【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能/業(yè)務(wù)單位。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下方面：　　 在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司企業(yè)策劃與管理部及各單位戰(zhàn)略管理部門廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息?！　?在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司財(cái)務(wù)部、資金部及各單位財(cái)務(wù)管理部門廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息。 在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部及各單位市場(chǎng)管理部門廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面的信息。 在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部及各單位項(xiàng)目管理部門廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息。 在法律風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司法律事務(wù)部及各單位法律管理部門廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息?！　? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估　　 股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門負(fù)責(zé)制定本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要求等，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作的開展（具體參見《中國(guó)建筑股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》）。　　 股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門負(fù)責(zé)編制本單位的《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃》，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。各下屬單位將《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃》報(bào)股份公司法律事務(wù)部備案。　　 股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門在每年一季度前設(shè)計(jì)好本單位的《風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》，并進(jìn)行通過風(fēng)險(xiǎn)問卷的調(diào)查活動(dòng)，結(jié)合采用定性與定量的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估，辨別出本單位年度重大風(fēng)險(xiǎn)，列入《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》（具體參見《中國(guó)建筑股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》）?！　? 重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案　　 股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門組織各業(yè)務(wù)管理部門編制《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》。各業(yè)務(wù)管理部門針對(duì)其主管的重大風(fēng)險(xiǎn)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》，報(bào)部門經(jīng)理審批并簽字確認(rèn)后，報(bào)送至本單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門進(jìn)行備案，并提交到風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審核后簽字確認(rèn)?！　?《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》的制定，需要考慮重大風(fēng)險(xiǎn)自身的特點(diǎn)，綜合管理層風(fēng)險(xiǎn)偏好、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素。主要包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施?！　?各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門將《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》納入《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批并簽字確認(rèn)后，報(bào)股份公司法律事務(wù)部備案；股份公司《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》由法律事務(wù)部報(bào)董事會(huì)審核后，報(bào)送國(guó)資委（《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》的格式和內(nèi)容等要求參見國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）?！　? 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核　　 股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告》。各下屬單位《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告》經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批后報(bào)股份公司法律事務(wù)部備案。四、中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司公司簡(jiǎn)介　　中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中交集團(tuán)”)由中國(guó)港灣建設(shè)(集團(tuán))總公司與中國(guó)路橋(集團(tuán))總公司以強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、新設(shè)合并方式組建，注冊(cè)資本45億元人民幣，資產(chǎn)總額近700億元人民幣。截止目前，集團(tuán)擁有35家全資子公司、13家控股公司、20余家參股公司、2家上市公司；擁有各類現(xiàn) 代化工程船舶800余艘、陸用工程機(jī)械5600余臺(tái)(套)以及各類先進(jìn)的勘察設(shè)計(jì)科研儀器和設(shè)備；共有員工7萬(wàn)余人，擁有一支由3位工程院院士、13位國(guó)家級(jí)設(shè)計(jì)大師、近10000名高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員、40000余名各類專業(yè)人員組成的科技、管理人才隊(duì)伍。預(yù)計(jì)2005年集團(tuán)新簽合同額將超過1000億元人民幣、營(yíng)業(yè)額將達(dá)到850億元人民幣，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)將大幅攀升。2009年，成功入選中國(guó)建筑施工企業(yè)聯(lián)合會(huì)、《世界經(jīng)濟(jì)學(xué)人周刊》和中國(guó)資信評(píng)估中心聯(lián)合舉辦2009年（第五屆）“中國(guó)建筑500強(qiáng)”，排名第二位。公司資質(zhì)公路工程施工總承包特級(jí)、港口與航道工程施工總承包特級(jí)管理模式：五、上海建工（集團(tuán)）總公司公司簡(jiǎn)介上海建工集團(tuán)股份有限公司（原“上海建工股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱公司）是經(jīng)上海市人民政府“滬府 [1998]19 號(hào)文”批準(zhǔn)，由上海建工（集團(tuán)）總公司以下屬的總承包分公司及九家全資子公司的相應(yīng)資產(chǎn)進(jìn)行重組，獨(dú)家發(fā)起募集設(shè)立的股份有限公司。公司股票于1998 年 6 月 23 日 在上海證券交易所掛牌上市。2010年，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2010]615號(hào)”文核準(zhǔn)，公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，向控股股東非公開發(fā)行股份322,761,557股用以收購(gòu)其持有的12家公司股權(quán)和9處房屋土地資產(chǎn)。公司擁有建設(shè)部核發(fā)的房屋建筑工程施工總承包特級(jí)資質(zhì)、市政公用工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)及建筑裝修裝飾工程和體育場(chǎng)地設(shè)施工程的專業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)。公司主要從事各類建設(shè)工程總承包、設(shè)計(jì)、施工、咨詢及配套設(shè)備、材料、構(gòu)配件生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售，建筑技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓，機(jī)械設(shè)備租賃，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)及咨詢，城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)，實(shí)業(yè)投資，國(guó)內(nèi)貿(mào)易。公司資質(zhì)股份公司擁有建設(shè)部頒發(fā)的資質(zhì)：房屋建筑工程施工總承包特級(jí)市政公用工程施工總承包一級(jí)裝飾與裝飾工程專業(yè)承包一級(jí)體育場(chǎng)地施工工程專業(yè)承包一級(jí)★ 股份公司下屬控股子公司擁有建設(shè)部頒發(fā)的其他資質(zhì)：化工石油工程施工總承包一級(jí)機(jī)電安裝工程施工總承包一級(jí)地基與基礎(chǔ)工程一級(jí)建筑裝修裝飾工程一級(jí)鋼結(jié)構(gòu)工程一級(jí)消防設(shè)施工程一級(jí)附著升降腳手架工程一