【企業(yè)制度】北證投行業(yè)務(wù)管理制度(編輯修改稿)
2025-05-09 00:49 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 大失誤，給公司造成重大損失的； 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計(jì)劃無(wú)法落實(shí)的； 前期開辦費(fèi)用或每月虧損額超過(guò)規(guī)定限額，而無(wú)切實(shí)可行的整改措施的； 連續(xù)兩年沒(méi)有完成指標(biāo)的。第四章 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)第十九條 公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項(xiàng)目。第二十條 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核 等由營(yíng)業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。第二十一條 營(yíng)業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè) 務(wù)部合作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。第二十二條 營(yíng)業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目合作，其項(xiàng)目組人員組成、收入 分成等問(wèn)題需事前協(xié)商確定。第五章 項(xiàng)目管理第二十三條 投資銀行業(yè)務(wù)的所有項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí) 施。申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門項(xiàng)目獲核準(zhǔn)公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議管理部審核業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核制作完成申報(bào)材料第二十四條 投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級(jí)審查、三級(jí)負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級(jí)審查、負(fù)責(zé)。第二十五條 投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào)全過(guò)程的內(nèi)部審核制度，以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。第二十六條 所有對(duì)外報(bào)送的材料，特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級(jí)審核制，報(bào)管理部審核，經(jīng)管理部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)主管部門。第二十七條 所有主承銷項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要需及時(shí)報(bào)送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問(wèn)
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