【文章內(nèi)容簡介】 ）對方針、目標和程序的評審，應由制定它們的相應管理層承擔。7）評審內(nèi)容包括： a) 目標和指標的實現(xiàn)程度； b) 面對變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問題。8）為采取必要對策，應將評審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。管理評審本章思考題：1．環(huán)境方針的作用是什么？制定時應包括什么要素？2．為什么說確定環(huán)境目標和指標時，應以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？3．環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？4．編寫環(huán)境管理體系文件時應考慮哪些因素?5．定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?6．如何保證環(huán)境管理體系運行的有效性？7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實施？8．記錄應包括的內(nèi)容有哪些方面？9．糾正和預防措施文件化程序應掌握的要點是什么？10．闡述不符合評審后的處理方法。11．試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評價環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標準和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實施，運行是否有效，以達到改進組織的環(huán)境管理體系和預防污染。組織應實施以下事項：對照環(huán)境管理體系的審核準則(ISO14001標準、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性；判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實施和保持；發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進的領(lǐng)域，并將其明確；評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：業(yè)務方面a) 明確組織的活動、產(chǎn)品、服務所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象?，F(xiàn)場方面a) 在一個組織有多個類似活動的現(xiàn)場，同一環(huán)境管理體系中管理多個現(xiàn)場的情況下，作為一個審核的條件為：● 登記范圍在各個現(xiàn)場實質(zhì)上一樣；● 活動類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同；● 有關(guān)組織的整個現(xiàn)場： ①有環(huán)境管理的負責人，其體系得以建立和保持， ②環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場， ③體系的文件化、體系的變更、管理評審、內(nèi)部審核計劃的制定及結(jié)果評價等是集中管理的； ④組織進行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核?！?由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導致的責任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項的差別不應有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)；● 考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務的變動，可以在任何現(xiàn)場進行抽樣或隨機抽樣。 b) 臨時性現(xiàn)場： 如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場，其本身不作為登記對象，而是以開展這一業(yè)務的組織為對象，現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務業(yè)，其業(yè)務現(xiàn)場不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務來規(guī)定。體系的運行狀況可在一部分服務現(xiàn)場審核。例如，搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實際服務的部分現(xiàn)場進行審核。管理方面a) 申請注冊的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責任和權(quán)限應明確；b) 在設(shè)定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時，應擁有決定如何實施環(huán)境方針的權(quán)限；c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權(quán)限；d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務接口來明確，例如： 輸入：原料、員工、服務等； 輸出：產(chǎn)品、服務、產(chǎn)品的貯存／運輸、廢棄物。e) 與環(huán)境有關(guān)的服務和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時，其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。f) 應考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點一、環(huán)境審核的種類內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核) 顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個基本原則，不能對本部門進行審核。同時，獨立審核是極其重要的。外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關(guān)系的組織進行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團企業(yè)，但均為獨立的法人時也屬這種情況。 b) 第三方審核 外部機構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個國家有一個認可機關(guān)，由認可機關(guān)認可的認證機構(gòu)實施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨立性和嚴密性更高。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為：計劃性 相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的(當然，這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表3—1為例。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 突出重點 外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進行細致審核，即可以突出重點。內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對環(huán)境因素了解較多、較深，對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是，下列兩點也應注意： a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長審核部長時)，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因為受審核者擔心本部門不符合項多的話，會降低公司對自己的評價。 事實上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起，這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內(nèi)部審核時必須注意，并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好，不允許非客觀性的存在。 以改進為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合，確認糾正和預防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對策是否有效。對部門負責人來講，重要的是積極采取解決問題的行動。常見的缺陷 最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對不符合不采取糾正、預防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓的、無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進行部分體系內(nèi)部審核； e) 無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時間時才進行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進行內(nèi)審報告的評審。三、內(nèi)