【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ）對(duì)方針、目標(biāo)和程序的評(píng)審，應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān)。7）評(píng)審內(nèi)容包括： a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； b) 面對(duì)變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問(wèn)題。8）為采取必要對(duì)策，應(yīng)將評(píng)審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。管理評(píng)審本章思考題：1．環(huán)境方針的作用是什么？制定時(shí)應(yīng)包括什么要素？2．為什么說(shuō)確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？3．環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？4．編寫(xiě)環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素?5．定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?6．如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性？7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實(shí)施？8．記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面？9．糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么？10．闡述不符合評(píng)審后的處理方法。11．試述管理評(píng)審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實(shí)施，運(yùn)行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)：對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系的符合性；判斷受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持；發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對(duì)象。這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：業(yè)務(wù)方面a) 明確組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門(mén)作為審核對(duì)象。現(xiàn)場(chǎng)方面a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類(lèi)似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)，同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下，作為一個(gè)審核的條件為：● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣；● 活動(dòng)類(lèi)似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同；● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： ①有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人，其體系得以建立和保持， ②環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng)， ③體系的文件化、體系的變更、管理評(píng)審、內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； ④組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核?！?由于各自現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)；● 考慮現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng)，可以在任何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣。 b) 臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)： 如建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)這類(lèi)臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)，其本身不作為登記對(duì)象，而是以開(kāi)展這一業(yè)務(wù)的組織為對(duì)象，現(xiàn)場(chǎng)僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查。 c) 無(wú)特定現(xiàn)場(chǎng)的登記對(duì)象： 如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來(lái)規(guī)定。體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核。例如，搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)是不固定的，可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。管理方面a) 申請(qǐng)注冊(cè)的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確；b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí)，應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限；c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限；d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來(lái)明確，例如： 輸入：原料、員工、服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存／運(yùn)輸、廢棄物。e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動(dòng)直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對(duì)象之外時(shí)，其對(duì)環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對(duì)應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場(chǎng)。f) 應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī)。第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)一、環(huán)境審核的種類(lèi)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一方審核) 顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對(duì)自身組織的審核。作為一個(gè)基本原則，不能對(duì)本部門(mén)進(jìn)行審核。同時(shí)，獨(dú)立審核是極其重要的。外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對(duì)和自己有往來(lái)關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱(chēng)為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè)，但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況。 b) 第三方審核 外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫無(wú)關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱(chēng)為第三方審核。一般情況下，一個(gè)國(guó)家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為：計(jì)劃性 相對(duì)于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過(guò)制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來(lái)進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表3—1為例。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式） 突出重點(diǎn) 外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長(zhǎng)時(shí)間對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核，即可以突出重點(diǎn)。內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核，需要熟悉活動(dòng)、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對(duì)環(huán)境因素了解較多、較深，對(duì)有關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)門(mén)知識(shí)掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是，下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意： a) 來(lái)自?xún)?nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長(zhǎng)審核部長(zhǎng)時(shí))，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會(huì)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門(mén)不符合項(xiàng)多的話(huà)，會(huì)降低公司對(duì)自己的評(píng)價(jià)。 事實(shí)上，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起，這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。 b) 缺乏客觀(guān)性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會(huì)喪失客觀(guān)性。對(duì)此，內(nèi)部審核時(shí)必須注意，并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好，不允許非客觀(guān)性的存在。 以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見(jiàn)。無(wú)論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評(píng)價(jià)符合和不符合，確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見(jiàn)。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問(wèn)題是最終目的，因此必須要求受審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對(duì)策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效。對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人來(lái)講，重要的是積極采取解決問(wèn)題的行動(dòng)。常見(jiàn)的缺陷 最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對(duì)不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒(méi)有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒(méi)有給予足夠的關(guān)心，常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見(jiàn)的缺陷有： a) 沒(méi)有受過(guò)培訓(xùn)的、無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無(wú)內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行； f) 沒(méi)有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤； g) 沒(méi)在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審。三、內(nèi)