【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的問(wèn)題？答：在自由作為公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的視角下，解決市場(chǎng)失靈多了一個(gè)角度： 如“積極自由”目標(biāo)下有可能對(duì)于政府干預(yù)的期待更為突出，包括向社會(huì)成員提供基本的衣食住行等基本的社會(huì)福利，以及進(jìn)一步的福利制度。還有公共品提供、外部性矯正、壟斷矯正等。 如“消極自由”目標(biāo)下也會(huì)要求政府干預(yù)，保護(hù)個(gè)人免受干預(yù)。當(dāng)然，在施加干預(yù)時(shí)，被干預(yù)者的“自由”會(huì)受到限制，但是，只要是為著“自由”的原故，就可以令人接受。羅爾斯主張，每個(gè)人都應(yīng)該擁有最大的自由，這種最大同等自由原則要求每個(gè)人都擁有最廣泛的自由，并且要求，自由只是為了自由的原故才能受到限制。 自由作為公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的局限性：自由不可能只是因?yàn)樽杂傻脑识艿较拗疲?dāng)我們運(yùn)用自由原則給予自由優(yōu)先性時(shí)，我們不可能阻止“善”的概念進(jìn)入我們的判斷。如果只有求助于具體的“善”的概念，最廣泛的“自由”的理想才能有具體的內(nèi)容，我們就不能根據(jù)自由主義政權(quán)包含了一個(gè)所有理性的人都必須接受的自由體系來(lái)為它辯護(hù)，因?yàn)槊總€(gè)自由主義政權(quán)都保護(hù)一種特定的自由組合，而對(duì)于這種組合，理性的人們會(huì)有不同的看法。 無(wú)論一種政權(quán)有多么自由主義，它都不能完全滿足所有重要的自由的要求。在實(shí)際存在的自由主義政權(quán)中受到保護(hù)的那些自由是相互競(jìng)爭(zhēng)的善的觀點(diǎn)之間的妥協(xié)。9. 什么是全體一致同意原則？該境界有何吸引力？又有何局限性？答： 全體一致原則：有關(guān)公共品及其成本分割的所有集體決策只有在全體成員一致贊成時(shí)才能做出。 吸引力：沒(méi)有任何成員的利益會(huì)受到損害。相當(dāng)于每個(gè)成員都擁有否決權(quán)。 局限性：決策成本過(guò)高；少數(shù)人的策略行為。10. 理性的個(gè)人何以會(huì)接受可能損害自己利益的多數(shù)表決制？試分析個(gè)人接受多數(shù)表決制的可能的理性算計(jì)。答：如果一項(xiàng)活動(dòng)要被集體化，那么人們就會(huì)選擇最有效的決策規(guī)則。這就是說(shuō)，人們會(huì)選擇那種最有效的決策規(guī)則，這就是說(shuō)，人們會(huì)選擇那種使集體地組織該項(xiàng)活動(dòng)的預(yù)期相互依賴成本最小的規(guī)則。因而，人們之所以接受可能損害自己利益的多數(shù)表決制，主要是因?yàn)槠渌麤Q策規(guī)則的決策成本將超過(guò)其對(duì)多數(shù)表決制損害其利益的預(yù)期。外部成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而下降，若需全體一致同意，則外部成本為零若只需1人即可做出決策，則外部成本可能無(wú)限高。決策成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而上升，若需全體一致同意，則決策成本可能無(wú)限高。若只需1人即可做出決策，則決策成本最低。這就使得相互依賴曲線呈U字性變化，存在最低點(diǎn)，而人們會(huì)選擇那種使集體地組織該項(xiàng)活動(dòng)的預(yù)期相互依賴成本最小的規(guī)則。典型成員的收益，是不會(huì)隨投票所需人數(shù)的變化而變化的。有“水平”的收益曲線，與相互依賴成本線相交。