【正文】 業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師1姓名簽字會(huì)計(jì)師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會(huì)計(jì)師2姓名簽字會(huì)計(jì)師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計(jì)報(bào)告結(jié)論是否為無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請(qǐng)?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計(jì)報(bào)告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件 注：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)成立不足3年的，請(qǐng)自成立時(shí)的會(huì)計(jì)年度開始填寫。1股東/出資人情況序號(hào)股東/出資人名稱組織機(jī)構(gòu)代碼/身份證件號(hào)碼出資額（萬元）持股/出資占比（%）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股東/出資人基本情況表[上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件][上傳附件]注：（1）商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需填寫前十大股東的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比信息。注冊(cè)地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個(gè)計(jì)劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級(jí)行政區(qū)域名稱，從計(jì)劃單列市層級(jí)填寫。□注：除承諾第1項(xiàng)外，商業(yè)銀行還應(yīng)承諾3項(xiàng)，證券公司還應(yīng)承諾48項(xiàng)，期貨公司還應(yīng)承諾913項(xiàng)，保險(xiǎn)公司還應(yīng)承諾1417項(xiàng)，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司還應(yīng)承諾1820項(xiàng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾2124項(xiàng)，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)還應(yīng)承諾2527項(xiàng)。（2） 申請(qǐng)人義務(wù)： 《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓?！吨腥A人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。十四、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)（一）申請(qǐng)人權(quán)利：《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。九、申請(qǐng)材料（一）申請(qǐng)材料目錄及要求申請(qǐng)材料要求：（1） 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機(jī)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、 基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與基金銷售結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督銀行簽訂的監(jiān)督協(xié)議(商業(yè)銀行提交基金銷售結(jié)算資金內(nèi)部監(jiān)督制度）傳真至01088061446；（2）獲得填報(bào)賬號(hào)和密碼后，登陸基金銷售系統(tǒng)在線填報(bào)申請(qǐng)材料；申請(qǐng)材料目錄：基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格（二）材料數(shù)量該項(xiàng)行政許可已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)電子化、無紙化報(bào)送。 第十六條:獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。 保險(xiǎn)公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門； （二）注冊(cè)資本不低于5億元人民幣； （三）償付能力充足率符合國務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定； （四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。 第十條:商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門； （二）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定； （三）最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （四）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （五）國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。五、審批數(shù)量無數(shù)量限制六、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費(fèi)七、辦理時(shí)限20個(gè)工作日《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。 第九十八條：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案?！拘姓S可事項(xiàng)服務(wù)指南】基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)一、項(xiàng)目信息：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)：44042二、設(shè)定依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定第五十六條：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定第二條：本辦法所稱基金銷售，包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動(dòng)。 第八條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。 第十九條：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請(qǐng)人。 第十一條:證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門； （二）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定； （三）最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； （四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司和保險(xiǎn)代理公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門； （二）注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； （三）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷； （四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰； （五）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)； （六）公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格； （七）取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定； （二）最近3年沒有受到刑事處罰；（三）最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；（四）最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。（三）表格下載（見附件）十、申請(qǐng)接收（一）接收方式網(wǎng)上接收：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)獲得申請(qǐng)賬戶和密碼后即可登錄基金銷售申報(bào)系統(tǒng)。（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。 行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)?！吨腥A人民共和國行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章）： 法定代表人（簽字）： 日期：二、基金銷售資格申請(qǐng)報(bào)告申請(qǐng)日期（ 年 月 日）申請(qǐng)報(bào)告文號(hào)（ ）申請(qǐng)報(bào)告 [上傳附件]三、機(jī)構(gòu)基本信息組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 [上傳附件]營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)（ ）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件[上傳附件]主體資格許可證復(fù)印件[上傳附件]注：（1）第5項(xiàng)適用于除獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)之外的其他各類型機(jī)構(gòu)。 主要經(jīng)營活動(dòng)地址（ ）聯(lián)系人（ ）聯(lián)系電話（ ） 1客服電話（ ）1機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）1機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站IP地址（ ）1機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商（ICP）備案號(hào)/許可號(hào)（ ）1是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請(qǐng)列明微博地址（ ）1注冊(cè)資本/出資（ ）萬元[上傳附件]注：應(yīng)提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告或相關(guān)出資證明文件。 （2）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)需填寫全部股東/出資人的名稱、證件號(hào)碼、出資額以及持股/出資占比情況。 （本條適用商業(yè)銀行）請(qǐng)根據(jù)最近一個(gè)審計(jì)年度的數(shù)據(jù)填寫：（1） 凈資本（?。┤f元（2） 資本充足率（ ）%（3） 核心資本充足率（ ）%（4） 不良貸款率（ ）%（5） 撥備覆蓋率（ ）%（6） 監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ） （本條適用證券公司、期貨公司）（1）最近一個(gè)月的凈資本表[上傳附件]（2）監(jiān)管評(píng)級(jí)（ ）（本條適用于保險(xiǎn)公司） 最近一期的償付能力報(bào)告（ ）[上傳附件] 監(jiān)管評(píng)價(jià)（ ） 持續(xù)從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)5個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)情況說明[上傳附件] （本條適應(yīng)于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司）（1）最近一期的保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管報(bào)告[上傳附件] 可能影響財(cái)務(wù)狀況的重大相關(guān)事項(xiàng)說明 （ ）六、機(jī)構(gòu)設(shè)置及網(wǎng)點(diǎn)情況基金銷售相關(guān)部門結(jié)構(gòu)圖及基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)職能說明[上傳附件]負(fù)責(zé)基金銷售管理的主要部門（ ）如以上部門不為一級(jí)部門，請(qǐng)?zhí)顚懫渌鶎僖患?jí)部門（ ）注：獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)選填。總部基金銷售業(yè)務(wù)管理人員基本情況序號(hào)