公司融券融券業(yè)務管理制度和操作流程管理制度(編輯修改稿)
2025-05-09 01:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 強制平倉制度一旦到達平倉線或客戶融資融券到期債務未償還時，按照合同約定或業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司所擁有強制平倉的權利，交易執(zhí)行崗在收到監(jiān)控崗強制平倉指令后，應立即進行強制平倉操作，平倉所得資金先清償所欠證券公司資金，多余資金退還給客戶。 合同管理制度及法律事物處理制度建立融資融券業(yè)務協(xié)議及客戶帳戶資料管理辦法，包括協(xié)議的合規(guī)性審核與歸檔，客戶帳戶資料管理的詳細制度；并擬定了全面的融資融券業(yè)務中公司資產(chǎn)保全事務及涉訴案件的處理辦法。操作流程一、 融資融券客戶簽約開戶流程圖 推薦人與客戶進行初步溝通，了解客戶基本情況，確定客戶信用交易意向，由客戶填寫融資融券業(yè)務申請表，客戶與推薦人確認簽字是否符合信用交易要求推薦人提出申請，客戶提供相關資料營業(yè)部信用賬戶管理崗驗證客戶提供的申請材料 是否符合要求營業(yè)部信用帳戶管理崗錄入客戶基本資料并將申請和資料上報信用交易管理部向
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