比較成本和收益，可以確定，個(gè)人可能接受特定比例的投票表決原則。不會(huì)贊成獨(dú)裁，也不會(huì)選擇全體一致同意。因此理性的個(gè)人可以會(huì)按特定比例的投票表決原則接受可能損害自己利益的多數(shù)表決 制。 11. 簡(jiǎn)述簡(jiǎn)單多數(shù)表決制下的投票悖論，并討論有無(wú)擺脫悖論的出路。答：假定下列投票方案： 方案 XYZ個(gè)人A123個(gè)人B23(1)1(3)個(gè)人C312兩兩投票，投票時(shí)按照喜好和少數(shù)服從多數(shù)原則：XY—XYYZ—YZ由傳遞性公理:XZZX—ZX與按照傳遞性公理得出的結(jié)果矛盾，是為“悖論”（PARADOX），這種悖論是由多峰偏好引起的。修改B對(duì)XYZ的偏好為213，則：在XY之間選Y；在YZ間選Y；在XZ之間選Z。即YX,YZ,ZX,可在三者間排序?yàn)椋篩ZX，無(wú)”悖論“。此時(shí)單峰偏好下投票悖論會(huì)消除。由三輪投票: XYZX——投票循環(huán)(cycling) 由多峰偏好理論和阿羅不可能定理可知，一旦出現(xiàn)了多峰偏好，我們就很難找到擺脫投票悖論的出路。12. 簡(jiǎn)述中間投票人定理，并指出其結(jié)果是否符合效率條件。答：“中間投票人”：指這樣一個(gè)人，相對(duì)于他而言，偏好更大規(guī)模公共支出的人 數(shù)與偏好更小規(guī)模公共支出的人數(shù)剛好一樣多。則單峰偏好下，多數(shù)投票表決制必有最終結(jié)果，且這一結(jié)果反映的是中間投票人的偏好。 設(shè)公共品可以以不變的邊際成本MC進(jìn)行生產(chǎn)，這一成本在N各社會(huì)成員之間平均分擔(dān)，每個(gè)人的邊際稅價(jià)為MC/N。 再設(shè)個(gè)人I消費(fèi)公共品的邊際收益MBI即為邊際替代率MRS 薩繆爾遜條件為Σ MRSI =MC 兩邊同時(shí)除以N，有：Σ MRSI /N=MC/N若社會(huì)成員的偏好對(duì)稱分布，則該均值就是中間值(MEDIAN)，即等于中間投票人的邊際替代率。上式表明，公共品有效提供的條件就是中間投票人的邊際替代率等于其邊際稅價(jià)。因此，由中間投票人的偏好決定的公共品提供符合帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)。若社會(huì)成員對(duì)公共品的偏好不是對(duì)稱分布的，則，中位數(shù)值與均值不再相等，即，中間投票人的邊際替代率不再等于均值(Σ MRSI/N)，這時(shí)，中間投票人決定的結(jié)果就不再滿足薩繆爾遜條件了。13. 簡(jiǎn)述阿羅不可能定理的內(nèi)容和重要意義，并運(yùn)用該定理“解讀”經(jīng)典的投票悖論問(wèn)題。答：阿羅不可能定理：由阿羅證明，以下五個(gè)民主社會(huì)普遍接受的基本條件不可能在任何集體決策過(guò)程中保證同時(shí)滿足：理性條件、帕累托原則、無(wú)限制領(lǐng)域條件、無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性、非獨(dú)裁性。其意義有兩點(diǎn)，一是標(biāo)志福利經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入新階段，指出，基于個(gè)人偏好次序和民主社會(huì)的要求，可能找不到合意的社會(huì)福利函數(shù)。這一結(jié)論有時(shí)又被稱為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第三基本定理；二是從純理論角度提供了具有現(xiàn)實(shí)意義的判斷：不該高估民主的集體選擇過(guò)程的效率。從阿羅不可能定理看簡(jiǎn)單多數(shù)表決制，投票悖論意味著，在滿足P，UD，IIA，ND諸條件的同時(shí)，卻無(wú)法滿足R條件。