【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 哪些說(shuō)法是正確的？A、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取。B、基金管理費(fèi)的費(fèi)率高低與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)。一般而言，基金規(guī)模越大，管理費(fèi)率越低；風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越高。C、以上的AD、以上的A和B答案：D2基金收益分配的方式A、分配現(xiàn)金，即證券投資基金將現(xiàn)金直接匯入基金持有人的賬戶(hù)B、分配基金份額，是指將用于分配的凈收益按基金單位資產(chǎn)凈值折算成新的基金份額分配給投資者C、不分配，即證券投資基金既不分配現(xiàn)金，也不分配基金份額，而是直接將凈收益用于投資。D、以上的A、 B和C答案：D基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，我國(guó)基金的交易費(fèi)主要包括哪些？A、印花稅B、交易傭金C、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等D 、以上的A、 B和C答案：D（三）多選題下面關(guān)于封閉式基金說(shuō)法哪些是正確的A、基金資本總額及發(fā)行份額在發(fā)行之前就已確定，在發(fā)行完畢和規(guī)定的期限內(nèi)形成封閉狀態(tài)，資本總額及發(fā)行份額固定不變的基金B(yǎng)、基金份額可以在交易所上市交易C、投資者不得向發(fā)行人要求贖回，但可以在證券市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)D、基金沒(méi)有分紅答案：A、B、C證券投資基金的功能A、聚集與分配資源B、轉(zhuǎn)移資源C、管理與熨平風(fēng)險(xiǎn)D、減少信息不對(duì)稱(chēng)答案：A、B、C、D證券投資基金的發(fā)起設(shè)立的管理模式是A、核準(zhǔn)制B、注冊(cè)制C、沒(méi)有模式D、可以是任何模式答案：A、B證券投資基金的性質(zhì)有A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、開(kāi)放式基金D、封閉式基金答案：A、B、C、D設(shè)立證券投資基金需要擬定的文件有A、可行性報(bào)告B、基金章程C、信托契約D、招募說(shuō)明書(shū)答案：A、B、C、D設(shè)立證券投資基金設(shè)立的要件包括A、基金章程B、信托契約C、招募說(shuō)明書(shū)D、可行性報(bào)告答案：A、B、C證券投資基金的公募發(fā)行是指A、公開(kāi)發(fā)行B、發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行基金單位募集資金C、發(fā)行人一般不是將基金單位直接出售給投資者，而是通過(guò)證券公司等中介機(jī)構(gòu)間接出售。D、面向特定群體出售答案：A、B、C證券投資基金的私募發(fā)行是指A、不公開(kāi)發(fā)行B、向特定少數(shù)的投資者發(fā)行基金單位募集資金C、有嚴(yán)格的信息披露要求D、可以通過(guò)中介機(jī)構(gòu)出售給普通投資者答案：A、B證券投資基金的發(fā)行價(jià)格A、指基金受益憑證或基金股份在發(fā)行市場(chǎng)上向投資者出售的價(jià)格B、也稱(chēng)認(rèn)購(gòu)價(jià)格C、與基金面值有關(guān)D、與發(fā)行手續(xù)費(fèi)有關(guān)答案：A、B、C、D證券投資基金的發(fā)行價(jià)格構(gòu)成有A、基金面值B、基金的發(fā)起和招募費(fèi)用C、基金銷(xiāo)售費(fèi)D、基金管理費(fèi)答案：A、B、C1投資者認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)模式有A、前端收費(fèi)B、后端收費(fèi)C、不收費(fèi)D收取固定費(fèi)用答案：A、B1證券投資基金的成本包括A、基金持有人的成本B、基金運(yùn)作成本C、開(kāi)放式基金的傭金D封閉式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)答案：A、B1證券投資基金管理費(fèi)A、是支付給基金管理人的管理報(bào)酬B、數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C、一定包括向基金管理人支付基金業(yè)績(jī)報(bào)酬D與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)答案：A、B、D1證券投資基金托管費(fèi)A、是指基金托管人托管基金資產(chǎn)所收取的費(fèi)用B、通