【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ? 定期聽(tīng)取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)和建議；? 每年至少組織開(kāi)展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審；? 組織開(kāi)展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開(kāi)展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；? 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。? 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）9 / 68%－100%（4分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）績(jī)效(24分)? 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：12分)? 至少每季度考核1次；? 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；? 考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；? 考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；? 考核結(jié)果客觀公正；? 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出糾正和預(yù)防措施。 文件與資料控制（60 分）策劃（6分）? 是否有文件與資料控制管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)　是：；　最高分：8分)? 管理評(píng)審報(bào)告；? 事故、事件的相關(guān)記錄；? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息；? 培訓(xùn)記錄；10 / 68? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告；? 安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄；? 健康監(jiān)護(hù)記錄；? 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；? 安全活動(dòng)記錄；? 法定檢測(cè)記錄；? 許可文件；? 應(yīng)急管理記錄；? 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；? 承包商和供應(yīng)商信息；? 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；? 技術(shù)資料、圖紙。符合(18分)? 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)　是：1分；最高分：11分)? 安全生產(chǎn)檢查制度；? 安全教育培訓(xùn)制度；? 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；? 重大隱患上報(bào)與整改制度；? 危險(xiǎn)物品管理制度；? 職業(yè)危害防治管理制度；? 特種作業(yè)管理制度；? 事故和事件管理制度；? 設(shè)備設(shè)施安全管理制度；? 安全生產(chǎn)檔案管理制度；? 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過(guò)程是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（4分）（2分）（0分）績(jī)效(24分)? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：14分)? 文件需求響應(yīng)及時(shí)；? 文件產(chǎn)生的流程暢通；? 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；? 文件內(nèi)容精練、正確；? 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾；? 文件分發(fā)充分；? 文件培訓(xùn)充分。? 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：11 / 68(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：10分)? 主索引表；? 制定時(shí)間；? 版本；? 解釋權(quán)；? 批準(zhǔn)；? 變化與廢止；? 存儲(chǔ)媒介；? 保存期限；? 外部文件；? 可獲取性。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60 分）策劃（6 分）? 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　否：0分)? 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　否：0分)? 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)執(zhí)行(12 分)? 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　否：0分)? 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否保存外部的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　否：0分)? 基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　否：0分)? 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)　是：1分；　否：0分)符合(18 分)? 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：3分)? 有明確的聯(lián)系對(duì)象；12 / 68? 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；? 有外部聯(lián)系記錄。? 報(bào)告安全投訴并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開(kāi)？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過(guò)程的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）? 員工參與合理化建議活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分? 對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（3分）%－90%（2分）%－75%（1分）%以下（0分）績(jī)效(24分)? 外部聯(lián)系的有效性：（(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：4分)? 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分；? 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；? 投訴響應(yīng)及時(shí)；? 外部聯(lián)系記錄齊全。? 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：3分；　最高分：6分)? 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心；? 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。? 合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：6分)? 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議；? 員工對(duì)建議機(jī)制的信心；? 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。13 / 68? 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：8分)? 理解溝通的目的；? 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；? 掌握投訴與溝通程序；? 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。 承包商的選擇與管理（80 分）策劃（8 分）? 是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)? 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ (分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)執(zhí)行(16 分)? 是否已識(shí)別承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)　是：；　最高分：2分)? 相關(guān)資質(zhì)；? 安全管理制度；? 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；? 安全績(jī)效。? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否對(duì)承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)　是：；　最高分：4分)? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報(bào)告程序；? 員工安全、健康責(zé)任；? 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；? 法律法規(guī)要求；? 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求；? 許可要求。? 是否對(duì)承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(24 分)? 承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）14 / 68%－100%（4 分）%－90%（2 分）%－75%（1 分）%以下（0 分）? 對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：8分)? 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；? 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；? 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；? 對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。? 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績(jī)效(32 分)? 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：24分)? 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；? 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；? 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；? 按規(guī)定開(kāi)展安全檢查與隱患排查；? 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；? 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。? 是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是：0分；　否：8分) 安全投入（80 分）策劃（8 分）? 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)　是：1分；　最高分：5分)? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；? ?？顚Ｓ?；? 專門賬戶管理；? 安全措施計(jì)劃的編制要求；? 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。15 / 68執(zhí)行(16分)? 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：14分)? 安全工程；? 安全管理；? 安全設(shè)備設(shè)施；? 勞動(dòng)防護(hù)用品；? 安全標(biāo)志；? 安全獎(jiǎng)勵(lì)；? 安全教育培訓(xùn)；? 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(24分)? 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分）? 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面：(分?jǐn)?shù)　是：2分；　最高分：10分)? 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；? 風(fēng)險(xiǎn)控制要求；? 事故應(yīng)對(duì)措施；? 員工的合理化建議；? 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。? 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)績(jī)效(32分)? 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？(分?jǐn)?shù)　是：0分；　否：4分)? 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過(guò)事故或緊急情況？(分?jǐn)?shù)　是：0分；　否：3分)? 安全投入的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：5分；　最高分：25分)? 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；? 排洪、排滲設(shè)施滿足要求；? 相關(guān)方滿意；? 相關(guān)人員能力得到提升；? 安全標(biāo)志清晰齊全。 工傷保險(xiǎn)（40 分）策劃（ 4分）? 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)、保障制度？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分) 執(zhí)行(8分)16 / 68? 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？(分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)? 是否為員工購(gòu)買安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)？ (分?jǐn)?shù)　是：2分；　否：0分)符合(12分)? 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？(分?jǐn)?shù)　是：6分；　否：0分)? 從業(yè)人員參保的比例：（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）%－100%（6 分）%－90%（3 分）%－75%（1 分）%以下（0分）績(jī)效(16分)? 工傷保險(xiǎn)管理的有效性：(分?jǐn)?shù)　是：4分；　最高分：16分)? 全部參加工傷保險(xiǎn)；? 根據(jù)人員變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效；? 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效；? 員工可隨時(shí)了解參保信息。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理（300 分） 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100 分)策劃（10分）? 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)　是：4分；　否：0分)? 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)? 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)　是：3分；　否：0分)執(zhí)行(20分)? 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化？17 / 68(分?jǐn)?shù)　是：5分；　否：0分)符合(30分)? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個(gè)答案）（6分）（3分）（0分）? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)　選