產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)作模式及管理流程(編輯修改稿)
2025-05-04 07:57 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 管理公司的董事人數(shù)應(yīng)該大于7個(gè)，少于15個(gè)。 引入獨(dú)立董事和相應(yīng)的制度安排1. 獨(dú)立董事的選聘機(jī)制：通過(guò)獨(dú)立董事的行業(yè)協(xié)會(huì)和獨(dú)立董事市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行評(píng)估選擇并通過(guò)股東大會(huì)來(lái)進(jìn)行選舉，股東大會(huì)賦予所有股東同等的提名權(quán)，實(shí)行差額選舉獨(dú)立董事。2. 獨(dú)立董事的行權(quán)機(jī)制：產(chǎn)業(yè)投資基金在發(fā)展初期以私募為主，獨(dú)立董事人數(shù)可以確定為不少于1/4或1/3。3. 獨(dú)立董事制度的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制：報(bào)酬和責(zé)任機(jī)制的設(shè)計(jì)等方面入手設(shè)置合理的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施。4. 產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作 運(yùn)行模式 運(yùn)作程序產(chǎn)業(yè)投資基金在投資流程上，與其他股權(quán)投資基金并沒(méi)有太大的區(qū)別。大致包括項(xiàng)目調(diào)研與立項(xiàng)、項(xiàng)目評(píng)估與決策、投資管理、投資退出四個(gè)階段。 產(chǎn)業(yè)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制在產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中主要通過(guò)兩個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制：一是建立和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制制度；二是項(xiàng)目管理階段的風(fēng)險(xiǎn)控制。 風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度主要包括：投資決策管理制度、內(nèi)部稽核控制制度、資訊風(fēng)險(xiǎn)控制制度（主要是基金管理方與托管方之間信息系統(tǒng)的對(duì)接）等。 項(xiàng)目管理階段的風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)的控制主要在項(xiàng)目的選擇和決策階段進(jìn)行控制。
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