【文章內(nèi)容簡介】 授權(quán)事項(xiàng)及范圍； d）授權(quán)期限； e）其他需要規(guī)定的事項(xiàng)。風(fēng)險描述:未及時制作或未進(jìn)行書面形式授權(quán),形成無授權(quán)行為的操作,導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生。風(fēng)險等級:高風(fēng)險控制措施:按董事會通過授權(quán)方案決議及時制作授權(quán)書。 控制部門:合規(guī)與風(fēng)險管理部門?？刂茘徫?風(fēng)險管理崗 。環(huán)節(jié)名稱 : 受權(quán)適用部門 : 相關(guān)部門。適用崗位 : 相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 接受授權(quán)操作規(guī)范 : 董事長與被授權(quán)人在授權(quán)書上簽字后，完成受權(quán)工作，被授權(quán)人在受權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作，授權(quán)書由授權(quán)人與被授權(quán)人簽字，不得由其它人員代簽。授權(quán)書為一式三份，由授權(quán)人、被授權(quán)人各執(zhí)一份，另外一份報(bào)本行合規(guī)與風(fēng)險管理部門備案。環(huán)節(jié)名稱 : 制作轉(zhuǎn)授權(quán)書適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門。適用崗位 : 風(fēng)險管理崗 。職責(zé)要求 : 制作轉(zhuǎn)授權(quán)書操作規(guī)范 : 1）合規(guī)與風(fēng)險管理部門風(fēng)險管理崗在收到董事會通過授權(quán)方案決議后5個工作日內(nèi)，制作《XX農(nóng)村銀行轉(zhuǎn)授權(quán)書》（附件二）經(jīng)經(jīng)理崗審核后提交行長審核簽署。2）授權(quán)書應(yīng)包括以下內(nèi)容： a）授權(quán)機(jī)構(gòu)名稱及行長姓名； b）被授權(quán)人全稱及負(fù)責(zé)人姓名； c）授權(quán)事項(xiàng)及范圍； d）授權(quán)期限； e）其他需要規(guī)定的事項(xiàng)。風(fēng)險描述:未及時制作或未進(jìn)行書面形式授權(quán),形成無授權(quán)行為的操作,導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生。風(fēng)險等級:高風(fēng)險控制措施:按董事會通過授權(quán)方案決議及時制作授權(quán)書?？刂撇块T:合規(guī)與風(fēng)險管理部門?？刂茘徫?風(fēng)險管理崗 。環(huán)節(jié)名稱 : 受權(quán)適用部門 : 相關(guān)部門。適用崗位 : 相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 接受授權(quán)操作規(guī)范 : 行長與被授權(quán)人在授權(quán)書上簽字后，完成受權(quán)工作，被授權(quán)人在受權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作。授權(quán)書為一式三份，由授權(quán)人、被授權(quán)人各執(zhí)一份，另外一份報(bào)本行合規(guī)與風(fēng)險管理部門備案。環(huán)節(jié)名稱 : 制作再轉(zhuǎn)授權(quán)書適用部門 : 部門。分支機(jī)構(gòu)。適用崗位 : 網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人。負(fù)責(zé)人。職責(zé)要求 : 制作轉(zhuǎn)授權(quán)書操作規(guī)范 : 1）相關(guān)被授權(quán)人在其受權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)經(jīng)營工作開展需要，制作再轉(zhuǎn)授權(quán)書，進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。2）再轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于原授權(quán)。3）再轉(zhuǎn)授權(quán)書制作后提交合規(guī)與風(fēng)險管理部門審查。風(fēng)險描述:對受權(quán)范圍認(rèn)識不全面,造成轉(zhuǎn)授權(quán)范圍大于原授權(quán)范圍，造成轉(zhuǎn)授權(quán)失效,導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險事件發(fā)生。風(fēng)險等級:中等風(fēng)險控制措施:合規(guī)與風(fēng)險管理部門通過對備案資料的審查監(jiān)督及開展轉(zhuǎn)授權(quán)工作的跟蹤檢查，加強(qiáng)轉(zhuǎn)授權(quán)工作的管理。控制部門:合規(guī)與風(fēng)險管理部門?？刂茘徫?風(fēng)險管理崗 。環(huán)節(jié)名稱 : 審查適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門。適用崗位 : 風(fēng)險管理崗 。職責(zé)要求 : 審查轉(zhuǎn)授權(quán)書操作規(guī)范 : 1）風(fēng)險管理崗對再轉(zhuǎn)授權(quán)書進(jìn)行審查，主要審查再轉(zhuǎn)授權(quán)權(quán)限是否在授權(quán)人受權(quán)范圍內(nèi)，再轉(zhuǎn)授權(quán)不得大于原授權(quán)。