【文章內(nèi)容簡介】 的，乙方有權(quán)直接扣繳或預(yù)扣預(yù)繳個人所得稅。 1相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的 其它 權(quán)利。 （二）乙方的義務(wù) 版 第 10 頁 /共 23 頁 融出方為集合資產(chǎn)管理計劃或向定向資產(chǎn)管理客戶時，在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險 。 進(jìn)行初始交易委托時，保證其相關(guān)資 金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔(dān)責(zé)任 。 根據(jù)甲方委托申報交易指令 ，但無需就非乙方原因?qū)е碌耐ㄓ嵪到y(tǒng)故障或其它超越乙方合理控制的原因而引起的損失承擔(dān)任何責(zé)任。 負(fù)責(zé)盯市管理，在履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值時，按照協(xié)議約定通知甲方 。 甲方違約時，對于處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券所得價款，優(yōu)先償還融出方 后 ，剩余資金返還甲方。 除甲方違約或者經(jīng)交易所許可的情形外，乙方 不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報賣出或另作他用。 如實記載甲方證券交易的財務(wù)情況，受理甲方提出的查詢申請，向其提供明細(xì)數(shù)據(jù)、變動記錄等查詢服務(wù)。 按約定處置標(biāo)的證券的，及時將處置結(jié)果通知甲方。 在協(xié)議內(nèi)容或有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變更后，及時以本協(xié)議中約定的方式通知甲方。 未經(jīng)雙方同意，不得以任何方式轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的各項權(quán)利與義務(wù)，法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 1發(fā)生重大訴訟或仲裁、 股票 質(zhì)押式回購交易資格被暫?；蚪K止、進(jìn)入破產(chǎn)程序、專用證券賬戶內(nèi)標(biāo)的證券被司法凍結(jié)或者 其它 可能導(dǎo)致本協(xié)議和具體交易無 法正常履行的事件，應(yīng)及時通知甲方。 1相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定及本協(xié)議約定的 其它 義務(wù)。 第四章 交易要素 第六條 乙方以自有資金或以乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理客戶的資金向甲方融出資金，質(zhì)權(quán)人均登記為乙方。 版 第 11 頁 /共 23 頁 甲乙雙方進(jìn)行具體每筆 股票 質(zhì)押式回購交易，應(yīng)協(xié)商確定標(biāo)的證券、 標(biāo)的證券類別 、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易日、購回交易日、初始交易金額、購回交易金額、購回利率，并通過書面方式簽署《 交易協(xié)議書 》來確認(rèn)上述交易要素。 第七條 標(biāo)的證券應(yīng) 當(dāng) 為乙方認(rèn)可的在交易所上市交易的 A股股票或 其它 經(jīng) 交易所、中國結(jié)算 以及乙方 共同認(rèn)可的證券。 甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購到期日。在解除限售條件滿足時，甲方應(yīng)當(dāng)及時要求上市公司申請辦理相應(yīng)股票質(zhì)押回購質(zhì)押標(biāo)的證券的解除限售手續(xù)。 第八條 甲方 股票 質(zhì)押式回購交易的履約保障比例低于 警戒線 但高于 追保線 時，甲方 應(yīng)當(dāng)密切 關(guān)注標(biāo)的證券價值 與履約保障比例的變動情況 ， 乙方可 通知甲方 選擇 追加擔(dān)保物以提高履約保障比例。 