【文章內(nèi)容簡介】 英國的水務(wù)行業(yè)私有化主要通過公開出 售 10 個(gè)供排水公司的股份來進(jìn)行的。私有化之初政府保留 5 年少量的黃金股份（目的是防止個(gè)人或個(gè)別公司掌握股票投票權(quán)，避免惡意接管，維護(hù)水務(wù)行業(yè)的穩(wěn)定性），剩余股份公開發(fā)售，并于 1989 年 11 月將水務(wù)公司的股權(quán)上市交易。上市后，十大流域水務(wù)公司發(fā)展為集團(tuán)公司，將水務(wù)服務(wù)轉(zhuǎn)移給了持有服務(wù)許可證的子公司經(jīng)營。私有化沒有不會(huì)改變?cè)畡?wù)公司的供水區(qū)域，各流域水務(wù)公司提供區(qū)域內(nèi)取水、供水以及廢水的收集、處理和排放等服務(wù)，都成為供排水一體化的地區(qū)壟斷者。其他小型水務(wù)公司仍繼續(xù)為原有用戶供水。 水務(wù)行業(yè)并購、重組和整 合 12 1995 年 1 月起，政府出售了其持有的水務(wù)公司股票，實(shí)現(xiàn)了從私有化的水務(wù)公司中完全退出，擴(kuò)大了水務(wù)公司股份在資本市場的活躍空間。同時(shí)允許集團(tuán)公司出售其下屬水務(wù)公司，自由實(shí)施兼并、并購與重組計(jì)劃。結(jié)果是小型水務(wù)公司從原來的 29 家減少到今天的 13 家，十家流域水務(wù)公司仍然存在。為了保護(hù)用戶的利益，英國政府對(duì)水務(wù)行業(yè)的并購、重組和整合實(shí)施適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管。 二、 水務(wù)行業(yè)監(jiān)管體系 在剝離原地區(qū)水管理局承擔(dān)的政府管理職能并將其私有化的同時(shí)，英國政府建立了一整套監(jiān)管體系， 其基本架構(gòu)是三部管制法規(guī)： 1989 年的《水法》、 1991年的《水產(chǎn)業(yè)法》和 1991 年的《水資源法》， 將環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)以及飲用水質(zhì)量三個(gè)方面的監(jiān)管職能分別納入三個(gè)獨(dú)立的監(jiān)管部門。將原國家河流管理局并入環(huán)境署（ Environment Agency），具體負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)方面的監(jiān)管；新成立供水服務(wù)辦公室，負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的監(jiān)管；新成立飲用水監(jiān)查署，作為飲用水水質(zhì)的監(jiān)管單位。 １、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的監(jiān)管 OFWAT 作為一個(gè)獨(dú)立的水務(wù)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管部門來履行對(duì)全英水務(wù)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管。管理權(quán)由水務(wù)監(jiān)管局局長行使，局長是英格蘭和威爾士供水和污水處理行業(yè)的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管人。 OFWAT 的職責(zé)主要有：保證水司的供水功能能夠正常運(yùn)行；精確制定最高水價(jià)使水司能夠正常融資；保護(hù)消費(fèi)者利益；促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率；促進(jìn)有效競爭 經(jīng)濟(jì)監(jiān)管包括三個(gè)方面的規(guī)制，結(jié)構(gòu)規(guī)制、價(jià)格規(guī)制、交易規(guī)制。 結(jié)構(gòu)規(guī)制。包括幾方面內(nèi)容：（ 1）用法律明確供水承擔(dān)者（ Under taker）的權(quán)利和義務(wù)；（ 2）用許可證制度授權(quán)供水承擔(dān)者；（ 3）最大限度的引入競爭機(jī)制，完善有關(guān)競爭制度安排。 價(jià)格規(guī)制。英國水價(jià)的制定基本上按照市場經(jīng)濟(jì)條件下的投入－產(chǎn)出模式運(yùn)作，基本水價(jià)大致根據(jù)供水和污水處理服務(wù)的成本核算，然后根據(jù)投資回報(bào) 率和13 通貨膨脹率加成確定。英國的水價(jià)五年一規(guī)劃，年年可調(diào)整。這種調(diào)整一方面根據(jù)市場需求和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況（如通貨膨脹）；另一方面根據(jù)水務(wù)企業(yè)的投資變化（如提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或擴(kuò)建工程等），以便更好地反映服務(wù)成本的變動(dòng)。 英國政府制定的定期價(jià)格評(píng)審制度（ Periodic Review）是其價(jià)格規(guī)制的核心部分，包括三個(gè)方面的內(nèi)容： 第一，水價(jià)隨著物價(jià)變化而調(diào)整。水務(wù)監(jiān)管局每五年對(duì)水價(jià)上限進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整的基本公式是： RPI+K+U。