【文章內容簡介】 單” 、 “設備設施清單”和“重大風險清單” ，經各部門負責人審核確認；安全副礦長、總工程師負責督導風險辨識、風險評價和風險控制管理；12成立風險管理小組，負責全礦生產活動中的風險辨識，分級分類。安監(jiān)部負責風險管理方法的培訓，對各管理標準與管理措施制定的思路、方法給予相應指導。安監(jiān)部負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導。隊長、部長、主任工程師及技術員負責組織本單位員工進行風險的辨識及分級分類。對不同類型、級別的風險，各單位必須結合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的預防和控制措施。安監(jiān)部進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。根據(jù)各單位職責合理劃分井下責任區(qū)，明確風險管理責任。各隊、各班組必須熟悉本單位的所有風險，并對本單位風險及時進行完善和補充。制度4：安全風險評估制度為了有效地預防事故的發(fā)生，減少財產損失和人員傷亡，在風險普查、辨識的基礎上，必須對風險的危害進行安全評估，從系統(tǒng)安全的角度出發(fā)，分析、預測和評價可能產生的損失和傷害及其影響范圍、嚴重程度，提出應采取的對策措施等，風險評估是系統(tǒng)安全工程的主要內容。通過對風險辨識、風險評估和風險控制過程，使全礦能夠持續(xù)地識別、評估和控制安全風險，尤其對重大風險、13不可容許風險加強控制，最大限度地消除或降低風險，減少人身危害和財產損失。一、分析評估范圍 項目規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段； 常規(guī)和異?；顒樱? 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所的人員活動； 設備、配件、材料的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；氣候、地震及其他自然災害等。二、風險分類和等級確定礦井風險分類應有以下１５類，即：通風、瓦斯、火災、水害、煤塵、頂板、機械、電氣、運輸、爆破、高溫、噪音、有毒有害；等級的確定應根據(jù)有害因素的危險程度及可能造成的后果嚴重性進行劃分，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ級（Ⅰ級最危險，依次降低） 。Ⅰ級：通風、瓦斯、火災、水害、粉塵；Ⅱ級：頂板、機械、電氣、運輸； 14Ⅲ級：爆破、有毒有害；Ⅳ級：高溫、噪音。針對不同區(qū)域，不同崗位，不同類別，礦井要繪制安全風險等級分布電子圖，予以公示。 三、分析評估方法 對照有關標準、法規(guī)，依靠評價人員的經驗和判斷能力，對該煤礦在生產過程中可能出現(xiàn)的風險及重大危險源進行辨識評估。 1）通過經驗判斷、技術檢測或其他方法調查確定危險源，對所分析的系統(tǒng)生產目的、工藝過程、操作條件作較充分的調查分析；2）調查與本單位工作面生產過程相同的經驗和同類工作面生產中發(fā)生過的事故情況，對系統(tǒng)的影響、損壞程度，類比判斷所要分析的系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，查找能夠造成系統(tǒng)故障、物質損失和人員傷害的危險，分析事故的可能性類型；3）確定能夠造成人員傷害、財產損失的危險源，并分類制成表格，危險源的確定采用安全檢查表等方法進行；4）識別風險轉化條件，研究風險轉化為事故狀態(tài)的觸發(fā)條件；5）進行風險分級，找出應重點控制的危險源；6）制定風險預防和控制措施。在定性分析中，將危險源發(fā)生事故的可能性分為四級，如表 11 所示。發(fā)生事故后果的嚴重性分類四級，如表 11,12 所示:表 11 危險源發(fā)生事故的可能性15舉例及注釋A 經常性 頻繁發(fā)生B 數(shù)次發(fā)生 容易發(fā)生C 可能發(fā)生 偶然發(fā)生D 很少發(fā)生 極少發(fā)生表 12 風險等級劃分表級別 危險程度 可能導致的后果Ⅳ 安全的 不會造成人員傷亡及系統(tǒng)損壞。Ⅲ 臨界的處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時還不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)損壞或降低系統(tǒng)性能，但應予以排除或采取控制措施。II 危險的 會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要立即采取防范對策措施Ⅰ 災難的 造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴重破壞的災難性事故，必須予以果斷排除并進行重點防范。