【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 一項(xiàng)公共需求從產(chǎn)生到實(shí)現(xiàn)，一般需要經(jīng)過(guò)三個(gè)環(huán)節(jié)： 偏好表達(dá)、政策制定與偏好實(shí)現(xiàn)。 ? 其中，偏好表達(dá)是公共選擇最基本的構(gòu)成部分，它實(shí)際上就是在法律和道德規(guī)范的約束下，運(yùn)用自身的各種權(quán)利展示自己需求的活動(dòng)和過(guò)程。 b 、公眾偏好表達(dá)的民主形式 ? 民主 ? 民主，是國(guó)家在本質(zhì)上、管理形式上與工作方式上保證人民當(dāng)家作主的權(quán)利。 ? 直接民主形式 ? 公眾偏好表達(dá)有兩種基本的民主形式，即直接民主形式和間接民主形式（或代議制）。 ? 其中，直接民主是公民直接行使其國(guó)家管理權(quán)利的民主形 式。 b 、公眾偏好表達(dá)的民主形式 ? 間接民主形式 ? 間接民主，或代議制民主，是公民通過(guò)代議機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)其國(guó)家管理權(quán)利民主形式。 ? 間接民主形式有兩個(gè)基本特征： ? 代議機(jī)關(guān)的議員、代表由普選產(chǎn)生，有一定的任期； ? 代議機(jī)關(guān)擁有立法權(quán)，在國(guó)家權(quán)力體系中居重要地位。 c、投票規(guī)則 ? 投票是個(gè)人偏好的顯示，是把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)偏好的手段之一，是現(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。選民參加投票的原因是期望通過(guò)投票來(lái)改善其處境或提高其福利水平。 ? 一致性規(guī)則 ? 投票的一致性規(guī)則是指，在公共選擇過(guò)程中，任何一項(xiàng)提案在最終成為公共政策之前必 須獲得所有投票者的贊成。 ? 如果每個(gè)人所投的贊成票都是出于對(duì)自身利益考慮的結(jié)果，那么一致同意就會(huì)產(chǎn)生帕累托改善，并最終實(shí)現(xiàn)帕累托效率。因此，在一致性原則下產(chǎn)生的結(jié)果是最理想的結(jié)果。 ? 但是，一致同意的投票規(guī)則也存在著嚴(yán)重缺陷：復(fù)雜、投票成本高 。 ? 投票的多數(shù)性規(guī)則 ? 投票的多數(shù)性規(guī)則是指，在一項(xiàng)提案最終成為公共政策之前必須經(jīng)過(guò)多數(shù)投票者的贊成。 ? 投票的多數(shù)性規(guī)則可以分為簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則和復(fù)雜多數(shù)（或 “ 超多數(shù) ” ）規(guī)則。 ? 簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則是指當(dāng)對(duì)一項(xiàng)議案進(jìn)行表決 17 時(shí)，只要超過(guò)半數(shù)的投票者投贊成票，該議案就可以獲得通過(guò)。 ? 復(fù)雜多 數(shù)規(guī)則要求一項(xiàng)議案的通過(guò)要獲得超過(guò)多數(shù)的贊成票。 ? 多數(shù)性規(guī)則可以體現(xiàn)大多數(shù)人的意愿，在某種程度上避免了少數(shù)人將其個(gè)人偏好強(qiáng)加給多數(shù)人的現(xiàn)象，所以排除了社會(huì)的總體狀況絕對(duì)惡化的可能。 ? 但多數(shù)性規(guī)則可能會(huì)導(dǎo)致 161。176。多數(shù)人的暴政 161。177。 。 d、政治均衡 ? 含義： ? 人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或幾種公共物品或服務(wù)的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達(dá)成的協(xié)議。 ? 稅收份額 ? 為了使政府能夠提供公共物品或服務(wù)，公民所應(yīng)承擔(dān)的稅收數(shù)額。 ? 它是公民享受公共產(chǎn)品的成本。 政治均衡的決定因素 ? 公共選擇規(guī)則。即采取的是全體一致規(guī)則還是多數(shù) 投票制度。 ? 公共產(chǎn)品的邊際效益與邊際成本的對(duì)比關(guān)系。 ? 投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度。 ? 