（ RPI 是零售物價(jià)指數(shù)； K 是為履行正常供水服務(wù)功能必須在通貨膨脹率以上增加的費(fèi)用，由水 務(wù)監(jiān)管局根據(jù)通貨膨脹變化并考慮水務(wù)公司投資成本、運(yùn)行效率及運(yùn)營利潤確定； U 是前些年未承兌使用而余留的 K 值（例如， Northumbrian 公司 2022/2022 年度水價(jià)實(shí)際增長了 ％，而水務(wù)監(jiān)管局為其設(shè)定的價(jià)格上漲幅度為 ％，其中 ％的差額，也就是 U 值，就結(jié)轉(zhuǎn)到 2022/2022 年度的水價(jià)中，這就意味著 Northumbrian 公司在 2022/2022年度的水價(jià)上漲幅度可以比水務(wù)監(jiān)管局確定的上限高出 ％）。 第二，水價(jià)制度設(shè)計(jì)考慮了未來外部環(huán)境的變化（主要是投資需求）對(duì)企業(yè)投資和成本 的影響，減少外部環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)經(jīng)營的不良影響。 第三，在價(jià)格執(zhí)行期內(nèi)，如果產(chǎn)生定期評(píng)審時(shí)未預(yù)計(jì)到的某些須由水務(wù)公司承擔(dān)的法定義務(wù)（如遵守新的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的額外資本投資），并且所涉及的義務(wù)對(duì)水務(wù)公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況造成實(shí)質(zhì)性影響，水務(wù)公司可要求價(jià)格上限以外的價(jià)格調(diào)整補(bǔ)償。 交易規(guī)制。大多是圍繞供水企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行的，主要目標(biāo)是為供水企業(yè)擴(kuò)大融資渠道，降低企業(yè)之間交易成本，完善市場機(jī)制。同時(shí) OFWAT 還對(duì)交易的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。交易規(guī)制的主要內(nèi)容包括 :（ 1）以特殊的政策完成新老劃斷，低價(jià)出售國有資產(chǎn)， 并給予一定的政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，啟動(dòng)行業(yè)私有化；（ 2）調(diào)整供水企業(yè)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，降低水價(jià)上漲壓力，英國水務(wù)私有化改革以后，一個(gè)重要的變化就是引入了與公用事業(yè)相適應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施更新會(huì)計(jì)，該會(huì)計(jì)制度將地下管網(wǎng)看作永久維護(hù)的單一資產(chǎn)系統(tǒng)，地下管網(wǎng)不提折舊也不減值，以永續(xù)年金的價(jià)格確定基礎(chǔ)設(shè)施更新收費(fèi)金額水平，即，每年從利潤中提取一項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施更14 新費(fèi)，這樣不僅可以降低投資對(duì)水費(fèi)的壓力、保障投資者利益，而且為水務(wù)服務(wù)在區(qū)域壟斷的結(jié)構(gòu)下形成行業(yè)競爭格局創(chuàng)造了條件；（ 3）對(duì)國際水務(wù)市場的股權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)管，建立嚴(yán)格地評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) 以及權(quán)威機(jī)構(gòu)審批程序。 ２、環(huán)境監(jiān)管 作為環(huán)境監(jiān)管部門，環(huán)境署除了履行對(duì)水務(wù)行業(yè)監(jiān)管的職責(zé)之外，還承擔(dān)著更大的職責(zé)，包括通過加強(qiáng)行業(yè)管理來保護(hù)和改善英格蘭和威爾士的環(huán)境、防洪救災(zāi)、保護(hù)水資源以及改善野生動(dòng)物棲息地。 環(huán)境署負(fù)責(zé)保護(hù)和提高淡水（包括地下水和地表水）的水質(zhì)，確保供水水質(zhì)適合居民和生態(tài)系統(tǒng)使用；防止污染和對(duì)制造污染者進(jìn)行處罰的責(zé)任；確保英格蘭和威爾士的水資源得到適當(dāng)利用。他們對(duì)當(dāng)?shù)氐乃Y源進(jìn)行監(jiān)控，頒發(fā)取水許可證，對(duì)從環(huán)境中抽取的水量實(shí)施限制；制定長遠(yuǎn)的水資源使用規(guī)劃，確保當(dāng)?shù)氐乃Y源 能夠滿足社會(huì)和環(huán)境在未來 25 年內(nèi)的用水需求。 ３．水質(zhì)監(jiān)管 在供水業(yè)實(shí)行私有化之后， 1990 年 1 月英國成立了獨(dú)立的飲用水監(jiān)查署。其主要職責(zé)是保護(hù)及檢查英格蘭及威爾士的飲用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并負(fù)責(zé)處理消費(fèi)者投訴并調(diào)查與水質(zhì)相關(guān)的事故。