【正文】 （注：如變更股權(quán)同時涉及變更注冊資本，在標(biāo)題和此處明確）。我公司擬將注冊資本變更為萬元，股東及出資金額、比例為：（按照出資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例）。我公司是否為擬增加出資的股東（或股權(quán)受讓方）提供財務(wù)支持。在完成公司變更登記之前，我公司將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項的報告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。請予以審核。舉例說明：期貨公司股東的股東為和。為有限責(zé)任公司，仍可向上追溯股東，的股東、為自然人，其上不存在投資主體，因此，也是申請人的最終權(quán)益持有人之一。同樣，對股東的股權(quán)關(guān)系可進(jìn)行類似追溯，直至、和五位申請人最終權(quán)益持有人。 期貨公司股東承諾書中國證監(jiān)會山東證監(jiān)局：本公司擬參股期貨公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：一、本公司在簽署入股期貨公司的增資合同（或股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同）前，對期貨公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，本公司認(rèn)可該期貨公司現(xiàn)狀。在完成公司變更登記之前，本公司將按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行與申請材料有關(guān)事項的報告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。本公司通過期貨公司上報的申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。本公司將密切關(guān)注并遵守中國證監(jiān)會和證監(jiān)局關(guān)于期貨公司股東的規(guī)定，并做好備案和報告工作。公司（公章）法定代表人：年 月 日直接或間接持有期貨公司％及以上股權(quán)的自然人情況申報表姓名性別照片曾用名民族國籍身份證號碼最高學(xué)歷護(hù)照號碼政治面貌職稱戶口所在地現(xiàn)住址聯(lián)系方式所在單位及職務(wù)是否有國外長期居留權(quán)？家庭主要成員姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)主要社會關(guān)系姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)學(xué)習(xí)簡歷起止時間院校專業(yè)證明人及聯(lián)系電話工作履歷起止時間工作單位職務(wù)證明人及聯(lián)系電話參股企業(yè)情況（如參股多家企業(yè)，應(yīng)增加此欄目）企業(yè)名稱注冊資本注冊地址業(yè)務(wù)范圍持股比例擔(dān)任職務(wù)情況其他特別說明直接或間接參股期貨公司方式（如何實現(xiàn)參股、持股比例）本人是否在期貨公司任職？是否直接或間接持有其他期貨公司或者證券公司股權(quán)？如有，請說明。近五年是否有刑事或民事訴訟？如有，請說明。有無其他需要特別說明的情形，如有，請說明。簽名年月日附：個人身份證、護(hù)照（如有）、戶口本、國外長期居留權(quán)證明（如有）、學(xué)歷證書、技術(shù)職稱證書復(fù)印件。 （二）審核依據(jù).《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令第號）.《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)[]號） .《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第號） .中國證券監(jiān)督管理委員會公告[]號 .《關(guān)于做好第六批取消和調(diào)整期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可項目后續(xù)管理和銜接工作有關(guān)事項的函》（期貨二部函[]號）（三）應(yīng)具備的條件 .注冊資本不低于人民幣億元，且凈資本不低于人民幣萬元。 .具有年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于名，具有年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 .近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。 .中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。.本局自受理申請之日起個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。.期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成公司變更登記之日起個工作日內(nèi)持準(zhǔn)予變更登記文件和營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)期貨業(yè)務(wù)許可證。（五）申請材料目錄.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書。《期貨公司變更申請表》為該申請書的附件（范本）。決議文件應(yīng)注明會議召開時間、參會人員、決議內(nèi)容、表決情況等，并經(jīng)所有參會股東代表簽字，加蓋所有股東單位公章； .申請日前個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。誠信合規(guī)證明材料應(yīng)對前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近三年是否存在不良誠信記錄，是否受到行政、刑事處罰，是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形進(jìn)行說明； .加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； .經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告； .律師事務(wù)所出具的法律意見書。 （六）申請材料基本要求.未特別注明的，均為原件。.所有申請材料須按照本通知規(guī)定的順序排列，制作申請材料目錄，與申請材料整齊裝訂為一冊；目錄上加蓋期貨公司公章，注明日期。.申請材料需同時提供與紙質(zhì)材料一致的電子版（版）。 本公司確認(rèn)從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發(fā)生可能影響申請材料完整性、準(zhǔn)確性的重大事項（或者已經(jīng)對這些事項進(jìn)行了報告）。 