證券培訓(xùn)ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-10 05:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 1證券公司審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)握偌? 1中國證券業(yè)協(xié)會制定創(chuàng)新試點證券公司的評審辦法，負(fù)責(zé)組織評審工作 1董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu) 1證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)（請看書記憶） 1申請創(chuàng)新活動試點的證券公司須符合的要求（請看書記憶） 13 第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理 14 證券市場相關(guān)法律、法規(guī)的層次與種類 同證券市場相關(guān)的法律法規(guī)共包括國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等三個層次 國家法律：證券法、證券投資基金法、公司法、刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定、信托法 行政法規(guī)：中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序 部門規(guī)章：合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則、外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則 中華人民共和國證券法 2022年 10月 27日第十屆全國人大第 18次會議修訂， 2022年 1月 1日生效 1）完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高了上市公司質(zhì)量 2）加強了對證券公司的監(jiān)管，防范和化解了證券市場風(fēng)險 3）加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立了證券投資者保護(hù)基金制度，明確了對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度 4）完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場次序 5）完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度 6）強化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為 第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 15 中華人民共和國公司法 2022年 10月 27日第十屆全國大第 18次會議修訂 1）修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè) 2）完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率 3）健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機制，鼓勵投資 4）規(guī)范上市公司的治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展 5）健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用 6）調(diào)整公司財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要 中華人民共和國刑法對證券犯罪的規(guī)定 2022年 12月 28日公布了第 4次修正案，其中關(guān)于證券犯罪的主要規(guī)定有： 1）欺詐發(fā)行股票、債券罪 2）提供虛假財務(wù)會計報告罪 3）非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 4）內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 5）編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 6）操縱證券市場罪 16 指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展八字方針 法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 證券市場監(jiān)管體系 第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管 監(jiān)管原則 依法管理原則、保護(hù)投資者利益原則、三公原則、監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則 監(jiān)管手段 法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段 監(jiān)管機構(gòu) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 自律結(jié)構(gòu) 證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會 監(jiān)管對象 證券市場主體（發(fā)行人、投資者、證券中介機構(gòu)） 證券市場客體（股票、債券、基金等有價證券） 監(jiān)管內(nèi)容 信息披露、操縱市場、欺詐行為、內(nèi)幕交易 17 證券市場監(jiān)管的意義 1）保障廣大投資者權(quán)益 2）維護(hù)市場良好秩序 3）發(fā)展和完善證券市場體系 4）提高證券
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