【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)被 吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年 ； (五 )個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 ? 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 ? 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。 【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇） ? 某紡織品有限公司在組織籌備階段 ， 由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人 ， 出資人聘任的法律顧問在審查名單時(shí) ， 提出候選人中有人不能擔(dān)任董事 ，他們是： ? A 張某 ， 某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授 ， 年近 80， 現(xiàn)退休 ? B 趙某 ， 原 H廠廠長 ， 2年前因 H 廠破產(chǎn)被免職 ，現(xiàn)為某公司工人 ? C 李某 ， 企業(yè)管理專家 ， 五年前因侵占公司財(cái)產(chǎn) ，被判處有期徒刑一年 ? D 王某 ， 商業(yè)管理專業(yè)博士 ， 有多年經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn) ， 但近因家庭問題負(fù)債 100萬元 【練習(xí) :多選】 ? 某股份有限公司股東大會(huì)在審議董事會(huì)人選時(shí) ， 有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑 。 其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形 ？ ? A 張某 ， 五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有責(zé)任 ，被判處有期徒刑一年 ? B 李某 ， 兩年前被任命為一家長期經(jīng)營不善 、 負(fù)債累累的國有企業(yè)的廠長 ， 上任僅三個(gè)月 ， 該企業(yè)被宣告破產(chǎn) ? C 陳某 ， 曾獨(dú)資開辦一家工廠 ， 一年前該廠因無力清償債務(wù)而倒閉 ， 債權(quán)人至今仍在追討 ? D 劉某 ， 66歲 ， 曾任市政府副秘書長 ， 現(xiàn)退休在家 二、義務(wù) ? 忠實(shí)義務(wù) ? 忠實(shí)義務(wù)又稱信義義務(wù) ， 指董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管理人員管理經(jīng)營公司業(yè)務(wù)時(shí) ， 應(yīng)毫無保留地為公司最大利益努力工作 ， 當(dāng)自身利益與公司整體利益發(fā)生沖突時(shí) ， 應(yīng)以公司利益為先 。 ? ① 不得以職謀私 ， 不得依權(quán)受賄 ， 不得侵占公司財(cái)產(chǎn) 。 ? ② 不得擅自處理公司財(cái)產(chǎn) 。 如挪用 、 私存公款 ，為他人個(gè)人債務(wù)擔(dān)保 。 ? ③ 競業(yè)禁止與交易禁止 。 ? ④ 保密義務(wù)，即非經(jīng)股東會(huì)許可或依據(jù)法律規(guī)定，不得泄漏公司秘密。 ? 善良管理人義務(wù)（勤勉義務(wù)） ? 善管義務(wù)也稱注意義務(wù)，即董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)誠信地履行對(duì)公司的職責(zé)，盡到普通人在類似情況和地位下謹(jǐn)慎的合理注意義務(wù)，為實(shí)現(xiàn)公司最大利益努力 ? 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 。 ? 公司法第 149條 董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為： (一 )挪用公司資金； (二 )將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)； (三 )違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng) 股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； 注： 公司為 他人 提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東大會(huì)決議；（ 2）公司為 股東或者實(shí)際控制人 提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議 。 (四 )違反公司 章程 的規(guī)定或者未經(jīng) 股東會(huì)、股東大會(huì) 同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易； (五 )未經(jīng) 股東會(huì)或者股東大會(huì) 同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； (六 )接受他人與公司交易的傭金歸為己有； (七 )擅自披露公司秘密； (八 )違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。 董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定 所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 【 練習(xí) 】 （ 單選 ） ? 劉某系甲有限責(zé)任公司的董事兼總經(jīng)理 ， 該公司主要經(jīng)營計(jì)算機(jī)銷售業(yè)務(wù) 。 任職期間 ， 劉某代理乙公司從國外進(jìn)口一批計(jì)算機(jī)并將其銷售給丙公司 ， 甲公司得知后提出異議 。 本案應(yīng)如何認(rèn)定和處理 ？ ? A 劉某的行為與甲公司無關(guān) ， 甲公司無權(quán)提出異議 ? B 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù) ， 其代理乙公司與丙公司簽訂的銷售合同無效 ， 所進(jìn)口的計(jì)算機(jī)應(yīng)由甲公司優(yōu)先購買 ? C 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù) ， 但這并不影響銷售合同的效力 ， 由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有 ? D 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù) ， 但這并不影響銷售合同的效力 ， 也不影響他由這一買賣多得的收益 ， 僅存在被罷免的可能性 【練習(xí)】（多選） ? 