四、分析評價周期和更新公司的經營、生產、管理都在不斷地發(fā)展變化，外部社會對組織的要求以及法律、法規(guī)及其他要求也在變化，因此危險源以及風險也會由于內外部的變化而變化。要及時更新有關信息，必要時調整危險源辨識、風險評估和風險控制方法。16安監(jiān)部每年組織更新一次，更新時應考慮每個新開工程及其他活動的更新情況； 當發(fā)生下列情況時應及時更新：1）有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作變化或工藝改變；A、有對事故、事件或其他信息的新認識；B、組織機構發(fā)生大的調整；C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；五、有關要求 礦井成立風險分析評價領導小組 礦井的各級管理人員應參與風險分析評估工作，崗位員工要積極參與風險分析評估和風險控制工作。 根據(jù)分析評價結果，確定重大風險，并制定落實風險控制措施。 分析評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。 風險分析評價的結果由各單位組織從業(yè)人員學習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。 按照實際情況不斷完善風險評估的內容。 評估符合有關安全生產法律、法規(guī)的要求；符合設計規(guī)范、技17術標準的要求；符合公司的安全管理標準、技術標準的要求； 由安監(jiān)部及相關部門根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法及選用建議如下：評價方法 評價目標定性定量方法特點 適用范圍 應用條件工作危害分析（JHA）風險度半定量選定一項作業(yè)活動，對作業(yè)活動中的每個工作步驟進行潛在危害因素識別，并通過風險評價判定風險等級 各類生產作業(yè)活動。簡單易行，操作性強。操作人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產有豐富知識和實踐經驗安全檢查表（SCL）危險有害因素分析，安全等級定性定量按事先編制的有標準要求的檢查表逐項檢查，按規(guī)定賦分標準賦分，評定安全等級各類系統(tǒng)的設計、驗收、運行、管理、事故調查有事先編制的各類檢查表，有賦分、評級標準預先危險性分析（PHA）危險有害因素分析，危險等級定性討論系統(tǒng)存在的危險、有害因素、觸發(fā)條件、事故類型、評定危險性等級各類系統(tǒng)的設計、生產、維修前的概略分析和評價分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經驗危險與可操作性分析（HAZOP）偏離及其原因、后果、對系統(tǒng)的影響定性通過討論，分析系統(tǒng)可能出現(xiàn)的偏離、偏離原因、偏離后果及對整個系統(tǒng)的影響化工系統(tǒng)及熱力、水力系統(tǒng)的安全分分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經驗18析故障樹分析（FTA）事故原因，事故概率 定性定量演繹法，由事故和基本事件邏輯推斷事故原因，由基本事件概率計算事故概率宇航、核電、工藝、設備等復雜系統(tǒng)事故分析熟練掌握方法和事故、基本事件間的聯(lián)系，有基本事件概率數(shù)據(jù)事件樹分析（ETA）事故原因，觸發(fā)條件，事故概率定性定量歸納法，由初始事件判斷系統(tǒng)事故原因及條件，由各事件概率計算系統(tǒng)事故概率各類局部工藝過程，生產設備、裝置事故分析熟悉系統(tǒng)、元素間的因果關系，有各事件發(fā)生概率數(shù)據(jù)作業(yè)條件危險性分析（LEC）危險性等級定性半定量按規(guī)定對系統(tǒng)的事故發(fā)生可能性、人員暴露情況、危險程度賦分、計算后評定危險性等級各類生產作業(yè)條件賦分人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產有豐富知識和實踐經驗六、職責安監(jiān)部負責對風險評估和風險控制措施實施全過程監(jiān)控, 負責組織制定風險評估和風險控制措施，負責組織制定“危險因素調查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單” 、 “重大風險清單” ；各相關部門和各隊負責本部門、段隊范圍內的風險評價，制定相應的“危險因素調查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單”和“重大風險清單” ，經各部門負責人、主管礦長審核確認；安全副礦長負責督導風險評估和風險控制管理；組織制定、評審風險評估管理制度，明確風險評估的要素，選擇科學合理的評19估方法，進行風險評估。