【文章內(nèi)容簡介】 他的原則只能從具體條文中 去分析提煉，也就是說，對具體規(guī)定中包含的特殊規(guī)則只有經(jīng)過分析才能確認(rèn)其是否是一種更通用的原則，是否也能適用于那些與所規(guī)定情況不同的其他情況。 當(dāng)然，當(dāng)事人總是自由約定以某一特定的國家法作為《通則》的補充。這種條款可表述為：“本合同適用《通則》之規(guī)定，并以國法律作為《通則》之補充”，或是“本合同的解釋和履行依《通則》之規(guī)定，《通則》沒有明確規(guī)定的問題，則依國法律”。 第１．７條 （誠實信用和公平交易） （１）每一方當(dāng)事人在國際貿(mào)易交易中應(yīng)依據(jù)誠實信用和公平交易的原則行事。 （２）當(dāng)事人各方不得排除或限制此項義務(wù)。 注釋： １．“誠實信用和公平交易”是《通則》的一項基本原則 在《通則》不同章節(jié)中有大量的規(guī)定都直接或間接地適用了“誠實信用和公平交易”的原則，如第２．４條（２）款（ｂ）項、２．１５條、２．１６條、２．１８條、２．２０條、３．５條、３．８條、３．１０條、４．１條（２）款、４．２條（２）款、４．６條、４．８條、５．２條、５．３條、６．１．３條、６．１．５條、６．１．１６條（２）款、６．１．１７條（１）款、６．２．３條（３）款和（４）款、７．１．２條 、７．１．６條、７．１．７條、７．２．２條（ｂ）和（ｃ）項、７．４．８條和７．４．１３條。這些都表明“誠實信用和公平交易”是《通則》的一項基本原則，對該原則在總則中加以規(guī)定，也就是要求每一當(dāng)事人必須遵循這一原則行事。 舉例： １．Ａ同意Ｂ可在４８小時內(nèi)考慮是否接受其要約。當(dāng)Ｂ在期限臨近屆滿前決定接受時，卻無法向Ａ傳遞這一信息，因為此時是周末，Ａ辦公室里的傳真機未開通，也沒有能接收消息的自動電話。在緊接著的周一，Ａ拒絕了Ｂ的承諾。Ａ的這種做法違背了誠實信用原則，因為當(dāng)Ａ確定承諾的時限時，他必須 確保其辦公室在整個４８小時內(nèi)均能接收信息。 ２．在一份關(guān)于供應(yīng)和安裝某一特殊生產(chǎn)線的合同中有這樣一條規(guī)定：賣方Ａ就該生產(chǎn)線的技術(shù)所做的任何改進(jìn)，Ａ均有義務(wù)告知買方Ｂ。１年后，Ｂ了解到有一項重要的技術(shù)改進(jìn)未得到Ａ的通知。對此Ａ不能以這種事實為自己開脫，即：Ａ不再負(fù)責(zé)這種特定型號生產(chǎn)線的生產(chǎn)，生產(chǎn)已轉(zhuǎn)由Ａ的全資附屬公司Ｃ承擔(dān)。Ａ這樣做違背了公平交易的原則，因為Ａ為了規(guī)避對于Ｂ的合同義務(wù)，特意設(shè)立一個獨立的實體Ｃ，由Ｃ來承擔(dān)這種生產(chǎn)。 ３．代理商Ａ代表委托人Ｂ在某一指定地區(qū)推銷Ｂ的商品。合同規(guī)定， 只有在Ａ所簽訂的合同得到Ｂ的同意后，Ａ才有理賠權(quán)。Ｂ可自由決定是否同意Ａ所簽訂的合同，但任何對Ａ所簽合同的持續(xù)性的和不合理的拒絕都有悖于誠實信用原則。 ４．在銀行Ａ和用戶Ｂ商定的信貸協(xié)議有效期內(nèi)，Ａ突然不加說明地拒絕向Ｂ繼續(xù)提供貸款，致使Ｂ的生意遭受了重大損失。盡管協(xié)議中有允許Ａ“自愿”加快償還款項的條款，但Ａ這種沒有事先警告和正當(dāng)理由的要求全額還款則違背了誠實信用的原則。 ２．“國際貿(mào)易中的誠實信用和公平交易” 首先必須清楚：在《通則》中，對“誠實信用和公平交易”這兩個概念，并非按不同的國家法體系中所采用的一般標(biāo)準(zhǔn)來適用。換句話來，對于那些國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，只有在其被各個不同法律體系普遍接受時方能予以考慮?！锻▌t》中的用法更深一層的含 10 義是：“誠實信用和公平交易”必須按照國際貿(mào)易的特殊情況去解釋。