聯(lián)訊證券20xx年投資者教育工作總結(jié)和20xx年投資者教育工作計劃(編輯修改稿)
2024-11-28 19:21 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 7 / 19 做好 突發(fā)事件的應急準備 從保護投資者的角度出發(fā)， 我司 在加強投資者教育和風險揭示的同時， 不斷 完善突發(fā)事件應急處理 機制 ，積極做好 應對 突發(fā)事件的應急準備工作，密切關(guān)注市場 快速大幅 波動過程中可能出現(xiàn)的 技術(shù)故障或 客戶情緒波動 在營業(yè)部打鬧等 突發(fā)事件 ， 做好 及 時 穩(wěn)定 安撫 客戶情緒 工作，并 及時 向上級部門 匯 報 。 營業(yè)部 在投資者教育和日常的咨詢活動中，以相關(guān)案例介紹的形式，有意識地向客戶說明系 統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障和其他突發(fā)事件的不可預測性和不可控性，盡可能地在突發(fā)事件出現(xiàn)之前做好客戶的解釋工作。 （三）投教專項活動開展情況 以營業(yè)部為基地，開展股民學校和投資策略報告會 我司 各營業(yè)部一般每周 開展一次 股民學?；顒?。股民學校的講師以 資深培訓師、客戶服務(wù)方面的業(yè)務(wù)骨干為主， 講解 證券基礎(chǔ)知識、解讀宏觀經(jīng)濟走勢及現(xiàn)行政策， 探討 證券市場 走勢等。在確定教學內(nèi)容時，針對不同的 的投資者 安排不同內(nèi)容的課程。 截止至 11 月份，我司共舉辦了 335場股民學校，受教投資者 12061人，投入費用 72410元。 除此之外 ，我司營業(yè)部 還 積極邀請著名分析師 與投資者進行交流 8 / 19 活動 ： （ 1） 2020 年 4 月 10 日，在演達大道營業(yè)部多功能廳 演達營業(yè)部 舉辦了一場大型投資策略報告會，報告會邀請了聯(lián)訊資深的 分析師姜海宇、黃平到現(xiàn)場，向投資者解讀了近期 宏觀 政策方面的信息，以及市場存在的風險等，使投資者 有效 了解市場風險 、 防范風險。 （ 2） 2020 年 5月 8 日，下埔營業(yè)部與中國電信合作舉辦了 2020年投資策略報告會， 我司 首席分析師文國慶做了《調(diào)控下股市、樓市何去何從》的演講，為投資者下半年的投資策略提供了方向性的指導，參加人數(shù) 3000 余人。 （ 3） 2020 年 9 月 5 日，江北營業(yè)部與建設(shè)銀行江北片區(qū)合作，主辦了“ 2020聯(lián)訊證券、江北建行多元化投資策略”講座。營業(yè)部邀請到 聯(lián)訊資深的分析師姜海宇老師做了“港股市場投資策略及操作”的報告、邀請到總部投研中心金融行業(yè)分析師沈龍珊老師做了“國內(nèi)市場投資策略及操作”的報告以及華寶 興業(yè)基金管理有限公司專業(yè)人士 做了“如 何 做好個人資產(chǎn)配置”的報告，不僅將聯(lián)訊證券最新的研究成果與投資者分享，及時將我公司對大勢的研判、行業(yè)熱點的分析、投資策略及風險提示等信息及時傳達給客戶，幫助投資者更好地把握市場趨勢，而且還讓投資者更好的了 解各種金融理財產(chǎn)品的作用、差異以及風險與收益特征。 做好 融資融券 、 股指期貨風險揭示工作 9 / 19 上半年，為迎接融資融券 、股指期貨 業(yè)務(wù)的順利推出，我司總部客服中心在總部與營業(yè)部層面分別組織了融資融券 、股指期貨 專場知識培訓與考核，以提高員工業(yè)務(wù)知識水平，切實提升投資者教育的服務(wù)能力。