【文章內容簡介】 ? 定期聽取員工對安全生產工作的意見和建議；? 每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；? 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產職責的承諾；? 定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產工作情況。? 對職能部門和崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）9 / 68%－100%（4分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）績效(24分)? 安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況：（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 安全生產責任制考核的有效性：(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)? 至少每季度考核1次；? 要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；? 考核結果與安全獎懲等掛鉤；? 考核過程認真細致；? 考核結果客觀公正；? 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預防措施。 文件與資料控制（60 分）策劃（6分）? 是否有文件與資料控制管理制度？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否對員工進行了安全生產標準化系統(tǒng)相關文件培訓？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 下列安全生產記錄是否得到有效保留：(分數(shù)　是：；　最高分：8分)? 管理評審報告；? 事故、事件的相關記錄；? 風險評價信息；? 培訓記錄；10 / 68? 標準化系統(tǒng)評估報告；? 安全檢查與績效測量記錄；? 健康監(jiān)護記錄；? 安全生產會議記錄；? 安全活動記錄；? 法定檢測記錄；? 許可文件；? 應急管理記錄；? 糾正與預防行動記錄；? 承包商和供應商信息；? 安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄；? 技術資料、圖紙。符合(18分)? 是否制定下列安全生產規(guī)章制度？(分數(shù)　是：1分；最高分：11分)? 安全生產檢查制度；? 安全教育培訓制度；? 重大危險源監(jiān)控制度；? 重大隱患上報與整改制度；? 危險物品管理制度；? 職業(yè)危害防治管理制度；? 特種作業(yè)管理制度；? 事故和事件管理制度；? 設備設施安全管理制度；? 安全生產檔案管理制度；? 安全生產獎懲制度。? 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分數(shù)　是：3分；　否：0分)? 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況：（分數(shù)　選擇一個答案）（4分）（2分）（0分）績效(24分)? 標準化系統(tǒng)文件的效力與效率：(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)? 文件需求響應及時；? 文件產生的流程暢通；? 文件層次結構清晰、合理；? 文件內容精練、正確；? 不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾；? 文件分發(fā)充分；? 文件培訓充分。? 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：11 / 68(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)? 主索引表；? 制定時間；? 版本；? 解釋權；? 批準；? 變化與廢止；? 存儲媒介；? 保存期限；? 外部文件；? 可獲取性。 外部聯(lián)系與內部溝通（60 分）策劃（6 分）? 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否有內部溝通制度？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否有合理化建議制度？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否保存外部的安全投訴記錄？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 基層是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 基層是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)? 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否及時向外界披露重大安全生產事項？(分數(shù)　是：1分；　否：0分)符合(18 分)? 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)? 有明確的聯(lián)系對象；12 / 68? 有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；? 有外部聯(lián)系記錄。? 報告安全投訴并進行了調查的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分數(shù)　是：3分；　否：0分)? 員工熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 員工參與合理化建議活動的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分? 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）績效(24分)? 外部聯(lián)系的有效性：（(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)? 聯(lián)系對象識別充分；? 聯(lián)系時機恰當；? 投訴響應及時；? 外部聯(lián)系記錄齊全。? 內部溝通的有效性：(分數(shù)　是：3分；　最高分：6分)? 管理者、員工對溝通機制的信心；? 及時、有效地處理員工反映的安全問題。? 合理化建議的有效性：(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)? 以公平的方式評審提出的各項建議；? 員工對建議機制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。13 / 68? 外部聯(lián)系與內部溝通制度的效力：(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內容并作出積極反應；? 掌握投訴與溝通程序；? 對投訴信息反饋的滿意度。 承包商的選擇與管理（80 分）策劃（8 分）? 是否有承包商選擇、評價與管理制度？(分數(shù)　是：4分；　否：0分)? 是否已指定與承包商協(xié)調或聯(lián)系的人員？ (分數(shù)　是：4分；　否：0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識別承包商可能帶來的重大風險？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：(分數(shù)　是：；　最高分：2分)? 相關資質；? 