【正文】 加蓋期貨公司公章。.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。境內(nèi)股東的審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。.所涉及股東的背景材料。.所涉及股東的基本情況報(bào)告。.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖（格式附后）。.關(guān)于變更股權(quán)的決議文件。.期貨公司最近一次變更注冊資本的批文復(fù)印件或情況說明、最近一次變更注冊資本后變更股東情況的批文復(fù)印件或情況說明、業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件。期貨公司自領(lǐng)取期貨業(yè)務(wù)許可證后個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將公司章程原件、準(zhǔn)予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照以及期貨業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件向本局備案。.期貨公司變更以上股權(quán)的申請獲得批準(zhǔn)之后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)申請辦理公司變更登記。（四）辦理程序.期貨公司向本局提出申請。①?zèng)]有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；②近 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；④近 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；⑤不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。.關(guān)于股東資格：（）持有以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 萬元；②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；③沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；④近 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑤未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥近 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；⑦不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 （二）審核依據(jù).《期貨交易管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第號） .《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號） （三）應(yīng)具備的條件.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形。.申請材料需同時(shí)提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。.申請材料應(yīng)當(dāng)制作目錄。凡注明可以提供復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)準(zhǔn)備原件以備查驗(yàn)。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明（范本）。.期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件。.任職資格申請表（范本）。.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。.本局通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬年。具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職年以上的人員，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。.沒有下列情形之一：（）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾年；（）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；（）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；（）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年；（）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 七、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項(xiàng)范圍期貨公司山東轄區(qū)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格，須經(jīng)本局核準(zhǔn)。.申請材料使用紙張。.申請材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋擬任職公司的公章。（六）申請材料基本要求.申請材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。.對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。.期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件。.任職資格申請表（范本）。.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。.本局通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格。.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。.具有期貨從業(yè)人員資格。（二）審核依據(jù).《期貨交易管理?xiàng)l例》第條.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號）（三）應(yīng)具備的條件.具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。.申請材料需同時(shí)提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。.申請材料應(yīng)當(dāng)制作目錄。凡注明可以提供復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)準(zhǔn)備原件以備查驗(yàn)。.關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明（范本）。（五）申請材料目錄.申請書（范本或范本）；.任職資格申請表（范本）；.兩名推薦人的書面推薦意見，并須提供推薦人的董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員任職資格證明復(fù)印件；.擬任人員身份、學(xué)歷、學(xué)位證書復(fù)印件；.期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件；.擬任人員資質(zhì)測試合格證明的復(fù)印件；.對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料，同時(shí)提供其任職時(shí)董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì)的任用決議復(fù)印件。.本局在個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（四）辦理程序.擬任職期貨公司或個(gè)人向本局提出申請。.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。.沒有下列情形之一的：（）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾年；（）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；（）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；（）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年；（）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 五、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項(xiàng)范圍山東轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，須經(jīng)我局核準(zhǔn)。.申請材料使用紙張。.申請材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)當(dāng)加蓋擬任職公司的公章，由個(gè)人提出申請的除外。（六）申請材料基本要求.申請材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。.最近年曾擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的離任審計(jì)報(bào)告。.任職資格申請表（范本）；.兩名推薦人的書面推薦意見，并須提供推薦人的董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員任職資格證明復(fù)印件；.擬任人員身份、學(xué)歷、學(xué)位證書復(fù)印件；.期貨從業(yè)人員資格證書的復(fù)印件；.擬任人員資質(zhì)測試合格證明的復(fù)印件；.對于任職資格條件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。.期貨公司任用高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起個(gè)工作日內(nèi)，向本局報(bào)告并提交下列材料：（）任職決定文件；（）相關(guān)會(huì)議的決議；（）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；（）本局要求提供的其他材料。.本局通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。.沒有下列情形之一的：（）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾年；（）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾年；（）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾年；（）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年；（）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 四、期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定 （一）事項(xiàng)范圍山東轄區(qū)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，須經(jīng)我局核準(zhǔn)。.申請材料使用紙張。.每一項(xiàng)申請材料首頁，均須加蓋期貨公司公章，注明日期。（六）申請材料基本要求.申請材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。 .關(guān)于不存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明（范本）。其中，管理工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)提供曾任職單位的任職決定文件或相關(guān)會(huì)議作出的正式任用決議復(fù)印件。但是，如果上述人員在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》實(shí)施之前已在原任職期貨公司任職的，則應(yīng)當(dāng)按重新申請?zhí)峁┎牧稀＃ǎ┰谠温毱谪浌緭?dān)任董事長的，應(yīng)當(dāng)提交由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的離任審計(jì)報(bào)告。（）任職資格申請表（范本）。.