單峰偏好雖然可以保證最終結(jié)果的存在，但是卻違背地了UD條件。在多維問(wèn)題決策中，即使存在單峰偏好也可能違背R條件。14. 如何較全面地理解阿羅不可能定理對(duì)于集體選擇過(guò)程低效率的斷言？復(fù)習(xí)和作業(yè)3一、復(fù)習(xí)題：1. 尋租行為：答：指的是廠商或利益集團(tuán)尋求政府特殊政策關(guān)照而造成資源浪費(fèi)的活動(dòng)。2. 預(yù)算規(guī)模最大化：答：官僚的目標(biāo)與廠商和政治家都不同，它并不為自己爭(zhēng)取最大化的利潤(rùn) 或選票，而是為其所在的部門(mén)爭(zhēng)取最大化規(guī)模，此即為官僚的“預(yù)算規(guī)模最大化”。3. 腐?。捍穑焊瘮?，廣義上說(shuō)是行為主體為其特殊利益而濫用職權(quán)或偏離公共職責(zé)的權(quán) 利變異現(xiàn)象；從狹義上說(shuō)泛指國(guó)家公職人員為其特殊利益而濫用權(quán)力的權(quán)利蛻變現(xiàn)象。腐敗，也是指國(guó)家公務(wù)人員借職務(wù)之便獲取個(gè)人利益，從而使國(guó)家政治生活發(fā)生病態(tài)變化的過(guò)程。4. 內(nèi)部性：答：指政府部門(mén)具有了某種類似私人組織的內(nèi)在目標(biāo)，可以稱之為內(nèi)部性，源自政府部門(mén)不顧及其行為引起的社會(huì)成本和收益，而只關(guān)心其所在部門(mén)的成本和收益5. 受益原則：答：受益原則要求根據(jù)個(gè)人從政府支出中得到好處的大小決定征稅的多少。受益越大，征稅越多。6. 支付能力原則：答：基本要求是橫向公平、縱向公平。具體地說(shuō)，橫向公平指地位相等的人應(yīng)該被公平的對(duì)待；縱向公平是指，不同的人應(yīng)該得到不同的對(duì)待，但仍要保證公平。（亦即，不同的人應(yīng)該得到公正的區(qū)別對(duì)待）7. 橫向公平：答：橫向公平是指，地位相等的人應(yīng)該被公平的對(duì)待8. 縱向公平：答：縱向公平是指，不同的人應(yīng)該得到不同的對(duì)待，但仍要保證公平。（亦即，不同的人應(yīng)該得到公正的區(qū)別對(duì)待）9. 稅收中性：答：利用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)，稅收中性指的是，稅收不應(yīng)該破壞現(xiàn)實(shí)中資源有效配置的一系列帕累托效率條件。二、思考題：1. 為什么奧森說(shuō)只有小規(guī)模的利益集團(tuán)才可能有效存在？個(gè)別特殊利益集團(tuán)是否總能有效影響政府政策？答：對(duì)利益集團(tuán)而言，大集團(tuán)可能無(wú)法自己提供集體性物品。集團(tuán)越大，則個(gè)人的不協(xié)調(diào)的行為距離最優(yōu)就更遠(yuǎn)；集團(tuán)越大，則集體提供水平就越小?？梢?jiàn)，一定程度上，集團(tuán)規(guī)模是集體失靈的原因。而小規(guī)模的利益集團(tuán)可以有效存在的原因在于：（1）可以實(shí)施選擇性激勵(lì)/有效地監(jiān)督和獎(jiǎng)懲；（2）而規(guī)模大的利益集團(tuán)往往無(wú)法有效地組織起來(lái)，為維護(hù)共同利益采取有效的行動(dòng)；（3）成員更傾向于搭便車。廣泛的利益有可能因?yàn)橄率鲈驘o(wú)法組成利益集團(tuán)加以維護(hù)：免費(fèi)搭乘、策略行為、個(gè)體理性與集體理性的沖突；而小規(guī)模的利益集團(tuán)可以有效存在的愿意在于：可以實(shí)施選擇性激勵(lì)、有效地監(jiān)督和獎(jiǎng)懲。雖然公共政策都是服務(wù)于特殊利益集團(tuán)利益的，不存在真正服務(wù)于“公共利益”的公共政策。