風險評估結束后，由安全副礦長負責報送風險管控領導小組組長審閱，由組長組織領導小組會議進行討論通過。 制度5：安全風險預警制度各隊、部室：為進一步推進我礦安全風險管理工作，落實國家、省、市、區(qū)關于風險管控的有關要求，按照“落實標準、防范風險、完善機制、強化基礎”的安全管理的總體思路，認真圍繞“事故防范，預防為先”這一中心，通過風險預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少安全事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故的發(fā)生。結合我礦實際，特制定安全風險預警管理制度，本制度自下發(fā)之日起實施，請各隊、部室認真執(zhí)行。一、安全預警等級劃定安全風險預警等級分為紅色預警（重大風險） 、黃色預警（較大風險）和藍色預警（一般風險）綠色預警（正常生產） 。礦井應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。 20二、風險預警管理制度（一）各隊風險預警制度各隊進入作業(yè)狀態(tài)前，要根據(jù)當班的工作任務、作業(yè)環(huán)境、設備設施、所使用的工器具、個人技能、個人防護等，要對作業(yè)過程中存在的風險進行評估。根據(jù)評估出的風險，對作業(yè)人員提出風險預警通知，對可能產生隱患的風險制定相應的防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產。工作前風險評估預警工作在每天的班前會上進行，由當班帶班隊長或技術員負責組織工作前的風險評估預警，要認真填寫風險評估預警記錄。經評估有危害人員及設備運行的重大隱患，要立即向主管礦長和帶班礦長及礦調度匯報，經相關業(yè)務部門采取措施消除隱患后方可進入現(xiàn)場進行作業(yè)。所有安全風險預警提示，要在班前會議記錄本上認真填寫、記錄。（二）礦風險預警制度 每天礦早會上，專業(yè)礦長要對當天的安全生產工作進行風險評估預警。保證檢測監(jiān)控系統(tǒng)運行正常，對“一通三防”出現(xiàn)的不正21常狀態(tài)能準確、及時、可靠預警。每月由礦安全礦長組織安監(jiān)部、技術部、調度室、各隊負責人召開一次安全預警分析會議。安全副礦長在安全預警分析會議上匯報上月開展風險和安全隱患排查治理情況，并對隱患整改情況和對所有隱患進行分析，分析隱患產生的原因，是否為重復隱患，對所有隱患進行預警分類，并對隱患整改“五落實”情況進行檢查驗收。由技術負責人通報下月采掘面布置，各隊工作計劃。針對本月所布置的所有采掘工作面進行預警分析，對于紅色預警的風險隱患，存在該風險隱患的工作面必須全面停止一切生產作業(yè)，向礦長和公司匯報，由礦總工程師組織專人進行技術分析，查找隱患產生原因，并制訂專項整治方案，明確責任，落實整改責任人，整改時間，驗收人員，驗收時間，在落實整改過程中，由礦帶班領導現(xiàn)場跟班監(jiān)督指導，直到重大隱患整改完畢，然后由總工程師組織相關人員驗收，合格消號后，方可組織生產。如果對重大風險本隊無法整改或整改技術達不到要求的，必須立即停止該區(qū)域內的生產作業(yè)，及時上報公司，由公司組織專家到現(xiàn)場采取有針對性的安全技術整改方案，整改完善，經驗收合格后方可組織生產。黃色預警風險的工作面為礦重點監(jiān)察工作面，必須編制整治方案，在整治過程中，礦跟班領導現(xiàn)場檢查監(jiān)督指導工作，部室、22跟班人員現(xiàn)場重點負責整治，直到黃色預警解除。綠色預警風險的工作面由帶班領導，部室，各隊跟班人員巡查指導，如發(fā)現(xiàn)隱患，必須在現(xiàn)場及時處理完善后方可離開工作面到其它地點檢查。安監(jiān)部負責對各種風險記錄登記，作好風險臺賬。三、有關要求：按工作內容的要求，各有關責任人員要認真進行布署，對風險、隱患制訂整治、整改方案。對發(fā)現(xiàn)問題進行分折，按照隱患“五閉環(huán)”進行整改管理，對風險和安全隱患進行辯識，如發(fā)現(xiàn)問題立即進行風險預警。成立專門的安全預警領導小組，明確分工，各司其職。安全生產指揮中心負責指揮安全預警和應急情況出現(xiàn)時的必要行動組織。安監(jiān)部負責建立專門的信息收集體系，對安全信息做到及時分析，追蹤安全預警的實時動態(tài)。各隊、部室、指揮中心、監(jiān)測監(jiān)控中心要及時按照要求發(fā)布預警信息，并做好記錄。 23第二章 風險預控管理建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。一、 危險源辨識、風險評估組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：危險源辨識前要進行相關知識的培訓。辨識范圍覆蓋本礦的所有活動及