本公司承諾：申請材料真實、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。附件：《期貨公司變更申請表》 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期貨公司（公章） 　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　年 日 期貨公司擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷姓名 　 性別 　 身份證號碼 　 學(xué)歷、學(xué)位 　 職務(wù) 　 開始任職時間 　 職責(zé) 　 期貨從業(yè)資格證書號碼 　 取得期貨從業(yè)資格時間 　 取得期貨投資咨詢從業(yè)資格時間 期貨公司高級管理人員任職資格（ 需注明授予資格的機(jī)關(guān)、批復(fù)文號、批復(fù)時間 ） 取得的執(zhí)業(yè)資格或職稱（需注明授予資格的機(jī)關(guān)、證書號碼、取得時間） 　 學(xué)習(xí)經(jīng)歷（從高中或者中專開始） 時間 學(xué)校 專業(yè) 證明人 證明人聯(lián)系方式 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 工作經(jīng)歷 時間 單位 職務(wù) 證明人 證明人聯(lián)系方式 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 本人簽字 其他示范文本范本期貨公司變更申請表項 目許可證登記內(nèi)容申請變更內(nèi)容名 稱注冊資本經(jīng)營范圍股東出資金額及比例公司及法定代表人承諾 茲保證上述內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，與申請材料一致，并承擔(dān)與此相關(guān)的法律責(zé)任。本公司已經(jīng)對所報送的申請材料進(jìn)行了審查，保證申請材料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本公司承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 申請人:（單位公章） 年日范本 關(guān)于（人名）期貨公司總經(jīng)理（副總經(jīng)理首席風(fēng)險官）任職資格的申請本人保證申請材料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 月二、對于表格中明確要求填寫的欄目，擬任人必須如實填寫，如不存在所列事項，必須注明“無”，不得留有空白。 三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。五、戶籍所在地填寫戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時寫明辦理暫住證所在派出所。家庭主要成員和主要社會關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)當(dāng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)。八、工作履歷要從首次參加工作開始順序填寫，起止時間須具體到月。專業(yè)性質(zhì)應(yīng)當(dāng)注明“期貨”、“證券”、“其他金融”、“法律”、“會計”、“其他經(jīng)濟(jì)管理”、“其他”等。擬任人學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷的證明人必須注明有效聯(lián)系電話（包括移動電話），不得填列“失去聯(lián)系”或空白不填。二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格后，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)期貨市場法律法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的各項規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握期貨公司的管理知識，遵紀(jì)守法，誠信勤勉，使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。四、本人承諾，在擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)后，將切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運作，在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對確保公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 擬任人： 年 月 日本人基本情況姓名性別民族 照片 （寸）曾用名出生日期國籍身份證號碼護(hù)照號碼境外長期居留權(quán)證名稱和號碼政治面貌婚姻狀況身體狀況最高學(xué)歷及學(xué)位掌握的外語語種及程度職稱出生地戶籍所在地現(xiàn)住址 聯(lián)系電話現(xiàn)任職單位職務(wù)是否在其他單位兼職，如有，請注明單位名稱和職務(wù)期貨從業(yè)資格取得時間及證書編號其他專業(yè)資格名稱及證書編號通過資質(zhì)測試的時間家 庭 成 員（配偶、子女）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)主 要 社 會 關(guān) 系（本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無，須注明。是否受過期貨、證券交易所或中國期貨業(yè)、證券業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分？如受過，請注明紀(jì)律處分時間、原因及內(nèi)容。是否受過刑事處罰？如受過，請注明處罰時間、原因及內(nèi)容。是否有在境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說明的問題擬任職公司的推薦意見（個人提出申請的，無需填寫此欄）推薦意見至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（）擬任人填寫的申請表內(nèi)容是否真實、無誤；（）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；（）擬任人遵守期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；（）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；（）擬任人的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)；（）總體鑒定和明確的推薦意見。本人鄭重聲明，對該聲明中虛假的陳述承擔(dān)一切法