甲方 股票 質(zhì)押式回購交易的履約保障比例低于 追保線 時，甲方應(yīng)當(dāng)在 3 個交易日 內(nèi) 申請?zhí)崆百徎鼗蜓a(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券使合并計算的履約 保障比例達(dá)到 警戒線 以上或向 經(jīng) 乙方 同意后 提交乙方認(rèn)可的 其它 擔(dān)保，否則 視為甲方違約。 甲方 股票 質(zhì)押式回購交易的履約保障比例低于 平倉值 時，乙方有權(quán)對標(biāo)的證券進(jìn)行違約處置。 第九條 甲方補(bǔ)充質(zhì)押的，補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券與原交易標(biāo)的證券合并計算履約保障比例。一筆原交易可對應(yīng)多筆補(bǔ)充交易，一筆補(bǔ)充交易只能對應(yīng)一筆原交易；補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券市值不得低于 1000 元；補(bǔ)充質(zhì)押時，乙方不支付甲方資金，甲方普通 A 股賬戶上需準(zhǔn)備足額的 資金 （包括需支付的質(zhì)押費、交易經(jīng)手費等）。 補(bǔ)充交易的購回交易日應(yīng)不早于對應(yīng)的原交易的購回交易日；對任 意一筆補(bǔ)充交易，若原交易及與其關(guān)聯(lián)的其它補(bǔ)充交易的履約保障比例低于 警戒線 ，則甲方不得在原交易購回 交易完成 之前提前購回該筆補(bǔ)充交易。 補(bǔ)充質(zhì)押的，原交易及與其關(guān)聯(lián)的所有補(bǔ)充交易按照交易達(dá)成前一交易日收盤價合并計算的履約保障比例應(yīng)不低于 警戒線 。 原交易申請延期的，補(bǔ)充交易視為自動延期，延期期限與原交易一致。 第十條 待購回期間， 甲方申請且經(jīng)乙方同意后，乙方可部分解除標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記。部分解質(zhì)標(biāo)的證券或 孳息 完成后，履約保障比例應(yīng)高于提取履約保障比例。 版 第 12 頁 /共 23 頁 提取履約保障比例＝ 交易 價格 標(biāo)的證券初始數(shù)量 交易 價格 指初始交易當(dāng)天標(biāo)的證券的收盤價格 購回 交易 金額指初始交易金額及到 約定的 合約 到 期日為止的利息之和 第十一條 回購期限一般不得超過 3年，回購到期日遇非交易日順延等情形除外。 上海 股票 質(zhì)押式回購交易時間為每個交易日的 9:159:25， 9:3011:30，13:0015:00 ；深圳 股票 質(zhì) 押 式 回 購 交 易 時 間 為 每 個 交 易 日 的9:1511:30,13:0015:30。 乙方在每自然季度最后一個月的 20號（遇法定節(jié)假日順延 至下一工作日 ）向甲方收取本季度甲方應(yīng)當(dāng)支付的利息 ， 最后一期的利息與購回交易 金額一并收取。 甲方未 支付 當(dāng)期利息 或未 完全支付當(dāng)期利息的，視為甲方違約， 甲方違約后，乙方可以按照本協(xié)議 約定 進(jìn)行違約處置。 乙方同意甲方以 其它 方式進(jìn)行 利息 支付的 ，甲乙雙方應(yīng)另行簽訂利息支付協(xié)議作為本協(xié)議的 補(bǔ)充 協(xié)議。 第十二條 初始交易金額由甲乙雙方協(xié)商確定，乙方有權(quán)根據(jù)其內(nèi)部業(yè)務(wù)制度與決策程序，決定是否接受甲方的交易申請。 初始交易日，如遇國家有權(quán)機(jī)關(guān)對標(biāo)的證券采取查封、扣押、凍結(jié)或 其它 強(qiáng)制措施的，則該 股票 質(zhì)押式回購交易取消，乙方不向甲方融出資金，如該 股票 質(zhì)押式回購交易已經(jīng)成交的，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方融入的全部資金 ，且甲方應(yīng)當(dāng)在次一交易日進(jìn)行提前購回。 第十三條 回購 交易 金額 的計算公式為： 到期 回購 交易 金額 =初始交易金額（ 1+質(zhì)押回購利率初始交易日至到期購回交易日之間的自然日天數(shù) /360） 已支付金額。 