但是特殊利益集團(tuán)謀求私利的行動(dòng)會(huì)受到諸多因素的制約：社會(huì)的利益是多元的，存在多種利益集團(tuán)；個(gè)人的利益是多元的，身處多個(gè)利益集團(tuán)；潛在利益集團(tuán)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)利益集團(tuán)的可能；道德、法律的制約。所以個(gè)別特殊利益集團(tuán)并不是總能有效影響政府政策。2. 什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的“尋租”？其主要特點(diǎn)是什么？答：尋租：指的是廠商或利益集團(tuán)尋求政府特殊政策關(guān)照而造成資源浪費(fèi)的活動(dòng)。 尋租行為的特點(diǎn)：（1）私人部門(mén)投入資源謀取租金，但并非通過(guò)具有“生產(chǎn)性”的活動(dòng)來(lái)達(dá)到目的，而是通過(guò)影響政府部門(mén)的政策；（2）政府在資源配置中發(fā)揮積極作用；（3）尋租過(guò)程中發(fā)生低效率／效率損失，具有非生產(chǎn)性。尋租的社會(huì)成本在于，其過(guò)程會(huì)消耗資源，存在社會(huì)福利的“無(wú)謂的損失”。3. 如何較為全面和深入地理解和分析尋租行為的社會(huì)成本？答：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果尋租活動(dòng)的目的是要改變無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，去促使產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有分配發(fā)生改變，那么，這種改變的結(jié)果可能對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)就是一種有意義的或理想的結(jié)果。另有觀點(diǎn)認(rèn)為，尋租可能是浪費(fèi)性的，但它只不過(guò)是實(shí)施民主的一種交易成本，要使這一成本最小化。還是不能無(wú)視其中的“浪費(fèi)”。由于理論和實(shí)際兩方面的原因，目前我們還沒(méi)有真正好的尋租成本計(jì)算方法。我們有堅(jiān)實(shí)的理論緣由相信，尋租成本相當(dāng)之大，也有堅(jiān)實(shí)的理論原因懷疑，許多成本是以失敗競(jìng)爭(zhēng)、流產(chǎn)工程、尚未探明的浪費(fèi)類別等形式存在而未被人們認(rèn)識(shí)到。 尋租存在一個(gè)負(fù)外部性問(wèn)題，這就可能造成社會(huì)成本的增加。尋租的社會(huì)成本往往是看不見(jiàn)的，并且沒(méi)有特定的承擔(dān)主體，最終可能轉(zhuǎn)化為全社會(huì)的社會(huì)成本。而且尋租的社會(huì)成本往往是潛在的、長(zhǎng)久的，即尋租的代價(jià)不可能立即在我們的生活中立即表現(xiàn)出來(lái)，如尋租所失去的技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)和福利對(duì)國(guó)家的發(fā)展影響是難以估量的。4. 試綜合評(píng)述官僚追求預(yù)算規(guī)模最大化的假說(shuō)。答：官僚的目標(biāo)與廠商和政治家都不同，它并不為自己爭(zhēng)取最大化的利潤(rùn)或選票，而是為其所在的部門(mén)爭(zhēng)取最大化規(guī)模，此即為官僚的“預(yù)算規(guī)模最大化”。批評(píng)者認(rèn)為，官僚追求預(yù)算規(guī)模最大化將造成：矯枉過(guò)正（忽視需求）、夸大其詞。5. 如何定義或界定“腐敗”？試批駁若干“腐敗有理”的論點(diǎn)，并討論治理腐敗的指導(dǎo)原則。答：腐敗，廣義上說(shuō)是行為主體為其特殊利益而濫用職權(quán)或偏離公共職責(zé)的權(quán)利變異現(xiàn)