投票者個(gè)人所承擔(dān)的稅收份額的大小。 ? 公共產(chǎn)品的效益在投票者之間的分布狀況。 ? 均衡狀態(tài)：選民從公共產(chǎn)品得到的邊際成本等于邊際收益。 e、中間投票人 ? 中間投票人：指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的中間狀態(tài)。 ? 中間投票人定理：如果所有投票者對(duì)公共產(chǎn)品或服務(wù)的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。 投票者最偏好的政治均衡 MBi 產(chǎn)量 稅 收 O ti 每單位產(chǎn)量的稅收 E Q* 18 f、投票悖論 ? 假定有甲、乙、丙三人，對(duì) A、 B、 C三個(gè)方案進(jìn)行投票，各人的偏好程度如下： ? 甲： C B A ? 乙： A C B ? 丙： B A C ? 如果進(jìn)行兩兩投票，采用簡(jiǎn)單多數(shù)投票制規(guī)則，則不可能得出最終唯一結(jié)果。 ? 這種情況隨著投票數(shù)目和備選方案數(shù)量的增加，投票悖論發(fā)生的概率越來(lái)越大。 g 、單峰偏好和多峰偏好 ? 單峰偏好：存在一個(gè)最高點(diǎn)，如果遠(yuǎn)離這個(gè)最高點(diǎn)，喜愛(ài)程度都依次下降。單峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果只有一個(gè)。 ? 多峰偏好： 不論找到哪一個(gè)尖峰，當(dāng)朝某個(gè)方向遠(yuǎn)離時(shí)，都會(huì)發(fā)生喜愛(ài)程度先降后升的現(xiàn)象。 h、阿羅不可能定理 ? 阿羅認(rèn)為，在民主社會(huì)中，集體決策規(guī)則應(yīng)該滿足下列標(biāo)準(zhǔn)： ? 無(wú)論選民偏好結(jié)構(gòu)是什么樣的，它必須能產(chǎn)生一種決策。例如，如果某些人具有多峰偏好，選舉過(guò)程仍不會(huì)崩潰。 ? 它必須能對(duì)所有可能的結(jié)果進(jìn)行排序。 ? 它必須對(duì)個(gè)人偏好作出反應(yīng)。具體來(lái)說(shuō)，如果每個(gè)人都認(rèn)為 A優(yōu)于 B，那么 ,社會(huì)的排序必須是 A優(yōu)于 B。 ? 它必須前后一致，即，如果 A優(yōu)于 B， B優(yōu)于 C，則 A優(yōu)于 C。 ? 社會(huì)對(duì) A和 B的排序只取決于個(gè)人對(duì) A、 B的排序。因此，對(duì)國(guó)防開(kāi)支和外 援的集體排序不取決于個(gè)人把它們中的某一項(xiàng)和艾滋病治療的研究如何排序。這個(gè)假設(shè)有時(shí)稱為不受無(wú)關(guān)備選方案影響假設(shè)。 ? 排除獨(dú)裁。社會(huì)偏好絕不能只反映單個(gè)人的偏好。 ? 總的來(lái)看，這些標(biāo)準(zhǔn)似乎是相當(dāng)合理的。它們基本上是說(shuō)，社會(huì)的選擇機(jī)制應(yīng)合乎邏輯，應(yīng)尊重個(gè)人偏好。不幸的是，阿羅分析得出的一個(gè)令人驚訝的結(jié)論是，一般來(lái)說(shuō)，要找到一個(gè)滿足所有這些標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則是不可能的。 C、政治行為的分析 ? 投票者：投票還是不投票 ? 政治家（政黨）：選票極大化 ? 政府部門（官員）：公共權(quán)力極大化 ? 特殊利益集團(tuán)：一股不可忽視的力量 二 純公共產(chǎn) 品與純私人物品的需求分析 19 ? 純私人產(chǎn)品的需求 ? 純公共產(chǎn)品的需求 ? 純公共產(chǎn)品的配置效率 (一）純私人產(chǎn)品的需求 ? 根據(jù)私人物品的特性，對(duì)某種私人物品可以通過(guò)加總某一時(shí)間內(nèi)市場(chǎng)上所有單個(gè)消費(fèi)者在各種價(jià)格水平上對(duì)該私人物品的需求量而得出。 ? 只要知道每個(gè)消費(fèi)者的個(gè)人需求曲線，通過(guò)把某種純私人物品市場(chǎng)上的所有消費(fèi)者的 需求曲線水平相加 ，即可得出對(duì)該種私人物品的市場(chǎng)需求曲線。 對(duì)純私人產(chǎn)品的需求 :水平相加 (二 ) 純公共產(chǎn)品的需求 ? 對(duì)純公共產(chǎn)品，所有的消費(fèi)者必須同 時(shí)消費(fèi)同樣數(shù)量的該種物品。 ? 由于非排他性的存在，純公共品是不能定價(jià)的。通常用消費(fèi)者在既定數(shù)量的公共產(chǎn)品上所能獲得的邊際效益來(lái)代表消費(fèi)者對(duì)該數(shù)量公共產(chǎn)品的支付意愿。 