安全管理制度；? 遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力；? 安全績效。? 合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否對承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及控制可能的風險？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：(分數(shù)　是：；　最高分：4分)? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報告程序；? 員工安全、健康責任；? 與任務相關風險；? 法律法規(guī)要求；? 防護設施與個體防護用品要求；? 許可要求。? 是否對承包商的安全生產表現(xiàn)進行了評估？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)符合(24 分)? 承包商的選擇遵循有關要求的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）14 / 68%－100%（4 分）%－90%（2 分）%－75%（1 分）%以下（0 分）? 對承包商檢查的執(zhí)行情況：(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)? 嚴格按規(guī)定或計劃進行；? 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通；? 檢查記錄經(jīng)供應商、承包商相關人員簽字確認；? 對問題整改結果進行跟蹤復核。? 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績效(32 分)? 承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)如何？(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)? 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產活動；? 主動配合企業(yè)的安全生產監(jiān)督檢查；? 注重從業(yè)人員安全培訓；? 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；? 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產隱患；? 及時通報或溝通重大安全生產事項。? 是否因承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生？(分數(shù)　是：0分；　否：8分) 安全投入（80 分）策劃（8 分）? 是否制定了確保安全生產費用投入并有效管理的制度？(分數(shù)　是：3分；　否：0分)? 安全生產經(jīng)費使用管理制度是否包括：(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費；? 專款專用；? 專門賬戶管理；? 安全措施計劃的編制要求；? 責任部門、人員及其職責。15 / 68執(zhí)行(16分)? 是否依據(jù)風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全生產費用：(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)? 安全工程；? 安全管理；? 安全設備設施；? 勞動防護用品；? 安全標志；? 安全獎勵；? 安全教育培訓；? 在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)符合(24分)? 是否按規(guī)定足額提取安全生產費用？(分數(shù)　是：6分；　否：0分)? 安全生產費用使用范圍是否符合相關規(guī)定？(分數(shù)　是：6分；　否：0分）? 編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面：(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)? 安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；? 風險控制要求；? 事故應對措施；? 員工的合理化建議；? 工藝、設備安全技術改造。? 是否建立安全生產費用提取和使用記錄？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)績效(32分)? 是否存在因安全生產投入不足而未能及時整改的重大隱患？(分數(shù)　是：0分；　否：4分)? 是否因安全生產投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？(分數(shù)　是：0分；　否：3分)? 安全投入的有效性：(分數(shù)　是：5分；　最高分：25分)? 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；? 排洪、排滲設施滿足要求；? 相關方滿意；? 相關人員能力得到提升；? 安全標志清晰齊全。 工傷保險（40 分）策劃（ 4分）? 是否建立了職工工傷保險、保障制度？(分數(shù)　是：4分；　否：0分) 執(zhí)行(8分)16 / 68? 是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 受傷員工是否享受相應的工傷保險待遇？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否收集并保存保險的相關資料和記錄？(分數(shù)　是：2分；　否：0分)? 是否為員工購買安全生產責任保險？ (分數(shù)　是：2分；　否：0分)符合(12分)? 工傷保險相關資料是否齊全？(分數(shù)　是：6分；　否：0分)? 從業(yè)人員參保的比例：（分數(shù)　選擇一個答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績效(16分)? 工傷保險管理的有效性：(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)? 全部參加工傷保險；? 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；? 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償及時、有效；? 員工可隨時了解參保信息。2. 風險管理（300 分） 辨識與評價要求(100 分)策劃（10分）? 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數(shù)　是：4分；　否：0分)? 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)　是：3分；　否：0分)? 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)　是：3分；　否：0分)執(zhí)行(20分)? 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數(shù)　是：5分；　否：0分)? 風險評價的結果是否文件化？17 / 68(分數(shù)　是：5分；　否：0分)符合(30分)? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關方的活動？（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)　選擇一個答案）（6分）（3分）（0分）? 風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數(shù)　選