某公司董事、高級(jí)管理人員的下列行為中，哪些是導(dǎo)致其因該行為的所得收入歸公司？ ? A．董事長甲在上班途中拾得一筆錢 ? B．總經(jīng)理乙將公司的一筆暫時(shí)不用的資金用于個(gè)人炒股，獲利后將這筆資金歸還 ? C．副董事長丙未經(jīng)股東會(huì)同意就以公司的一處房產(chǎn)為某個(gè)體戶的貸款提供擔(dān)保，獲得酬金一筆 ? D．副總經(jīng)理丁得知某種貨物價(jià)格將會(huì)上漲，將公司庫存的這種貨物賣給自己的親戚，以后又替他將這批貨物賣出，從中分得一部分利潤 三、責(zé)任追究 公司主張損害賠償請(qǐng)求權(quán)： A：股東通過 董事會(huì) 或者 董事 提起訴訟 。 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反規(guī)定 ， 給公司造成損失的 。 或者他人侵犯公司合法權(quán)益 ， 給公司造成損失的 ， 有限責(zé)任公司的股東 、 股份有限公司連續(xù) 180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1％ 以上股份的股東 ， 可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟 B：股東通過 監(jiān)事會(huì) 或者 監(jiān)事 提起訴訟 。 董事 、 高管人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反規(guī)定 ， 給公司帶來損失的 ， 或者他人侵犯公司合法權(quán)益 ， 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 、股份有限公司連續(xù) 180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1％ 以上股份的股東 ， 可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟 。 ? 股東代表訴權(quán) ? 1）概念 ? 2）事由 ? A：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到上述股東的書面請(qǐng)求后 拒絕 提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起 30日內(nèi)未提起訴訟 ? B：情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的， ? 3）股東條件 ? 有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù) 180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1％以上股份的股東 以 自己 的名義 直接向人民法院提起訴訟。 ? 股東直接訴權(quán)： ? 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。 練習(xí)：判斷題 ? 某股份有限公司 公司董事甲貪圖賄賂購買了質(zhì)次價(jià)高的貨物，給公司造成了損失。該公司的股東書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)對(duì)該董事提起訴訟，要求其承擔(dān)責(zé)任。如果由于監(jiān)事會(huì)成員礙于情面拒絕履行職責(zé)，則連續(xù) 180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1％以上股份的股東就可以以公司的名義對(duì)甲提起訴訟。 四 、 股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓 ? 一、股份發(fā)行 ? （一）何為股份、何為股票？ ? （二）股票發(fā)行的基礎(chǔ)知識(shí) ? （一）概念 ? 股份 ：股份是公司資本的組成部分即最小單位；是股東權(quán)利存在的基礎(chǔ)及計(jì)算股東權(quán)利義務(wù)的最小單位；是股票的價(jià)值內(nèi)容 ? 股份一律平等；股份可以自由轉(zhuǎn)讓；股份表現(xiàn)為有價(jià)證券 ? 股票 ：股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是股份的表現(xiàn)形式。 ? 股票是證明股東權(quán)的證權(quán)證券；是要式證券；是有價(jià)證券 。 ? 股份有限公司登記成立后，即向股東正式交付股票，而公司成立前不得向股東交付股票。 （二）股份發(fā)行 概念 為設(shè)立公司或籌集資金，依法發(fā)售股份的行為 種類 增資發(fā)行、設(shè)立發(fā)行 發(fā)行原則 公開、公平、公正原則 發(fā)行價(jià)格 交付 股份有限公司成立后，即向股東正式交付股票。公司成立前不得向股東交付股票。 二、股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓 (以 自由 為原則，以 限制 為例外） （一）概念 （二）股份轉(zhuǎn)讓的方式 記名股票的轉(zhuǎn)讓 無記名股票的轉(zhuǎn)讓 （三）股份轉(zhuǎn)讓的限制 ? 對(duì)特定主體的限制 ? 對(duì)公司收購本公司股份的限制 ? 對(duì)股票質(zhì)押的限制 ? 股東在法定的“停止過戶期”的時(shí)限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓股份 發(fā)起人 董事、監(jiān)事、高管 ? 發(fā)起人 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ? 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自股票在證券交易所上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ? 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 ? （ 1）向公司申報(bào)其所持有的本公司股票及變動(dòng)情況 ? （ 2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份數(shù)的 25％ ? （ 3）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 ? （ 4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后 6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 ? （ 5）公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定 ? 