2）審查無誤后交授權(quán)人進(jìn)行授權(quán)。環(huán)節(jié)名稱 : 受權(quán)適用部門 : 相關(guān)部門。適用崗位 : 相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 接受授權(quán)操作規(guī)范 : 再轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)人與被授權(quán)人在轉(zhuǎn)授權(quán)書上簽字后，完成受權(quán)工作。被授權(quán)人在受權(quán)范圍內(nèi)開展有關(guān)工作，授權(quán)書為一式三份，由授權(quán)人、被授權(quán)人各執(zhí)一份，另外一份報(bào)本行合規(guī)與風(fēng)險管理部門備案。環(huán)節(jié)名稱 : 備案適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門。適用崗位 : 風(fēng)險管理崗 。職責(zé)要求 : 接受轉(zhuǎn)授權(quán)工作報(bào)備操作規(guī)范 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門風(fēng)險管理崗將簽署后的直接授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)書存檔備案管理。階段環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)環(huán)節(jié)名稱 : 特別授權(quán)申請適用部門 : 分支機(jī)構(gòu)。相關(guān)部門。適用崗位 : 相關(guān)人員。相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 提交特別授權(quán)申請操作規(guī)范 : 特別授權(quán)實(shí)行一事一辦，各部門、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等相關(guān)人員因辦理特殊業(yè)務(wù)事項(xiàng)需向本行申請?zhí)貏e授權(quán)時，應(yīng)向合規(guī)與風(fēng)險管理部門遞交特別授權(quán)申請，填寫《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五）、特別授權(quán)方案和行使該特別授權(quán)的分析報(bào)告及其他所需資料。環(huán)節(jié)名稱 : 審查適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門。適用崗位 : 經(jīng)理崗 。職責(zé)要求 : 審查特別授權(quán)申請操作規(guī)范 : 經(jīng)理崗對各部門、分支機(jī)構(gòu)提交的特別授權(quán)的可行性分析報(bào)告及其他所需資料進(jìn)行審查,審查同意的在《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五）簽署意見，交由風(fēng)險管理崗制作特別授權(quán)書。環(huán)節(jié)名稱 : 制作特別授權(quán)書適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險管理部門。適用崗位 : 風(fēng)險管理崗 。職責(zé)要求 : 制作特別授權(quán)書操作規(guī)范 : 經(jīng)本部門經(jīng)理審核后，風(fēng)險管理崗對符合相關(guān)要求的授權(quán)申請制作《XX農(nóng)村銀行特別授權(quán)書》（附件三），連同《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》、特別授權(quán)方案和分析報(bào)告等相關(guān)資料呈行長審核。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 經(jīng)營管理層。適用崗位 : 行長。職責(zé)要求 : 審核特別授權(quán)書操作規(guī)范 : 綜合合規(guī)與風(fēng)險管理部的意見,審核特別授權(quán)書是否必要和合理可行,審核通過的在《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五）簽署意見，連同相關(guān)資料呈董事長審核簽署。環(huán)節(jié)名稱 : 審核簽署適用部門 : 董事會。適用崗位 : 董事長。職責(zé)要求 : 審核、簽署特別授權(quán)書操作規(guī)范 : 對經(jīng)行長審核后的特別授權(quán)書作最后的審核，審核通過的在《XX農(nóng)村銀行授權(quán)申請表》（附件五）簽署意見，并與被授權(quán)人簽署特別授權(quán)書，完成特別授權(quán)工作。授權(quán)書為一式三份，由授權(quán)人、被授權(quán)人各執(zhí)一份，另外一份報(bào)本行合規(guī)與風(fēng)險管理部門備案。環(huán)節(jié)名稱 : 受權(quán)適用部門 : 分支機(jī)構(gòu)。相關(guān)部門。適用崗位 : 相關(guān)人員。相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 接受特別授權(quán)操作規(guī)范 : 在董事長審核簽署特別授權(quán)后，被授權(quán)人接受特別授權(quán)，并在特別授權(quán)書規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。風(fēng)險描述:被授權(quán)人工作不負(fù)