【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否為無(wú)保留意見(jiàn)□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件 注：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)成立不足3年的，請(qǐng)自成立時(shí)的會(huì)計(jì)年度開(kāi)始填寫(xiě)。 （本條適用商業(yè)銀行）請(qǐng)根據(jù)最近一個(gè)審計(jì)年度的數(shù)據(jù)填寫(xiě)：（1） 凈資本（?。┤f(wàn)元（2） 資本充足率（ ）%（3） 核心資本充足率（ ）%（4） 不良貸款率（ ）%（5） 撥備覆蓋率（ ）%（6） 監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ） （本條適用證券公司、期貨公司）（1）最近一個(gè)月的凈資本表[上傳附件]（2）監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ）（本條適用于保險(xiǎn)公司） 最近一期的償付能力報(bào)告（ ）[上傳附件] 監(jiān)管評(píng)價(jià)（ ） 持續(xù)從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)情況說(shuō)明[上傳附件] （本條適應(yīng)于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司）（1）最近一期的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類(lèi)監(jiān)管報(bào)告[上傳附件] 可能影響財(cái)務(wù)狀況的重大相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明 （ ）六、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況基金銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)結(jié)構(gòu)圖及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說(shuō)明[上傳附件]負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售管理的主要部門(mén)（ ）如以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)其所屬一級(jí)部門(mén)（ ）注：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選填。負(fù)責(zé)銷(xiāo)售人員管理的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)基金研究的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)資金清算的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)宣傳推介材料審核的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)技術(shù)支持的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核的部門(mén)（ ）負(fù)責(zé)監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送的部門(mén)（ ）1主要分支機(jī)構(gòu)數(shù)量及結(jié)構(gòu)示意圖（ ）[上傳附件]注：主要分支機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行一級(jí)分行、保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司，證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)部，保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等的分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。1從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（ ）七、人員情況取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人數(shù)（ ）負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選填。負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選填?？偛炕痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)管理人員基本情況序號(hào)類(lèi)型姓名部門(mén)職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話傳真郵箱證件類(lèi)型證件號(hào)碼基金銷(xiāo)售管理人員基本信息表1負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員[上傳附件]2以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員無(wú)3負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（1）[上傳附件]3負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（2）[上傳附件]3…[上傳附件]4基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人(1)無(wú)4基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人(2)無(wú)注：（1）“負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員”指機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理職能的部門(mén)負(fù)責(zé)人，需要填寫(xiě)附件6《基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表》，并上傳。（2）“以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)時(shí),所屬一級(jí)部門(mén)的高級(jí)管理人員”指機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行管理的一級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)人。（3）“負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員。其中保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員需要填寫(xiě)附件6《基金銷(xiāo)售管理人員基本情況表》，并上傳。 （4）“基金銷(xiāo)售數(shù)據(jù)報(bào)送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報(bào)送任務(wù)的人員。主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：（1）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件5《主要分支機(jī)構(gòu)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件]注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件7《基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員信息》，并上傳。基金銷(xiāo)售相關(guān)人員培訓(xùn)人次（ ）基金銷(xiāo)售相關(guān)培訓(xùn)記錄培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容主講機(jī)構(gòu)（人員）參加人數(shù)學(xué)時(shí)八、基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)軟硬件及技術(shù)設(shè)施說(shuō)明基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)軟硬件及信息系統(tǒng)功能說(shuō)明 [上傳附件]基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)系統(tǒng)集成、應(yīng)用開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)的建設(shè)實(shí)施和技術(shù)外包情況說(shuō)明 [上傳附件]基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告（1）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]（2）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]（3）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]（4）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件8《基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)功能自查表》[上傳附件]。最近一年內(nèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明 [上傳附件]九、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（ ）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件11《基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶備案表》[上傳附件]。是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？□是 □否如選“是”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件12《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》[上傳附件]。（本條適用商業(yè)銀行）（1）基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的管理部門(mén)（ ）（2）基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的監(jiān)督部門(mén)（ ）（3）基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度[上傳附件]。