【文章內(nèi)容簡介】 A 3年；3000萬元 B 3年；5000萬元 C 5年；3000萬 D 5年；5000萬元( )5《中華人民共和國證券法》的核心旨在__________。A 保護投資者的合法權益 B 維護社會經(jīng)濟秩序C 維護社會公共利益 D 以上都是( )5證券市場的“三公”原則是指____________。A 公平、公開、公正 B 公正、公平、公開 C 公開、公正、公平 D 公開、公平、公正( )5根據(jù)《證券法》的規(guī)定,可轉債發(fā)行后累計債券余額由不超過公司凈資產(chǎn)的 降低到 。 A 80%；50% B 60%；40% C 80%；40% D 60%；30%( )60、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票規(guī)定，股份自發(fā)行結束之日起，_________內(nèi)不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，_________內(nèi)不得轉讓。 A 12個月；36個月 B 12個月；12個月 C 36個月；12個月 D 36個月；12個月二、 多項選擇題（每題1分 共40分）( ) 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。屬于貨幣證券的有____________。A 商業(yè)匯票 B 商業(yè)本票 C 銀行匯票 D 銀行本票 ( ) 按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為 。A 政府證券 B 政府機構證券 C 公司證券 D 商業(yè)證券( ) 證券市場的顯著特征是 。A 證券市場是價值直接交換的場所B 證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所C 證券市場是收益直接交換的場所D 證券市場是風險直接交換的場所 ( ) 證券市場的機構投資者主要有 。A 政府機構 B 企業(yè)和事業(yè)法人 C 金融機構 D 各類基金 ( ) 證券市場產(chǎn)生的條件主要有 。A 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 B 股份制的發(fā)展C 信用制度的發(fā)展 D 科學技術的進步( ) 股票的性質有__________。 A 它是有價證券 B 它是要式證券 C 它是證權證券 D 它是資本證券 ( )記名股票的特點有__________。 A 股東權利歸屬于記名股東 B 可以一次或分次繳納出資 C 轉讓相對復雜或受限制 D 便于掛失，相對安全( ) 中央銀行調(diào)控貨幣供應量的手段通常有__________。 A 存款準備金制度 B 再貼現(xiàn)制度 C 公開市場業(yè)務 D 發(fā)行國債( ) 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東出資的方式有__________。 A 貨幣 B 實物 C 知識產(chǎn)權 D 土地使用權( )我國按投資主體的不同性質將股票分為__________。 A 國家股 B 法人股 C 公眾股 D 外資股 ( )1債券包含的含義有：__________。 A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 C 發(fā)行人需要在一定時期付息還本 D 它是表明債權、債務關系的法律憑證( )1發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有__________。 A 資金使用方向 B 市場利率變化 C 債券變現(xiàn)能力 D 借入資金的規(guī)模 ( )1債券收益可以表現(xiàn)為__________。 A 利息收入 B 資本損益 C 再投資受益 D 股票股利( )1債券與股票的相同點是__________。A 兩者的收益率相互影響 B 兩者目的相同 C 都屬于有價證券 D 都是籌措資金的手段 ( )1一般情況下，政府用來彌補赤字的手段有__________。A 舉借國債 B 增加稅收 C 向中央銀行借款 D 動用歷年盈余( )1證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是______________。 A 反映的經(jīng)濟關系不同 B 所籌資金的投向不同C 風險水平不同 D 持有人不同( )1封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有____________等。A 期限不同 B 發(fā)行規(guī)模限制不同C 基金份額交易方式不同 D 基金份額的交易價格計算標準不同( )1貨幣市場基金的投資對象包括____________。A 銀行短期存款 B 國庫券C 銀行承兌匯票 D 商業(yè)票據(jù)( )1對于交易所交易基金,投資者可選擇的交易方式有____________。A 標購 B 申購 C 贖回 D 在交易所買賣( )下列關于基金份額持有人大會的說法中正確的是：____________。A 基金份額持有人大會由基金管理人召集。 B 基金份額持有人大會由基金托管人召集。C 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。 D 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。( )2根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》之規(guī)定，衍生工具,具有下列特征 。A 其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動B 不要求初始凈投資C 對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D 在未來某一日期結算( )2股權類產(chǎn)品的衍生工具包括____________。A 股票期貨 B 股票期權C 股票指數(shù)期貨 D 股票指數(shù)期權( )2金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比有以下不同：____________。A 交易對象不同B 交易目的不同C 交易價格的含義不同D 交易方式不同( )2套期保值的做法是同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立______