【正文】 執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計報告結(jié)論是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計報告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機構(gòu)對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件4：獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)自然人參與設(shè)立獨立基金銷售機構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。（4）“資格證書編號”請?zhí)顚懽C券業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識”兩考試科目的成績合格證書編號或者基金業(yè)協(xié)會組織的“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”和“證券投資基金基礎(chǔ)知識”。（2）填列機構(gòu)總部各部門取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員信息時，請在“銷售網(wǎng)點/部門名稱”中填列部門名稱。 （7） “資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即證券業(yè)協(xié)會組織的“證券投資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識”兩考試科目的成績合格證書編號或者基金業(yè)協(xié)會組織的“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”和“證券投資基金基礎(chǔ)知識”；或者填寫證券業(yè)協(xié)會組織的“基金銷售資格考試”考試科目的成績合格證書編號 （8）“是否為機構(gòu)聘用人員”指否與機構(gòu)正式簽署勞動合同。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。 （2）“身份證件類型”一項請在中國居民身份證、外國護(hù)照、臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證（只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。 □港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《主要分支機構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。 （2）獨立基金銷售機構(gòu)需填寫全部股東/出資人的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占比情況。最近一年內(nèi)基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明 [上傳附件]九、基金銷售結(jié)算資金的管理基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）請?zhí)顚懜郊?1《基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表》[上傳附件]。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報送人”指機構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報送任務(wù)的人員。 （本條適用商業(yè)銀行）請根據(jù)最近一個審計年度的數(shù)據(jù)填寫：（1） 凈資本（?。┤f元（2） 資本充足率（ ）%（3） 核心資本充足率（ ）%（4） 不良貸款率（ ）%（5） 撥備覆蓋率（ ）%（6） 監(jiān)管評級（ ） （本條適用證券公司、期貨公司）（1）最近一個月的凈資本表[上傳附件]（2）監(jiān)管評級（ ）（本條適用于保險公司） 最近一期的償付能力報告（ ）[上傳附件] 監(jiān)管評價（ ） 持續(xù)從事保險業(yè)務(wù)5個以上完整會計年度的財務(wù)情況說明[上傳附件] （本條適應(yīng)于保險經(jīng)紀(jì)公司、保險代理公司）（1）最近一期的保險專業(yè)中介機構(gòu)分類監(jiān)管報告[上傳附件] 可能影響財務(wù)狀況的重大相關(guān)事項說明 （ ）六、機構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點情況基金銷售相關(guān)部門結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說明[上傳附件]負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。 主要經(jīng)營活動地址（ ）聯(lián)系人（ ）聯(lián)系電話（ ） 1客服電話（ ）1機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）1機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站IP地址（ ）1機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號/許可號（ ）1是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請列明微博地址（ ）1注冊資本/出資（ ）萬元[上傳附件]注：應(yīng)提供會計師事務(wù)所出具的驗資報告或相關(guān)出資證明文件?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。 行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。（三）表格下載（見附件）十、申請接收（一）接收方式網(wǎng)上接收：申請機構(gòu)獲得申請賬戶和密碼后即可登錄基金銷售申報系統(tǒng)。 保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門； （二）注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； （三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷； （四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。20個工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。 第八條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)?！拘姓S可事項服務(wù)指南】基金服務(wù)機構(gòu)注冊一、項目信息：基金服務(wù)機構(gòu)注冊：44042二、設(shè)定依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定第五十六條：基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。其他基金服務(wù)機構(gòu)包括為基金銷售機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。五、審批數(shù)量無數(shù)量限制六、審批收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費七、辦理時限20個工作日《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會和其他行政機關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會實施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。 保險公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門； （二）注冊資本不低于5億元人民幣； （三）償付能力充足率符合國務(wù)院保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定； （四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。九、申請材料（一）申請材料目錄及要求申請材料要求：（1） 申請機構(gòu)將申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括申請機構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機）、組織機構(gòu)代碼證、 基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、申請機構(gòu)與基金銷售結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議(商業(yè)銀行提交基金銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度）傳真至01088061446；（2）獲得填報賬號和密碼后，登陸基金銷售系統(tǒng)在線填報申請材料；申請材料目錄：基金銷售業(yè)務(wù)資格申請及信息備案相關(guān)表格（二）材料數(shù)量該項行政許可已經(jīng)完全實現(xiàn)電子化、無紙化報送。十四、申請人權(quán)利和義務(wù)（一）申請人權(quán)利：《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。（2） 申請人義務(wù)： 《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 2獨立基金銷售機構(gòu)擬變更的公司章程/合伙人協(xié)議[上傳附件]四、商業(yè)計劃書商業(yè)計劃書文件 [上傳附件] 序號計劃書內(nèi)容是否包含相關(guān)內(nèi)容2公司概況□是 □否3其他理財產(chǎn)品的銷售情況（可選項）□是 □否4商業(yè)模式□是 □否5管理團(tuán)隊□是 □否6市場、行業(yè)分析□是 □否7公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否8財務(wù)預(yù)測□是 □否9風(fēng)險及控制□是 □否五、財務(wù)狀況說明及最近三年的審計報告財務(wù)狀況說明最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所所在地會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計報告結(jié)論是否為無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計報告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機構(gòu)對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件 注：獨立基金銷售機構(gòu)成立不足3年的，請自成立時的會計年度開始填寫。其中保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和獨立基金銷售機構(gòu)的全體高級管理人員需要填寫附件6《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。（4）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機構(gòu)（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 [上傳附件]請?zhí)顚懜郊?《基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)功能自查表》[上傳附件]。1股東/出資人情況（非公開信息）序號股東/出資人名稱組織機構(gòu)代碼/身份證件號碼出資額（萬元）持股/出資占比（%）獨立基金銷售機構(gòu)股東/出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機構(gòu)需填寫前十大股東的名稱、證件號碼、出資額以及持股/出資占比信息。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報送人”指機構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報送任務(wù)的人員。 主要經(jīng)營活動地址（ ） 成立時間（ 年 月 日）營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件[上傳附件]1組織形式（ ）1法定代表人（ ）a、身份證件類型□中國居民身份證□外國護(hù)照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員)主要分支機構(gòu)注冊登記地址在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。1