【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 %以下（0分）績(jī)效(24分)? 外部聯(lián)系的有效性：（(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：4分)? 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；? 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；? 投訴響應(yīng)及時(shí)；? 外部聯(lián)系記錄齊全。? 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：3分；　最高分：6分)? 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；? 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。? 合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：6分)? 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；? 員工對(duì)建議機(jī)制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。13 / 68? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：8分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握投訴與溝通程序；? 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。 承包商的選擇與管理（80 分）策劃（8 分）? 是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)? 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ (分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識(shí)別承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)　是：；　最高分：2分)? 相關(guān)資質(zhì)；? 安全管理制度；? 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；? 安全績(jī)效。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否對(duì)承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)　是：；　最高分：4分)? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報(bào)告程序；? 員工安全、健康責(zé)任；? 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；? 法律法規(guī)要求；? 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求；? 許可要求。? 是否對(duì)承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(24 分)? 承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）14 / 68%－100%（4 分）%－90%（2 分）%－75%（1 分）%以下（0 分）? 對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：8分)? 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；? 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；? 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；? 對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績(jī)效(32 分)? 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：24分)? 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；? 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；? 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；? 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；? 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；? 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。? 是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是：0分；　否：8分) 安全投入（80 分）策劃（8 分）? 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：5分)? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；? ?？顚Ｓ?；? 專門賬戶管理；? 安全措施計(jì)劃的編制要求；? 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。15 / 68執(zhí)行(16分)? 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：14分)? 安全工程；? 安全管理；? 安全設(shè)備設(shè)施；? 勞動(dòng)防護(hù)用品；? 安全標(biāo)志；? 安全獎(jiǎng)勵(lì)；? 安全教育培訓(xùn)；? 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(24分)? 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分）? 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：10分)? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 風(fēng)險(xiǎn)控制要求；? 事故應(yīng)對(duì)措施；? 員工的合理化建議；? 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。? 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)績(jī)效(32分)? 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？(分?jǐn)?shù)　是：0分；　否：4分)? 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過(guò)事故或緊急情況？(分?jǐn)?shù)　是：0分；　否：3分)? 安全投入的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：5分；　最高分：25分)? 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；? 排洪、排滲設(shè)施滿足要求；? 相關(guān)方滿意；? 相關(guān)人員能力得到提升；? 安全標(biāo)志清晰齊全。 工傷保險(xiǎn)（40 分）策劃（ 4分）? 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)、保障制度？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分) 執(zhí)行(8分)16 / 68? 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否為員工購(gòu)買安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)？ (分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(12分)? 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 從業(yè)人員參保的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績(jī)效(16分)? 工傷保險(xiǎn)管理的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：16分)? 全部參加工傷保險(xiǎn)；? 根據(jù)人員變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效；? 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效；? 員工可隨時(shí)了解參保信息。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100 分)策劃（10分）? 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)? 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)執(zhí)行(20分)? 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？17 / 68(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)符合(30分)? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）績(jī)效(40分)? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)　是：8分；　否：0分)? 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：12分)? 工程控制措施；? 管理控制措施；? 個(gè)體防護(hù)措施。? 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：8分)? 使用前檢查；? 任務(wù)觀察；? 設(shè)備檢查；18 / 68? 班前安全檢查確認(rèn)；? 定期安全檢查；? 定期檢修；? 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估；? 班組 危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（120）策劃（12 分）? 是否制定了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 是否制定了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：3分)? 人力資源；? 財(cái)力、物力資源；? 技術(shù)資源。執(zhí)行(24 分)? 是否進(jìn)行了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否進(jìn)行了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否已對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí)，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)符合(36分)? 尾礦庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：7分)? 規(guī)劃選址風(fēng)險(xiǎn)；? 異常狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)；? 承包商選擇風(fēng)險(xiǎn)；? 建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；? 閉庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)；? 閉庫(kù)再利用風(fēng)險(xiǎn)；? 尾礦庫(kù)有用礦物再回收風(fēng)險(xiǎn)。? 尾礦庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括： (分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：22分)? 暴雨風(fēng)險(xiǎn)；? 山體滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)；? 喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；19 / 68? 地震風(fēng)險(xiǎn)；? 外來(lái)尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；? 庫(kù)區(qū)周圍非法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；? 庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；? 運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 壩體穩(wěn)定性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 排洪、排滲設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；? 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求。? 是否已分析所有與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（4分）（2分）（0分）? 在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：3分)? 可靠性；? 安全性；? 經(jīng)濟(jì)性?？?jī)效(48分)? 對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：20分)? 評(píng)價(jià)方法正確；? 評(píng)價(jià)人員勝任工作；? 評(píng)價(jià)內(nèi)容全面；? 評(píng)價(jià)結(jié)果客觀；? 制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。? 對(duì)尾礦庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：20分)? 評(píng)價(jià)方法正確；? 評(píng)價(jià)人員勝任工作；? 評(píng)價(jià)內(nèi)容全面；? 評(píng)價(jià)結(jié)果客觀；? 制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。? 與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）、有效（3分）（2分）（0分）? 對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）、有效（3分）（2分）（0分）? 員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制措施了解的程度：20 / 68（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（2分）（1分）（0分） 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（80 分）策劃（8 分）? 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 是否有許可作業(yè)管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改正意見？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(24分)? 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：5分)? 主要作業(yè)內(nèi)容；? 作業(yè)過(guò)程可能的危險(xiǎn)有害因素? 作業(yè)程序；? 作業(yè)過(guò)程的安全注意事項(xiàng)；? 緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。21 / 68? 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（4分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 所有執(zhí)行任務(wù)觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出有針對(duì)性的改正意見的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%