所的人員負責控制認證實施和做出認證決定，同時代表認證機構負責與國家認監(jiān)委聯(lián)系，統(tǒng)一對外發(fā)布和報送認證信息。注冊登記地址要與核心辦公場所的地址相一致。對于外資機構而言，境外認證機構合并與重組的情況越來越多。一種情況是由于境外認證機構總部全部或是部分的合并重組，導致這些機構合并重組前在中國已經(jīng)批準設立了外資機構，需要重新整合；另一種情況是境外認證機構為集團企業(yè)，由于歷史原因此前經(jīng)過批準在華設立了其外方投資主體隸屬于集團不同公司，使用同一名稱2家或以上的外資認證機構。這兩種情況下，實際上在中國的運作形式為同一境外認證機構主體，存在2個或以上工商注冊登記地址，為分場所辦公的運作形式。因此，對于上述2種情況，要明確其中一個為管理控制機關和核心辦公場所（或中國總部），其他應以為子公司或分公司的形式存在。二、認證機構隨著發(fā)展其設立初期的辦公場所存在場地不足的情況，有在其他地點設立辦公場所的情況。另外，產(chǎn)品認證機構多存在管理辦公場所與實驗室分處不同地點，既多辦公場所的情況（包括認證機構及其分公司、子公司）。當存在多場所辦公時，首先應該符合明確核心管理控制場所的要求；其次應能夠證明確保所有辦公場所采用相同的管理體系、程序和對所有辦公場所的人員和認證過程都得了控制；第三應能夠確保在不同辦公場所工作的人員都了解認證機構的管理體系和程序，同時使用認證機構發(fā)布的管理體系文件開展工作。第二十三條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術專家。認證機構不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員?！踞屃x】本條屬于對人員的管理規(guī)定。一是認證機構要制定認證人員管理制度，通過制度對本機構的人力資源包括專職人員和兼職人員進行管理，向每個人員明確其義務、責任和權利的范圍和限度；二是認證人員管理制度中要明確對認證人員的能力評價和培訓要求以及評價、培訓的周期，以確保所有人員具備有足夠的能力來處理不同類型和領域認證審核項目以及勝任審核所具備的知識與要求。為了保證知識與要求的及時更新，認證機構還應為認證人員制定繼續(xù)教育、專業(yè)再發(fā)展計劃和組織相關培訓；三是認證機構要制定制度，規(guī)定每項審核任務實施時，如何合理安排并調(diào)配足夠數(shù)量的認證人員（審核員/檢查員）、技術專家去覆蓋所有認證活動；應確保認證人員和技術專家了解認證認可法律法規(guī)要求，熟悉認證過程要求、審核方法和其它有關要求。同時，認證機構還應該根據(jù)審核任務的風險程度和認證人員使用頻率，通過一定的標準和程序考核參與審核人員的表現(xiàn)，依據(jù)人員表現(xiàn)分析人員的勝任能力，對于不符合要求的人員作出進一步培訓或是其它安排。本條強調(diào)的是認證機構應確保認證審核中具備合理數(shù)量的專職認證人員。也就是說每個認證審核組都應配備合理數(shù)量的的專職認證人員（最低要求每個審核組至少有一名專職人員，實習專職人員加上技術專家不不被接受的），這是從保證認證質(zhì)量和認證有效性以及強化認證機構責任和風險角度提出的硬性要求。專職人員要符合《關于進一步明確認證機構專職認證人員符合法定條件要求的通知》（國認可[2009]51號）規(guī)定的條件和要求。認證機構聘用人員時也需要制定禁止性要求，不得聘用有違反法律規(guī)定、違反認證人員執(zhí)業(yè)或注冊規(guī)定、違反職業(yè)道德和正在接受行政處罰的人員到認證機構從業(yè)。第二十四條 認證機構應當對認證委托人委托認證的領域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否