貿(mào)易實踐的標(biāo)準(zhǔn)確實會因貿(mào)易領(lǐng)域的不同而存在相當(dāng)大的差異，即使在同一貿(mào)易領(lǐng)域，其標(biāo)準(zhǔn)也會因企業(yè)的經(jīng)營、規(guī)模和技能等社會經(jīng)濟環(huán)境的不同或嚴(yán)或松。 應(yīng)指出的是，雖然《通則》的規(guī)定和／或條文注釋多次僅提及“誠實信用”，或是僅提及“誠實信用和公平交易”，但這些提法均應(yīng)理解為本條所規(guī)定的“國際貿(mào)易中的誠實 信用和公平交易”。 舉例： ５．一項高技術(shù)設(shè)備銷售合同規(guī)定，如買方在其發(fā)現(xiàn)或應(yīng)該發(fā)現(xiàn)設(shè)備的瑕疵后，未及時通知賣方并說明瑕疵的性質(zhì)，則買方就喪失了基于設(shè)備的瑕疵而產(chǎn)生的權(quán)利。在買方Ａ操作使用該設(shè)備的所在國，這種設(shè)備使用很普遍，Ａ在將設(shè)備投入運行后發(fā)現(xiàn)該設(shè)備有瑕疵，但在給賣方Ｂ的通知中，對于該瑕疵的性質(zhì)，Ａ卻提供了一份使Ｂ誤解的說明。Ａ因此而喪失了基于該瑕疵而產(chǎn)生的權(quán)利，因為他本可以通過更謹(jǐn)慎細(xì)致的檢測提供給Ｂ一份必要的詳細(xì)說明。 ６．與例５的情況一樣，所不同的是，在Ａ操作使用該設(shè)備的所 在國，這種型號的設(shè)備幾乎鮮為人知，也正因此Ａ將不喪失基于瑕疵所產(chǎn)生的權(quán)利。因為Ｂ知道Ａ缺乏技術(shù)知識，他不能理所當(dāng)然地指望Ａ能恰當(dāng)?shù)嘏卸ㄔ撹Υ玫男再|(zhì)。 ３．誠實信用和公平交易原則的強制性 當(dāng)事人必須按照誠實信用和公平交易原則行事，這一義務(wù)的基本特征在于當(dāng)事人不得對這一原則通過合同加以排除或限制〔第（２）款〕。關(guān)于普遍禁止當(dāng)事人協(xié)議排除或限制“誠實信用和公平交易”原則的規(guī)定的具體適用見第３．１９條、７．１．６條和７．４．１３條的規(guī)定。 另一方面，對于當(dāng)事人在其合同中設(shè)定遵守某種更嚴(yán)格的行 為標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)沒有任何限制。 第１．８條 （慣例和習(xí)慣做法） （１）當(dāng)事人各方應(yīng)受其業(yè)已同意的任何慣例和其相互之間業(yè)已建立的任何習(xí)慣做法的約束。 （２）在特定的有關(guān)貿(mào)易中的合同當(dāng)事人，應(yīng)受國際貿(mào)易中廣泛知悉并慣常遵守的慣例的約束，除非該慣例的適用為不合理。 注釋： １．《通則》中的習(xí)慣做法和慣例 本條規(guī)定了這項原則，根據(jù)該原則當(dāng)事人應(yīng)普遍遵守符合本條要求的習(xí)慣做法和慣例。另外，對于適用于具體情況的習(xí)慣做法和慣例也必須符合本條要求，且必須符合《通則》中所明確表示的目的〔 見第２．６條（３）款、４．３條和５．２條的有關(guān)規(guī)定〕。 ２．當(dāng)事人間的習(xí)慣做法 對于一個特定的合同，當(dāng)事人間業(yè)已建立的習(xí)慣做法自動產(chǎn)生約束力，除非當(dāng)事人已明確表示排除其適用。某一特定習(xí)慣做法能否被認(rèn)為已在當(dāng)事人間“建立”，自然得視具體情況而定，但在當(dāng)事人間先前的交易中僅出現(xiàn)過一次的做法將不足以視為“習(xí)慣做法”。 舉例： １．供應(yīng)商Ａ已多次接受用戶Ｂ在交貨后兩周內(nèi)對貨物的數(shù)量或質(zhì)量問題提出的索賠要求。當(dāng)Ｂ在又一次交貨剛過兩周發(fā)出一份貨物瑕疵通知時，Ａ不能以通知太晚為由加以拒絕。 因為這種“兩周”的通知在Ａ和Ｂ之間已構(gòu)成習(xí)慣做法，Ａ照樣要受其約束。 11 ３．當(dāng)事人同意的慣例 本條第一款僅是適用了第１．１條所規(guī)定的“締約自由”原則，指出當(dāng)事人受其所同意的慣例約束。