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取C、收取的比例與基金規(guī)模、類(lèi)型有一定關(guān)系D、在基金設(shè)立之日一次性提取答案：A、B、C1基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，主要包括A、印花稅B、交易傭金C、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)D、證管費(fèi)類(lèi)答案：A、B、C、D（四）簡(jiǎn)述題簡(jiǎn)述封閉式基金及其功能答案：封閉式基金是指基金資本總額及發(fā)行份額在發(fā)行之前就已確定，在發(fā)行完畢和規(guī)定的期限內(nèi)形成封閉狀態(tài)，資本總額及發(fā)行份額固定不變的基金?；鸱蓊~可以在交易所上市交易，投資者不得向發(fā)行人要求贖回，但可以在證券市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。封閉式基金有功能聚集與分配資源、轉(zhuǎn)移資源、管理與熨平風(fēng)險(xiǎn)、減少信息不對(duì)稱(chēng)、實(shí)際履行股東職責(zé)等功能。簡(jiǎn)述開(kāi)放式基金及其功能答案：開(kāi)放式基金是指發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金份額總額不固定，投資者可以在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的基金。開(kāi)放基金有功能聚集與分配資源、轉(zhuǎn)移資源、管理與熨平風(fēng)險(xiǎn)、減少信息不對(duì)稱(chēng)、實(shí)際履行股東職責(zé)等功能。簡(jiǎn)述證券投資基金的設(shè)立模式答案：根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展程度和監(jiān)管體制不同，世界上對(duì)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行兩種基本管理模式：核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。核準(zhǔn)制是指基金的設(shè)立不僅要符合法律規(guī)定的條件，而且必須經(jīng)基金主管機(jī)關(guān)審查通過(guò)才能生效。主管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)基金發(fā)起人及基金設(shè)立進(jìn)行審查并做出決定，其采取的是實(shí)質(zhì)管理原則。注冊(cè)制采用的是公開(kāi)管理原則。根據(jù)該原則，基金發(fā)起人必須將依法應(yīng)公開(kāi)的與基金設(shè)立有關(guān)的信息公之于眾，基金主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)人是否嚴(yán)格履行相關(guān)的信息披露義務(wù)，而不涉及任何基金設(shè)立的實(shí)質(zhì)性條件。只要設(shè)立申請(qǐng)人依法將有關(guān)信息完整、及時(shí)、準(zhǔn)確地予以披露，主管機(jī)關(guān)就不得拒絕其發(fā)行。簡(jiǎn)述證券投資基金的設(shè)立程序答案：基金發(fā)起人首先要選擇基金組織形式。即公司型基金或契約型基金，開(kāi)放式基金或封閉式基金。確定基金組織形式之后，擬定相發(fā)行基金的文件，主要包括：可行性報(bào)告、基金章程、信托契約、招募說(shuō)明書(shū)等?；鸢l(fā)起人與基金管理人、托管人、投資顧問(wèn)、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等簽訂各項(xiàng)委托協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。之后就可以向主管部門(mén)提出設(shè)立證券投資基金申請(qǐng)。一旦設(shè)立投資基金的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)，基金發(fā)起人即可發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)出售基金份額募集資金。在募集期滿(mǎn)時(shí)，基金份額總額和持有人數(shù)需達(dá)規(guī)定的要求。如果達(dá)到，基金即告成立，否則就意味著基金設(shè)立失敗，投資者繳納的款項(xiàng)將被如數(shù)退回。簡(jiǎn)述證券投資基金章程的主要內(nèi)容答案：基金章程是由基金發(fā)起人或基金管理人制定的綱領(lǐng)性文件。主要內(nèi)容包括：基金的名稱(chēng)、性質(zhì)、目標(biāo)，管理人、托管人的名稱(chēng)住所；基金的設(shè)立、發(fā)行與交易安排；基金管理人、托管人、持有人的權(quán)利義務(wù)