對(duì)純公共產(chǎn)品的需求 :垂直相加 (三 ) 純公共產(chǎn)品的配置效率 ? 純公共產(chǎn)品配置效率的實(shí)現(xiàn)條件是：社會(huì)邊際成本等于私人邊際效益之和，即社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際效益 : MSB=∑ MBi = MSC （ i= 1,2,?， n） D = ?QD 饅頭的數(shù)量(個(gè) ) 7 6 5 4 3 2 1 0 1 2 3 4 5 6 8 7 E DC = MBC DB = MBA DA = MBA 價(jià)格 （元） D= ?MBA 保安的數(shù)量 (位 ) 100 200 300 400 500 600 700 800 邊際效益元） 0 1 2 3 4 DA = MBA DB = MBB DC = MBC Z 1 Z 2 Z 3 Z4 20 ? 純公共產(chǎn)品的最佳產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)在這一點(diǎn)實(shí)現(xiàn)，即所有消費(fèi)者因此而獲 得的邊際效益總和恰好等于該種物品的社會(huì)邊際成本。 ? 社會(huì)邊際效益是某一個(gè)人效益和由此而帶給其他所有社會(huì)成員的外部效益的總和。 ? 11nijjM S B M B M B M S C??? ? ?? ? 因此，純公共產(chǎn)品也被定義為，其生產(chǎn)會(huì)給所有社會(huì)成員帶來(lái)正的外部效益（外部效應(yīng)）的物品或服務(wù)。 舉例說(shuō)明 由三個(gè)消費(fèi)者組成的小區(qū)從安全保障中獲得的邊際收益 (單位 :元 ) 保安的數(shù)量 1 2 3 4 MBA 300 250 200 150 MBB 250 200 150 100 MBC 200 150 100 50 ∑ MB 750 600 450 300 純公共產(chǎn)品的最佳產(chǎn)量 （圖見(jiàn)右上方） 三 決定公共產(chǎn)品支出的各種方法 ? 自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān) ? 庇古模型 ? 鮑溫模型 ? 林達(dá)爾模型（ W－ L模型） ? 免費(fèi)搭車者 （一）自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān) ? 在成員人數(shù)較少的社會(huì)中，通過(guò)自愿捐獻(xiàn)和成本分擔(dān)的合作方式，有可能使得公共產(chǎn)品的供給量達(dá)到最佳水平。 （二）庇古模型 ? 庇古（ A． C． Pigou， 18771959年）運(yùn)用功利主義的方法，假定：每個(gè)人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益（獲得效用）；公共產(chǎn)品的提供支付成本即交納稅收；納稅會(huì)給納稅人（即公共產(chǎn)品的消費(fèi)邊際效益(元) 保安的數(shù)量 100 200 300 400 500 600 700 800 0 1 2 3 4 MBA MBB MBC D= ?MBi = MSB E 21 者）帶來(lái)負(fù)效用。庇古把稅收產(chǎn)生的負(fù)效用，定義為放棄私人產(chǎn)品消費(fèi)的機(jī)會(huì)成本。他認(rèn)為，公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)提供到最后一元錢所得到的正邊際社會(huì)效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用相等時(shí)。 （三）鮑溫模型 ? 私人產(chǎn)品：橫向相加 ? 公共產(chǎn)品：縱向相加 ? 與私人產(chǎn)品的需求曲線不同的是，公共產(chǎn)品的需求曲線是虛擬的。消費(fèi)者購(gòu)買私人產(chǎn)品所支付的貨幣數(shù)量，會(huì)反映其對(duì)私人產(chǎn)品的實(shí)際需求，但市場(chǎng)無(wú)法直接提供 公共產(chǎn)品的實(shí)際需求信息。這里所假定的某人對(duì)公共產(chǎn)品的需求曲線，只是模擬市場(chǎng)作出的。這種假定的意義在于突出私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品需求上存在的差異。 （四）林達(dá)爾模型（ W－ L模型） ? WL模型不同于鮑溫和庇古的模型，因?yàn)樗紤]了政治因素。 