【正文】 執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師1姓名簽字會(huì)計(jì)師1執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師2姓名簽字會(huì)計(jì)師2執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否無(wú)保留意見(jiàn)□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠(chéng)信情況最近三年是否受到過(guò)刑事處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）最近三年是否受到過(guò)金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會(huì)）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請(qǐng)具體說(shuō)明（ ）附件4：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)自然人參與設(shè)立獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會(huì)信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。（4）“資格證書(shū)編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金從業(yè)資格考試合格證書(shū)編號(hào)，即填寫(xiě)“證券投資基金”和“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào)或者基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”和“證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)”。（2）填列機(jī)構(gòu)總部各部門(mén)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員信息時(shí)，請(qǐng)?jiān)凇颁N售網(wǎng)點(diǎn)/部門(mén)名稱”中填列部門(mén)名稱。 （7） “資格證書(shū)編號(hào)”請(qǐng)?zhí)顚?xiě)基金從業(yè)資格考試合格證書(shū)編號(hào)，即證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的“證券投資基金”和“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào)或者基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”和“證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)”；或者填寫(xiě)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的“基金銷售資格考試”考試科目的成績(jī)合格證書(shū)編號(hào) （8）“是否為機(jī)構(gòu)聘用人員”指否與機(jī)構(gòu)正式簽署勞動(dòng)合同。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷。 （2）“身份證件類型”一項(xiàng)請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)居民身份證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證（只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。 □港、澳地區(qū)居民來(lái)往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件5《主要分支機(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。 （2）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)全部股東/出資人的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比情況。最近一年內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明 [上傳附件]九、基金銷售結(jié)算資金的管理基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？ □是 □否基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個(gè)數(shù)（ ）請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件11《基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表》[上傳附件]。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報(bào)送任務(wù)的人員。 （本條適用商業(yè)銀行）請(qǐng)根據(jù)最近一個(gè)審計(jì)年度的數(shù)據(jù)填寫(xiě)：（1） 凈資本（?。┤f(wàn)元（2） 資本充足率（ ）%（3） 核心資本充足率（ ）%（4） 不良貸款率（ ）%（5） 撥備覆蓋率（ ）%（6） 監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ） （本條適用證券公司、期貨公司）（1）最近一個(gè)月的凈資本表[上傳附件]（2）監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ）（本條適用于保險(xiǎn)公司） 最近一期的償付能力報(bào)告（ ）[上傳附件] 監(jiān)管評(píng)價(jià)（ ） 持續(xù)從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)情況說(shuō)明[上傳附件] （本條適應(yīng)于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司）（1）最近一期的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管報(bào)告[上傳附件] 可能影響財(cái)務(wù)狀況的重大相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明 （ ）六、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況基金銷售相關(guān)部門(mén)結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說(shuō)明[上傳附件]負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門(mén)（ ）如以上部門(mén)不為一級(jí)部門(mén)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)其所屬一級(jí)部門(mén)（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。 主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ）聯(lián)系人（ ）聯(lián)系電話（ ） 1客服電話（ ）1機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）1機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站IP地址（ ）1機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號(hào)/許可號(hào)（ ）1是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）1注冊(cè)資本/出資（ ）萬(wàn)元[上傳附件]注：應(yīng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告或相關(guān)出資證明文件?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書(shū)面決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。（三）表格下載（見(jiàn)附件）十、申請(qǐng)接收（一）接收方式網(wǎng)上接收：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)獲得申請(qǐng)賬戶和密碼后即可登錄基金銷售申報(bào)系統(tǒng)。 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)； （二）注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； （三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷； （四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并由受理部門(mén)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。 第八條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)?！拘姓S可事項(xiàng)服務(wù)指南】基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)一、項(xiàng)目信息：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)：44042二、設(shè)定依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定第五十六條：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。五、審批數(shù)量無(wú)數(shù)量限制六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費(fèi)七、辦理時(shí)限20個(gè)工作日《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。 保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門(mén)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)； （二）注冊(cè)資本不低于5億元人民幣； （三）償付能力充足率符合國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定； （四）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。九、申請(qǐng)材料（一）申請(qǐng)材料目錄及要求申請(qǐng)材料要求：（1） 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)系統(tǒng)賬戶及密碼的說(shuō)明書(shū)（內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、 基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與基金銷售結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議(商業(yè)銀行提交基金銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度）傳真至01088061446；（2）獲得填報(bào)賬號(hào)和密碼后，登陸基金銷售系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)材料；申請(qǐng)材料目錄：基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格（二）材料數(shù)量該項(xiàng)行政許可已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)電子化、無(wú)紙化報(bào)送。十四、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)（一）申請(qǐng)人權(quán)利：《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書(shū)面決定。（2） 申請(qǐng)人義務(wù)： 《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。注冊(cè)地在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。 2獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)擬變更的公司章程/合伙人協(xié)議[上傳附件]四、商業(yè)計(jì)劃書(shū)商業(yè)計(jì)劃書(shū)文件 [上傳附件] 序號(hào)計(jì)劃書(shū)內(nèi)容是否包含相關(guān)內(nèi)容2公司概況□是 □否3其他理財(cái)產(chǎn)品的銷售情況（可選項(xiàng)）□是 □否4商業(yè)模式□是 □否5管理團(tuán)隊(duì)□是 □否6市場(chǎng)、行業(yè)分析□是 □否7公司戰(zhàn)略及發(fā)展規(guī)劃□是 □否8財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)□是 □否9風(fēng)險(xiǎn)及控制□是 □否五、財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年的審計(jì)報(bào)告財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬(wàn)元）凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）總收入（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（萬(wàn)元）凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）審計(jì)報(bào)告上傳附件上傳附件上傳附件會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱會(huì)計(jì)師事務(wù)所所在地會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師1姓名簽字會(huì)計(jì)師1執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師2姓名簽字會(huì)計(jì)師2執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否為無(wú)保留意見(jiàn)□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下面的內(nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)的說(shuō)明上傳附件上傳附件上傳附件 注：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足3年的，請(qǐng)自成立時(shí)的會(huì)計(jì)年度開(kāi)始填寫(xiě)。其中保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級(jí)管理人員需要填寫(xiě)附件6《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。（4）銷售機(jī)構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）之間聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 [上傳附件]請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附件8《基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)功能自查表》[上傳附件]。1股東/出資人情況（非公開(kāi)信息）序號(hào)股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號(hào)碼出資額（萬(wàn)元）持股/出資占比（%）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件上傳附件注：（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫(xiě)前十大股東的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比信息。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報(bào)送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報(bào)送任務(wù)的人員。 主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)地址（ ） 成立時(shí)間（ 年 月 日）營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（ ）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件[上傳附件]1組織形式（ ）1法定代表人（ ）a、身份證件類型□中國(guó)居民身份證□外國(guó)護(hù)照□臺(tái)灣同胞來(lái)往大陸通行證(只適用于臺(tái)灣地區(qū)人員)主要分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記地址在深圳、廈門(mén)、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫(xiě)省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫(xiě)。1