調(diào)查結(jié)果出來后，他們有權(quán)對(duì)相關(guān)責(zé)任公司進(jìn)行處罰。 根據(jù)水法有關(guān)條款，在英格蘭和威爾士已實(shí)現(xiàn)了供水與排水一起管，水質(zhì)同水量一起管，地表水和地下水一起管。 英國 水務(wù)公司必須按照政府《水質(zhì)條例》中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供飲用水，若有公司未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，則必須對(duì)自身系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn)，至于是長期還是 短期改進(jìn)，取決于問題的性質(zhì)。如果監(jiān)查署認(rèn)為一些未達(dá)標(biāo)行為系小過失或不可能再犯，可以判定不需采取進(jìn)一步措施。監(jiān)查署的職責(zé)并不僅限于執(zhí)法，他們還會(huì)對(duì)一些好的供水方法進(jìn)行鼓勵(lì)。 15 三、 投資政策和投資回收機(jī)制 英國政府基本明確不再投資新建水工程，新的水資源開發(fā)資金明確由各水公司負(fù)責(zé)籌措，因此新水工程上馬之前開發(fā)者必須考慮能否償還投資。 四、 英國模式評(píng)述 英國水務(wù)行業(yè)改革是目前世界上最大、最全面的公有權(quán)向私有權(quán)轉(zhuǎn)化的改革，總結(jié)其私有化改革的經(jīng)驗(yàn)可以給我們眾多有益的啟示。 英國政府在推行水務(wù)行業(yè)私有化時(shí)，有了清晰的目標(biāo)， 即為了解決水務(wù)行業(yè)的融資與效率問題。英國政府在進(jìn)行國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)出售的時(shí)候，完全不是追求國有資產(chǎn)的保值增值而從中獲取多大的利益，而是通過機(jī)制的靈活設(shè)計(jì)，僅將當(dāng)期的債務(wù)資本化，不僅有利于日后的定價(jià) ,而且利用直接注資、稅款返還等方法為水務(wù)企業(yè)未來的融資創(chuàng)造了有利的條件。全產(chǎn)權(quán)改革等系列制度促進(jìn)了水務(wù)行業(yè)運(yùn)營效率的提高和水務(wù)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。 英國政府推行的流域性供排水一體化使得水務(wù)公司可以對(duì)服務(wù)區(qū)域內(nèi)的水資源進(jìn)行統(tǒng)一管理，從取水、供水到污水回收、處理均由一家公司提供服務(wù)，這樣一方面可以增強(qiáng)銜接、提高效率，一方面 也降低了企業(yè)違法操作的可能性，因?yàn)槿魏我粋€(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會(huì)帶來系統(tǒng)性的連鎖反應(yīng)。 英國政府根據(jù)行業(yè)的特性和發(fā)展趨勢，創(chuàng)立了一套涉及到經(jīng)濟(jì)、水質(zhì)、環(huán)境和服務(wù)等諸方面的完整監(jiān)管制度。監(jiān)管體系完善，機(jī)構(gòu)職能明確，監(jiān)管技術(shù)與手段相互配合，行之有效。首先，監(jiān)管者與水務(wù)企業(yè)的職責(zé)與工作界限非常明晰，透明的工作程序是英國監(jiān)管制度的核心，也是英國與法國水務(wù)運(yùn)行體制的重大差別；其次，監(jiān)管成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是確立了以績效激勵(lì)為基礎(chǔ)的定價(jià)機(jī)制和相應(yīng)的一整套的工作方法，通過這樣的機(jī)制和方法，確定水價(jià)時(shí)，無需經(jīng)過公眾聽證等繁瑣和不確 定的程序，并且用最高限價(jià)的方法讓企業(yè)自行確定水價(jià)，體現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)的精神；另外，英國政府建立了與供水務(wù)行業(yè)的特征相適應(yīng)的系列制度，如會(huì)計(jì)制度、估價(jià)制度、財(cái)務(wù)制度和并購制度等。這些制度都是圍繞著保護(hù)公眾利益、16 促進(jìn)行業(yè)運(yùn)行效率，提高企業(yè)的融資能力而展開的，這也是英國水務(wù)行業(yè)私有化的真正目的。英國水務(wù)及其他網(wǎng)絡(luò)型公用事業(yè)的監(jiān)管制度已經(jīng)在英聯(lián)邦（澳洲、新西蘭）和其他南美國家推行。 在科學(xué)的監(jiān)管體制下，依靠有效率的運(yùn)營模式和大筆投資，英國私有水務(wù)公司承擔(dān)其良好的社會(huì)責(zé)任，提供了可靠和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，水務(wù)行業(yè)也變成一個(gè)收益頗豐 的行業(yè)并在 20 世紀(jì) 90 年代獲得了巨額利潤。但在英國模式下，盡管投資人在私有化初期獲得了巨額收益，但從長遠(yuǎn)來看水務(wù)行業(yè)的獲利能力會(huì)逐步萎縮。完全私有模式短期內(nèi)可以顯著提高效率，長期而言卻存在如何監(jiān)管壟斷的問題。而且