可以收購本公司股份的法定條件 （ 1）減少公司注冊資本 ? 【回購程序】應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議，公司收購本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10日內(nèi)注銷。 （ 2）與持有本公司股份的其他公司合并 ? 【回購程序】應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議，公司收購本公司股份后，應(yīng)當(dāng)在 6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。 （ 3）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工 ? 【回購程序】應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5％，用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司稅后利潤中支出，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在 1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。 （ 4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持有異議，要求公司收購其股份的 ? 【回購程序】公司收購本公司股份后，應(yīng)當(dāng)在 6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。 ? 股份有限公司不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。 五、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 ? 增特別決議事項(xiàng) ：上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司“資產(chǎn)總額” 30％ 的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 三分之二 以上通過。 ? 上市公司 設(shè)立獨(dú)立董事 。獨(dú)立董事的主要職責(zé)在于對(duì)控股股東及其選任的董事、高級(jí)管理人員，以及其與上市公司進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。 ? 上市公司 設(shè)立董事會(huì)秘書 。董事會(huì)秘書是董事會(huì)設(shè)置的服務(wù)席位， 負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。 董事會(huì)秘書是上市公司的高級(jí)管理人員。 ? 增設(shè)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的表決權(quán)排除制度。 ? A：無表決權(quán)、無代理表決權(quán) ? 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的， 不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) ，也 不得代理其他董事行使表決權(quán) 。 ? B：董事會(huì)會(huì)議決議有效性 ? 該董事會(huì)會(huì)議由 過半數(shù) 的“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)“無關(guān)聯(lián)關(guān)系”董事 過半數(shù) 通過。 ? C：出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議 ? 我國獨(dú)立董事的特別職權(quán)包括： ? （ 1）重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于 300萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)； ? （ 2）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（ 3）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)； ? （ 4）提議召開董事會(huì)； ? （ 5）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)； ? （ 6）可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。 ? 【例題 2】甲上市公司在成立 6個(gè)月時(shí)召開股東大會(huì)，該次股東大會(huì)通過的下列決議中，符合公司法律制度規(guī)定的是（ ）。 ? A、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司股份可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓 ? B、公司發(fā)起人持有的本公司股份自即日起可以對(duì)外轉(zhuǎn)讓 ? C、公司收回本公司已發(fā)行股份的 4％用于未來 1年內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)本公司職工 ? D、決定與乙公司聯(lián)合開發(fā)房地產(chǎn)，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作為履行合同的質(zhì)押擔(dān)保 ? 甲公司欲作為發(fā)起人募集設(shè)立一股份有限公司，其擬定的基本構(gòu)想包括以下內(nèi)容： (1)為了吸引外資，開拓國際市場， 7個(gè)發(fā)起人中有 4個(gè)住所地在境外的發(fā)起人，這為公司的國際化打下良好的基礎(chǔ)； (2)公司的注冊資本是 8000萬元，其中 7個(gè)發(fā)起人認(rèn)購 2500萬元，由于公司所選項(xiàng)目有非常好的發(fā)展前景，其余的 5500萬元向社會(huì)公開募集； (3)由于是募集設(shè)立的股份有限公司，因此所有的出資必須是貨幣；