實際上，當(dāng)事人間既可就其合同的所有條款進(jìn)行談判，也可就某些問題簡單地規(guī)定適用包括慣例在內(nèi)的其他淵源。當(dāng)事人可以商定任何慣例的適用，包括任何一方當(dāng)事人都未涉足過的某一貿(mào)易領(lǐng)域的慣例，或是與某種不同類型的合同相關(guān)的慣例。即便當(dāng)事人同意適用那些被誤稱為慣例的“慣例”，也未嘗不可，比如說某一特定貿(mào)易協(xié)會以“慣例”名義制定的 一系列規(guī)則，而這些規(guī)則僅是部分地反映了已建立的一般行為規(guī)范。 ４．適用的其他慣例 本條第二款規(guī)定了當(dāng)事人沒有具體協(xié)議時確定可適用的慣例的標(biāo)準(zhǔn)。慣例必須是“被相關(guān)的貿(mào)易領(lǐng)域的當(dāng)事人廣泛知悉并慣常遵守”的。這是任何一個慣例得以適用的條件，國際慣例、國內(nèi)慣例或是地方性慣例皆是如此?！霸趪H貿(mào)易中”這一附加的限定，是為了避免將那些國內(nèi)交易的或僅限于國內(nèi)交易的慣例適用于與外國人的交易中。 舉例： ２．房地產(chǎn)代理商Ａ對一外國客戶Ｂ援引使用其所在國同行業(yè)的一個特定慣例。如果該慣例只具地方性 質(zhì)，只與國內(nèi)因素占主要地位的貿(mào)易相關(guān)，則Ｂ不受其約束。 僅在當(dāng)事人沒有其他任何可參照的慣例的情況下，純粹的地方性慣例或國內(nèi)慣例才能得以適用。此時，那些關(guān)于某種商品交易的或貿(mào)易展銷會的或港口的慣例，只要它們通常也被外國人遵守，則應(yīng)該適用于與外國人的交易。還有一種例外情況是，若某一商人在某一國家已簽訂過大量類似的合同，則其應(yīng)受該國國內(nèi)關(guān)于此類合同的慣例的約束。 舉例： ３．Ａ是一位港口經(jīng)營人，Ｂ是一個外國承運人。Ａ對Ｂ援引適用其所在港口的一項特殊慣例。如果該港口通常也由外國人使用，所有用 戶不論其經(jīng)營地和國籍如何，都慣常遵守該慣例，則Ｂ也應(yīng)受其約束。 ４．Ｘ國的一位銷售代理商Ａ接到其在Ｙ國的客戶Ｂ的一項要求，Ｂ要求Ａ對其現(xiàn)金付款給予慣常的１０％的折扣。如果Ａ在Ｙ國已經(jīng)經(jīng)營了相當(dāng)一段時間，則Ａ不能因為該慣例的適用范圍僅限于Ｙ國而拒絕其適用。 ５．不合理的適用慣例 一項慣例雖被某一特殊貿(mào)易領(lǐng)域的廣大商人慣常遵守，但在特定情況下其適用仍可能不合理。其原因在于一方或雙方當(dāng)事人經(jīng)營的特殊條件和／或所從事的交易的特殊性。這種情況下，該慣例不能適用。 舉例： ５．在 某一商品貿(mào)易領(lǐng)域，有這樣一種慣例：如果買方不能及時得到國際認(rèn)可的商檢機構(gòu)的證明，則不能主張該商品有瑕疵。當(dāng)買方Ａ在目的港接收貨物時，在該港口開業(yè)的唯一一個國際認(rèn)可的商檢機構(gòu)卻在罷工，若從距離最近的其他港口找商檢機構(gòu)費用又太高。這種情況下，適用該慣例就不合理。即使沒有得到國際認(rèn)可的商檢機構(gòu)的證明，Ａ也應(yīng)可以提出其所發(fā)現(xiàn)的商品瑕疵。 ６．慣例優(yōu)先于《通則》 一旦習(xí)慣做法和慣例被適用，則其相對于《通則》中的不同規(guī)定具有優(yōu)先性。理由是：該習(xí)慣做法和慣例是作為整個合同或單獨聲明的一個默示條款或一方當(dāng)事 人行為的一部分來約束當(dāng)事人。因此，它們只能被當(dāng)事人規(guī)定的明示條款取代。同樣，合同明示條款優(yōu)先于《通則》。只存在一種例外，即《通則》的相應(yīng)規(guī)定已特別表明具 12 有強制性（見第１．５條注釋３）。 第１．９條 （通知） （１）凡需要發(fā)出通知時，通知可以按照適合于具體情況的任何方式發(fā)出。 （２）通知于送達(dá)被通知人時生效。 （３）在第（２）款的范圍內(nèi)，通知于口頭傳達(dá)給被通知人或遞送到被通知人的營業(yè)地或通訊地址時，為“送達(dá)”被通知人。 （４）在本條范圍內(nèi)，“通知”包括聲明、要求、請求 或其他任何意圖的傳達(dá)。 注釋： １．通知的形式 本條首先規(guī)定了這樣一個原則：通知或《通則》中個別條款所要求的任何其他意圖的傳達(dá)（聲明、要求、請求等）均沒有特定的形式要求，但根據(jù)具體情況可以用任何適當(dāng)?shù)姆绞桨l(fā)出。某種方式是否合適，要視具體情況而定，特別是要考慮該種通訊方式的可能性和可靠程度、以及所發(fā)信息的重要性和／或緊迫性。因此，如果郵寄服務(wù)不可靠，則利用傳真、電傳或其他必須以書面形式發(fā)出的電訊方式為宜。若口頭聯(lián)絡(luò)足以表達(dá)，用電話也可以。在選擇通訊方式時，通知發(fā)出人必須考慮到己方和發(fā)往國對方的 情況。 ２．送達(dá)原則 對于各種形式的通知，《通則》均采用所謂“送達(dá)原則”，意即通知只有在送達(dá)被通知人時才生效。關(guān)于某些傳達(dá)，《通則》的一些規(guī)定中有明確的表述，參見２．３條（１）款、２．３條（２）款、２．５條、２．６條（２）款、２．８條（１）款和２．１０條。本條第二款主要是要明確：在對通知的效力沒有聲明的情況下，通知均于送達(dá)時生效（見第２．９條、２．１１條、３．１３條、３．１４條、６．１．１６條、６．２．３條、７．１．５條、７．１．７條、７．２．１條、７．２．２條、７．３．２條和７．３．４條） 。 ３．明確約定投郵原則 當(dāng)然，當(dāng)事人總是可以自由地明確約定適用投郵原則。一方當(dāng)事人在另一方當(dāng)事人實際不履行或逾期不履行的情況下，為保護(hù)自身的權(quán)利而不得不給對方發(fā)出通知時，要求其承擔(dān)通知在傳遞中丟失、誤投或延誤的風(fēng)險是不公平的，此時適用投郵原則可能最為合適。如要證明國際間通知的有效送達(dá)存在可想見的困難，適用投郵原則也是最合適的。 ４．“送達(dá)” 準(zhǔn)確確定上述通知何時“送達(dá)”收件人，對于送達(dá)原則是很重要的。為界定這一概念，本條第三款對口頭通知的“送達(dá)”和其他形式通知的“送達(dá)”加以 了區(qū)別。如果口頭通知是由發(fā)出人親自發(fā)給收件人或收件人授權(quán)的接收人，則視為已送達(dá)。其他形式的通知一經(jīng)送到收件人或其營業(yè)地或通訊地址，即視為送達(dá)。上述通知無需送到收件人手中，通知交給收件人授權(quán)接受的雇員，或是放進(jìn)收件人的信箱，或是由收件人的傳真機、電傳機、計算機接收均可。 第１．１０條 （定義） 通則中： —— “法庭”，包括仲裁庭。 —— “營業(yè)地”，在當(dāng)事人有一個以上的營業(yè)地時，考慮到在合同訂立之前任何時候或訂立合同之時雙方當(dāng)事人所知道或考慮到的情況，相關(guān)的“營業(yè)地”為與合同及 其履行具有最密切聯(lián)系的營業(yè)地。 —— “債務(wù)人”系指應(yīng)履行義務(wù)的一方當(dāng)事人；“債權(quán)人”指有權(quán)要求履行義務(wù) 13 的一方當(dāng)事人。 —— “書面”系指能記載所傳遞的信息并可以有形的方式復(fù)制出的任何通訊方式。 注釋： １．法庭和仲裁庭 《通則》強調(diào)了以仲裁方式解決爭議的重要性（參見前言的注釋）。為了避免語言繁鎖，《通則》中只用了“法庭”一詞，但其應(yīng)理解為包括仲裁庭和法庭。 ２．當(dāng)事人有一個以上的營業(yè)地 依本《通則》的適用，當(dāng)事人的營業(yè)地與許多內(nèi)容相關(guān)聯(lián)，諸如通知的送達(dá)地〔第１． ９條（３）款〕；因承諾期限的最后一天是節(jié)假日而出現(xiàn)的承諾期限的順延〔第２．８條（２）款〕；履約地（第６．１．６條）和申請公共許可的當(dāng)事人的決定〔第６．１．１４條（ａ）項〕。 鑒于當(dāng)事人可能有多個營業(yè)地（通常是一個總部和幾個分