十、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度是否制定基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本管理制度？□是 □否是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作流程的管理制度？□是 □否是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流程的管理制度？ □是 □否是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶的管理制度？□是 □否是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)銷(xiāo)售適用性的管理制度？□是 □否是否制定反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度？□是 □否是否具有包含基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范的制度？□是 □否是否具有包含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制度？□是 □否請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件9《基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制自查表》[上傳附件]十一、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本管理制度基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本管理制度[上傳附件]序號(hào)問(wèn)題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)在內(nèi)部各部門(mén)的職責(zé)分工3網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)的管理（ ）□不適用（ ）□不適用4基金銷(xiāo)售人員的管理5基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的激勵(lì)政策6基金銷(xiāo)售異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告7對(duì)基金銷(xiāo)售會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制8對(duì)基金銷(xiāo)售信息技術(shù)內(nèi)部控制9員工行為規(guī)范10客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)11基金宣傳推介材料管理12基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息揭示的管理13客戶投訴處理體系14基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資料檔案管理15基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施16基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核控制1投資人權(quán)益須知樣本[上傳附件]1銷(xiāo)售協(xié)議樣本[上傳附件]1銷(xiāo)售協(xié)議樣本中是否包含持續(xù)服務(wù)責(zé)任？ □是 □否基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)有哪些?[上傳附件]十二、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作流程基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作流程[上傳附件]序號(hào)問(wèn)題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2客戶身份識(shí)別的操作流程3基金交易賬戶簽約、解約操作流程4基金賬戶開(kāi)立、銷(xiāo)戶操作流程5基金賬戶登記、撤銷(xiāo)操作流程6基金認(rèn)購(gòu)操作流程7基金申購(gòu)操作流程8基金贖回操作流程9基金轉(zhuǎn)換操作流程10基金定期定額投資操作流程11基金分紅方式設(shè)置與變更操作流程12基金轉(zhuǎn)托管操作流程13非交易過(guò)戶等被動(dòng)接受類(lèi)業(yè)務(wù)的操作流程14投資人交易失敗的處理流程15客戶投訴的處理流程16自助交易系統(tǒng)操作流程（ ）□不適用（ ）□不適用1業(yè)務(wù)憑證樣本[上傳附件]十三、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流程基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資金清算流程[上傳附件]序號(hào)問(wèn)題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2總部與分支機(jī)構(gòu)資金清算流程3基金認(rèn)購(gòu)資金清算流程4基金申購(gòu)資金清算流程5基金贖回資金清算流程6基金分紅資金清算流程資金交收時(shí)間的約定是否符合法律法規(guī)的要求？□是 □否十四、賬戶管理制度基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶管理制度[上傳附件]序號(hào)問(wèn)題制度條款（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)公司內(nèi)部制度名稱和相應(yīng)條目）內(nèi)容描述2投資人基金交易賬戶的管理3投資人基金賬戶的管理4基金銷(xiāo)售結(jié)算資金專用賬戶的管理十五、銷(xiāo)售適用性制度銷(xiāo)售適用性管理制度[上傳附件]對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法（ ）對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主體□自己評(píng)價(jià)　 部門(mén)名稱（　）□第三方評(píng)價(jià)　 機(jī)構(gòu)名稱（?。? 協(xié)議上傳[上傳附件]基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（ ）基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的類(lèi)型劃分（ ）基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷[上傳附件]對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法（ ）十六、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度[上傳附件]負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的部門(mén)（?。┛蛻羯矸葑R(shí)別措施（ ）客戶資料和交易記錄保存措施（?。┛梢山灰鬃R(shí)別、分析和報(bào)告措施（?。┦?、其他需要補(bǔ)充說(shuō)明的事項(xiàng)（ ）[上傳附件]附件2： 組織機(jī)構(gòu)代碼：證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2012年12月制一、基金銷(xiāo)售資質(zhì)信息基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)文號(hào)（ ） 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)時(shí)間（ 年 月 日） 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代碼（ ） 二、機(jī)構(gòu)基本信息：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（ ） 注冊(cè)地址（ ） 注：填報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊(cè)登記地址填寫(xiě)。注冊(cè)地在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。 主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ）聯(lián)系人（ ）聯(lián)系電話（ ） 客服電話（ ） 機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站IP地址（ ）機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號(hào)/許可號(hào)（ ）是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）1注冊(cè)資本（ ）萬(wàn)元 1成立日期（ 年 月 日 ） 注：按照首次工商注冊(cè)登記日期填寫(xiě)?！?經(jīng)營(yíng)范圍（ ）注：應(yīng)與最新工商注冊(cè)登記內(nèi)容一致。1股東/出資人情況（非公開(kāi)信息）序號(hào)股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)元）持股/出資占比（%）獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)前十大股東的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比信息。 （2）獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)全部股東/出資人的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比情況。同時(shí)，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每一名法人股東需填寫(xiě)附件3《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設(shè)立的每一位合伙人需填寫(xiě)附件4《獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。三、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況（非公開(kāi)信息）負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售管理的主要部門(mén)：（ ）如以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)其所屬一級(jí)部門(mén)：（ ）負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的人數(shù)（ ）負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：第13