提前 回購 交易 金額 =初始交易金額（ 1+質(zhì)押回購利率初始交易日至提前購回交易日之間的自然日天數(shù) /360） +初始交易金額（提前購回費率提前購回交易日至原到期購回交易日之間的自然日天數(shù) /360） 已支付金額。 延期 回購 交易 金額 =初始交易金額（ 1+質(zhì)押回購利率初始交易日至延期購回交易日之間的自然日天數(shù) /360） 已支付金額。 質(zhì)押回購利率 =金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率 +風(fēng)險溢價率 。 購回期限：指從初始交易日（含）至購回交易日（不含）的自然日天數(shù)。 版 第 13 頁 /共 23 頁 第十 四 條 初始交易日 標(biāo)的證券停牌的， 乙方 有權(quán)決定是否 進(jìn)行初始交易委托申報 。 若乙 方?jīng)Q定停牌時進(jìn)行初始交易委托申報的，按照簽訂的《交易協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行申報。 若乙 方?jīng)Q定不進(jìn)行初始交易委托申報的， 待標(biāo)的證券復(fù)牌后 ,乙方有權(quán)決定是否按照《交易協(xié)議書》繼續(xù) 申報。 如乙方?jīng)Q定不再申報的 ，乙方有權(quán)要求與甲方重新協(xié)商相關(guān)要素并重新簽署 《交易協(xié)議書》 。 標(biāo)的證券停牌不影響購回交易 的進(jìn)行 。 第十 五 條 待購回期間，經(jīng)乙方同意后甲方可以提前購回，但本協(xié)議另有約定的除外。 提前 回購 交易 金額 =初始交易金額（ 1+質(zhì)押回購利率初始交易日至提前購回交易日之間的自然日天數(shù) /360） +初始交易金額（提前購回費率提前購回交易日至原到期購回交易日之間的自然日天數(shù) /360） 已支付金額。 第十六 條 待購回期間發(fā)生下列情形時，乙方有權(quán)要求甲方在 3 個交易日內(nèi)提前購回，甲方未按乙方要求提前購回的視為甲方違約： (一 ) 甲方股票質(zhì)押式回購交易履約保障比例低于 追保線 的 。 (二 ) 標(biāo)的證券或其它 甲方 資產(chǎn)被國家有權(quán)機(jī)關(guān)采取查封 、扣押、凍結(jié) 、或 其它 強(qiáng)制措施的 。 (三 ) 當(dāng)發(fā)生標(biāo)的證券被 ST、＊ ST、暫?；蚪K止上市，標(biāo)的證券涉及吸收合并、公司縮股、減資或公司分立等事件時 。 (四 ) 甲方未按 本協(xié)議約定 委托上市公司辦理完成相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券的解除限售手續(xù)的 。 (五 ) 未經(jīng)乙方書面同意，甲方擅自同意或主動承諾延長已質(zhì)押的有限售條件股份的限售期的 。 (六 ) 甲方標(biāo)的證券或資金來源 、 資金用途 不 符合法律法規(guī)或協(xié)議約定 。 (七 ) 甲方申請交易資格、簽署本協(xié)議、交易協(xié)議或業(yè)務(wù)往來中提供的信息存在虛假成分，重大隱瞞或遺漏 。 (八 ) 甲方發(fā)生合并、兼并、分立、停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、注銷、破產(chǎn)、經(jīng)營出現(xiàn) 嚴(yán)重困難、財務(wù)狀況惡化，以及甲方的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人或甲方 版 第 14 頁 /共 23 頁 從事違法、違規(guī)活動、涉及重大訴訟活動等足以影響履約能力的情形 。 (九 ) 甲方在簽訂本協(xié)議后，如再發(fā)生對外融資、借款、擔(dān)保事項的，應(yīng)該立即向乙方申報，如乙方認(rèn)為前述事項對乙方的債權(quán)造成不利影響的，甲方須在乙方要求的時間內(nèi)提前回購； (十 ) 甲方改變向乙方申報的融資資金的用途且未經(jīng)乙方同意的 。 (十一 ) 乙方 認(rèn)為對其債權(quán)產(chǎn)生不利影響的 以及乙方 認(rèn)定的其他情形 。 第十 七 條 甲方 向乙方申請 延期購回 的 ， 乙方有權(quán)決定是否同意甲方的延期購回申請。 延期調(diào)整后的購回期限