【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ）。 六、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項(xiàng)范圍山東轄區(qū)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格須經(jīng)本局核準(zhǔn)。（二）審核依據(jù).《期貨交易管理?xiàng)l例》第條.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號(hào)）（三）應(yīng)具備的條件.具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。.沒(méi)有下列情形之一：（）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾年；（）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；（）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；（）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾年；（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。.具有期貨從業(yè)人員資格。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。.具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。（四）辦理程序.擬任職期貨公司向本局提出申請(qǐng)。.本局通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。.本局自受理申請(qǐng)之日起個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。（五）申請(qǐng)材料目錄.擬任職公司出具的申請(qǐng)書(shū)（范本）。.任職資格申請(qǐng)表（范本）。.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的復(fù)印件。.會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書(shū)的復(fù)印件。.對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明（范本）。（六）申請(qǐng)材料基本要求.申請(qǐng)材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。凡注明可以提供復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)準(zhǔn)備原件以備查驗(yàn)。.申請(qǐng)材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋擬任職公司的公章。.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)制作目錄。.申請(qǐng)材料使用紙張。.申請(qǐng)材料需同時(shí)提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。 七、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項(xiàng)范圍期貨公司山東轄區(qū)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格，須經(jīng)本局核準(zhǔn)。（二）審核依據(jù).《期貨交易管理?xiàng)l例》第條.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號(hào)）（三）應(yīng)具備的條件.具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。.沒(méi)有下列情形之一：（）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾年；（）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；（）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；（）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾年；（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。.具有期貨從業(yè)人員資格。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職年以上的人員，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。.具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)。具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬年。（四）辦理程序.擬任職期貨公司向本局提出申請(qǐng)。.本局通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。.本局在個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。（五）申請(qǐng)材料目錄.擬任職公司出具的申請(qǐng)書(shū)（范本）。.任職資格申請(qǐng)表（范本）。.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的復(fù)印件。.對(duì)于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明（范本）。（六）申請(qǐng)材料基本要求.申請(qǐng)材料中未特別注明的，均應(yīng)當(dāng)提供原件。凡注明可以提供復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)準(zhǔn)備原件以備查驗(yàn)。.申請(qǐng)材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋擬任職公司的公章。.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)制作目錄。.申請(qǐng)材料使用紙張。.申請(qǐng)材料需同時(shí)提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。 八、期貨公司變更以上股權(quán)核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定（一）事項(xiàng)范圍山東轄區(qū)期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上（不含變更控股股東、第一大股東，持股比例增加到以及涉及境外股東的情形），需經(jīng)本局核準(zhǔn)。 （二）審核依據(jù).《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第號(hào)） .《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號(hào)） （三）應(yīng)具備的條件.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形。.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形。.關(guān)于股東資格：（）持有以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 萬(wàn)元；②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；③沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；④近 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑤未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥近 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；⑦不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。（）持有期貨公司以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合下列條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣 萬(wàn)元。①?zèng)]有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；②近 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；④近 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；⑤不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。（）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法前兩款規(guī)定的條件。（四）辦理程序.期貨公司向本局提出申請(qǐng)。.本局自受理申請(qǐng)之日起個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。.期貨公司變更以上股權(quán)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理公司變更登記。.期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成公司變更登記之日起個(gè)工作日內(nèi)持準(zhǔn)予變更登記文件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換領(lǐng)期貨業(yè)務(wù)許可證。期貨公司自領(lǐng)取期貨業(yè)務(wù)許可證后個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將公司章程原件、準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及期貨業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件向本局備案。（五） 申請(qǐng)材料目錄.申請(qǐng)書(shū)，該申請(qǐng)書(shū)應(yīng)為期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)（格式附后）。.期貨公司最近一次變更注冊(cè)資本的批文復(fù)印件或情況說(shuō)明、最近一次變更注冊(cè)資本后變更股東情況的批文復(fù)印件或情況說(shuō)明、業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件。.期貨公司經(jīng)工商登記的股東名冊(cè)。.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件。.股東變更出資的合同或股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)。.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖（格式附后）。.所涉及股東的股東（大）會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議。.所涉及股東的基本情況報(bào)告。內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)簡(jiǎn)介，實(shí)際控制人的基本情況，與期貨公司其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說(shuō)明，本單位（本人）及本單位的控股股東、實(shí)際控制人參控股其他期貨公司的情況說(shuō)明。.所涉及股東的背景材料。包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)工商登記的股東名冊(cè)，期貨公司股東承諾書(shū)（格式附后），直接或間接持有期貨公司％以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表（格式附后），最近一年的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明。境內(nèi)股東的審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)包括但不限于以下事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)：有關(guān)股東是否符合規(guī)定的條件，變更出資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同是否合法，有關(guān)決策程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，增資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為及過(guò)程是否合法，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的是否存在權(quán)利瑕疵。.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。（六）申請(qǐng)材料基本要求.未特別注明的，均為原件。.每一項(xiàng)申請(qǐng)材料首頁(yè)，均須加蓋期貨公司公章。由股東提供的材料，還須加蓋該股東的公章。. 所有申請(qǐng)材料須按照順序排列，制作申請(qǐng)材料目錄，與申請(qǐng)材料整齊裝訂為一冊(cè)；目錄上加蓋期貨公司公章，注明日期。.申請(qǐng)材料使用紙張。.申請(qǐng)材料需同時(shí)提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。期貨公司關(guān)于變更注冊(cè)資本（或股權(quán)）的申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東證監(jiān)局：我公司股東（大）會(huì)于年月日決定變更股權(quán)（注：如變更股權(quán)同時(shí)涉及變更注冊(cè)資本，在標(biāo)題和此處明確）。我公司現(xiàn)注冊(cè)資本為萬(wàn)元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少的順序列明股東及出資金額、比例）。我公司擬將注冊(cè)資本變更為萬(wàn)元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例）。此次變更完成后，我公司的股東公司和公司為關(guān)聯(lián)人，具體關(guān)聯(lián)關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明關(guān)聯(lián)關(guān)系），一致行動(dòng)人的關(guān)系為（詳細(xì)說(shuō)明一致行動(dòng)人關(guān)系）。我公司是否為擬增加出資的股東（或股權(quán)受讓方）提供財(cái)務(wù)支持。我公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前，我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。我公司承諾：申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。請(qǐng)予