營業(yè)部利用股民學校機會，在上半年開設(shè)多場融資融券與股指期貨專題講座，受眾人數(shù)達一千五左右，使得投資者對創(chuàng)新業(yè)務(wù)有了進一步的了解。 深入開展 普法宣傳與 反洗錢活動 我司制作并印制了反洗錢宣傳手冊，向公司員工與客戶派發(fā)。宣傳手冊內(nèi)容重點是反洗錢相關(guān)法律法規(guī)摘要、洗錢的定義、洗錢的主要方式、洗錢的危害和反洗錢的意義等。營業(yè)部借此機會，以多種形式深入開展“反洗錢宣傳月”活動，重點向投資者介紹、宣傳開展反洗錢工作的重要意義和典型案例分析，做好反洗錢輿論宣傳工作，使廣大投資者認識到反洗錢工作的重要性，增強投資者自我保護意識。 積極 組織與 參與各種 投資者教育活動 （ 1）參與“我服務(wù)，我先知”投資者教育能手評選活動 為進一步深化投資者教育工作，交易所聯(lián)合中央電視臺、新浪網(wǎng)等 10 家媒體開展“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評選活動，我司積極組織員工參與評選 ， 我司 演達 營業(yè)部的彭露、 江北營業(yè)部的 吳 10 / 19 新婷 ，最終 在經(jīng)過“初審 —— 網(wǎng)絡(luò)投票 —— 專家委員會評審”等嚴格的評審程序后，分別獲得此次活動的三等獎與優(yōu)勝獎。 此次一線投教員工的獲獎 極大鼓舞了 一線 員工 的 士氣 ，同時也 是對我司投教工作的 莫大 肯定。 （ 2） 股指期貨知識競賽活動 為配合做好股指期貨市場投資者適當性管理，進一步加強投資者教育工作，引導投資者正確認識股指期貨的風險，理性參與股指期貨市場，我司高度重視廣東證監(jiān)局與廣東期貨業(yè)協(xié)會 聯(lián)合舉辦的 股指期貨知識競賽活動，向各營業(yè)部下發(fā)了《客服 2020 年 7 號文關(guān)于認真做好開展股指期貨知識競賽活動的通知》，并聯(lián)合 營業(yè)部 客服部門與營銷部門，積極發(fā)動廣大投資者及社會公眾參與此次活動。惠州地區(qū)四家營業(yè)部 在此次活動 共回收有效答題卡 1093 份。 該 活動取得比較好的效果， 受到 廣大投資者 的廣泛好評。通過 此 次活動，一方面讓我們員工熟悉了股指期貨業(yè)務(wù) 規(guī)則 ，另一方面可以讓對股指期貨有興趣的投資者和社會公眾更了解股指期貨知識，起到了積極的宣傳教育效果。 2020 年 5 月 18 日， 經(jīng)主辦單位評議， 《中國證券報》公布了活動 優(yōu)秀組織獎 的獲 獎名單。 轄區(qū) 343 家證券期貨經(jīng)營機構(gòu) 中共有 20家機構(gòu)獲得該獎項， 我司 下埔 路證券 營業(yè)部 名列其中，這是對營業(yè)部認真、細致的活動組織工作的極大肯定！ （ 3） “投資者教育先進單位”評選活動 在 2020 年 7 月份廣東證券期貨業(yè)協(xié)會開展的“投資者教育先進 11 / 19 單位” 評比活動中，下埔營業(yè)部被中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局及廣東省證券期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合表彰授予“投資者教育先進單位”的榮譽稱號，成為惠州地區(qū)唯一一家獲得此殊榮的營業(yè)部 。 （ 4） 積極參與“資本 市場 20周年網(wǎng)上競賽”活動 中國投資者保護基金在 2020 年 8 月 —— 10 月舉辦了“資本市場20 周年網(wǎng)上有獎知識競賽”的活動， 活動 不僅可以幫助投資者普及證券知識，還可以借機向投資
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