WL模型試圖找出民主社會(huì)中公共產(chǎn)品產(chǎn)出的合理水平，以及在不同的人之間如何分?jǐn)偣伯a(chǎn)品的成本即稅收負(fù)擔(dān)問(wèn)題。 ? 林達(dá)爾均衡的兩個(gè)假設(shè)前提： ? 每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可以從公共物品的消費(fèi)中獲得的邊際效益，而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的成本費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。 ? 每個(gè)社會(huì) 成員都清楚地了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共物品或服務(wù)可以給彼此帶來(lái)的真實(shí)的邊際收益，從而不存在隱瞞個(gè)人邊際效益可能。 ? 林達(dá)爾均衡（ Lindahl Equilibrium） ? 如果每一個(gè)社會(huì)成員都按照其所獲得的公 共產(chǎn)品的邊際效益的大小，來(lái)捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共產(chǎn)品的資金費(fèi)用，則公共產(chǎn)品的供給量可以達(dá)到具有效率的最佳水平，這被稱為“ 林達(dá)爾均衡 ” 。 林達(dá)爾 均衡 ? 林達(dá)爾均衡是集體需求曲線與供給曲線的交點(diǎn)。此時(shí)，稅收價(jià)格之和等于供給價(jià)格。 ? 由于在林達(dá)爾均衡，邊際效益之和等于邊 際成本，故林達(dá)爾均衡是帕累托效率。 ? 林達(dá)爾機(jī)制使得人們沒(méi)有說(shuō)真話的激勵(lì)，因?yàn)樗麄兊亩愂諆r(jià)格會(huì)隨著他們說(shuō)出來(lái)的需求的增加而上升；同時(shí)，由于公共品的消費(fèi)不具有排他性，人們也不會(huì)因其出資份額的減少而失掉公共品的任何效益，這時(shí)，就出現(xiàn)了 “免費(fèi)搭車者”。 22 （五）免費(fèi)搭車者 ? “ 免費(fèi)搭車者 ” 是對(duì)那些尋求不付任何代價(jià)而又得到效益的人的一種形象性的說(shuō)法。 ? 免費(fèi)搭車對(duì)任何人來(lái)說(shuō)都是一種理性的選擇。只要有公共品存在，免費(fèi)搭車者的出現(xiàn)就不可避免。所以，在合作性的自愿捐獻(xiàn) 和成本分擔(dān)制度下，公共品的供給量發(fā)生不足，低于其應(yīng)當(dāng)達(dá)到的最佳產(chǎn)量水平。 ? 免費(fèi)搭車者問(wèn)題的解決 公共財(cái)政 ? 一方面，公共品不可或缺；另一方面，免費(fèi)搭車者的問(wèn)題又不可避免，所以只能依靠政府部門使用非市場(chǎng)方式 公共財(cái)政，來(lái)解決公共品的供給問(wèn)題。 功利主義 ? 功利主義是由感覺(jué)論心理學(xué)、倫理享樂(lè)主義、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和民主政治學(xué)所組成的一種系統(tǒng)性意識(shí)形態(tài)理論。 “ 最大多數(shù)人的最大幸福 ” 是功利主義的基本信條。因此 ,功利主義者認(rèn)為評(píng)價(jià)一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中分配好壞的標(biāo)準(zhǔn)只能是社會(huì)中個(gè)人福利總和的大小。一種好的財(cái)富 或者收入分配應(yīng)當(dāng)是能夠提高全社會(huì)個(gè)人福利總和的分配。 ? 功利主義的分配標(biāo)準(zhǔn)最為值得推崇是它對(duì)效率的強(qiáng)調(diào) ,并通過(guò)效用這一最能夠把握人類幸福的一般性概念來(lái)體現(xiàn)效率。 ? 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父庇古將這一原則引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中，并用社會(huì)福利（ social welfare）定義了邊沁哲學(xué)語(yǔ)言中難以準(zhǔn)確衡量的 “ 幸福 ” 。 ? 庇古以 18世紀(jì)末和 19世紀(jì)初英國(guó)哲學(xué)家邊沁的功利主義理論為基礎(chǔ)，依據(jù)邊沁所提出的 “ 最大多數(shù)人的最大福利 ” 這一功利原則，運(yùn)用邊際效用遞減規(guī)律，論述了社會(huì)保障政策的經(jīng)濟(jì)意義。 稅 收 價(jià) 格 政府支出 G＊ P1 （ A）個(gè)人 I G＊ P2 稅 收 價(jià)