【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 建筑工程施工許可證》 。期間，李某聘請(qǐng)沒(méi)有任何建筑工程資格的劉某作為施工員，負(fù)責(zé)工地的施工質(zhì)量、安全管理等工作。同時(shí)，東明公司也聘請(qǐng)了建設(shè)項(xiàng)目的工程監(jiān)理單位，監(jiān)理公司委派于某為該項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師。 在建設(shè)該工程 3號(hào)廠房過(guò)程中，李某為趕工期，指使施工員劉某安排工人違反施工程序，在未采取保證墻體穩(wěn)定措施的情況下施工圍護(hù)墻。施工員劉某沒(méi)有專業(yè)知識(shí)，盲目執(zhí)行包工頭的工作指令，安排工人冒險(xiǎn)作業(yè)。此時(shí)，作為監(jiān)理工程師的于某未能履行監(jiān)理職責(zé)，無(wú)視施工單位無(wú)證施工等行政違法行為，且現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不到位，對(duì)違反施工程序冒險(xiǎn)作業(yè)的行為沒(méi)有制止和上報(bào)。 施工期間，在建南面圍墻突然倒塌，帶動(dòng)?xùn)|西兩面圍護(hù)墻向內(nèi)倒塌，造成 5人死亡、 1人重傷、 19人輕傷的重大事故。經(jīng)專家鑒定，事故的原因是施工單位在未完成廠房主體結(jié)構(gòu)之前先施工圍護(hù)墻，且未采取保證墻體穩(wěn)定的措施，在風(fēng)及重力二階效應(yīng)的作用下，導(dǎo)致墻體倒塌。 法院判決結(jié)果：李某、劉某、于某、張某等 4人犯重大安全事故罪罪名成立，包工頭李某被判有期徒刑 3年半，施工員劉某被判處有期徒刑 3年，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理于某被判有期徒刑 3年，掛靠公司總經(jīng)理張某被判處有期徒刑 3年、緩刑 3年。 【 責(zé)任分析 】 在此案中，作為監(jiān)理工程師的于某未能履行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理職責(zé)，未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查；在李某尚未取得 《 建設(shè)工程施工許可證 》 卻違規(guī)提前施工和指使施工員劉某安排工人違反施工程序趕工時(shí)，未及時(shí)要求施工單位對(duì)安全事故隱患進(jìn)行整改或者暫時(shí)停止施工；這些行為違反了《 中華人民共和國(guó)刑法 》 第一百三十七條的有關(guān)規(guī)定，造成重大安全事故， 應(yīng)該承擔(dān)刑事責(zé)任 ；在行政責(zé)任方面，于某的 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書被吊銷，監(jiān)理公司的資質(zhì)證書被暫扣 ；當(dāng)然， 建設(shè)單位也可向承包單位和監(jiān)理單位提起相應(yīng)的民事訴訟 ，但是，監(jiān)理公司的經(jīng)濟(jì)賠償能力較弱，按照目前國(guó)家頒布的委托監(jiān)理合同的示范文本，監(jiān)理公司的只需按照：賠償金＝直接經(jīng)濟(jì)損失 報(bào)酬比率（扣除稅金）進(jìn)行賠償即可。 監(jiān)理的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查 ?調(diào)查歷時(shí) 3個(gè)多月，發(fā)放了問(wèn)卷 300余份，包括上海、杭州、武漢、深圳、廣西、四川等省市的近 80家監(jiān)理單位的專業(yè)技術(shù)人員接收了調(diào)查。 ?共收回 171份問(wèn)卷，有效問(wèn)卷85份，有效率為 ％。 ?受調(diào)查者中 10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人數(shù)比例高達(dá) 79%，其中 15年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者比例達(dá) 40％，本科以上學(xué)歷者占 75％。 圖5 . 2 調(diào)查者學(xué)歷情況本科67%碩士4%博士1%大專28%圖5 . 1 被調(diào)查者工作年限情況1 5 年以上39%5 —1 0 年17%1 0 －1 5年40%5 年以下4%工程監(jiān)理的主要責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)因素 排序 風(fēng)險(xiǎn)因素 1 對(duì)于發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包工程或違法分包而未報(bào)告 2 政府制訂監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不合理 3 明知建設(shè)單位的行為違法，未向相關(guān)部門報(bào)告 4 監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)投入的資源不足 5 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員不穩(wěn)定 6 政府執(zhí)法部門不能正確執(zhí)行法律法規(guī) 7 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)專業(yè)配套不全 8 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任的界定不明確 9 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任的界定不明確 10 監(jiān)理人員素質(zhì)不高，能力有限 11 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理地位的確立不明確 12 總監(jiān)理工程師的能力不足 風(fēng)險(xiǎn)類別 1：法律監(jiān)督環(huán)境尚不完善 ? 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理地位的確立不明確（強(qiáng)調(diào)施工階段不利于建筑業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展） ? 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任的界定不明確 （導(dǎo)致施工和監(jiān)理形成責(zé)任共同體） ? 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理安全責(zé)任的界定不明確 （責(zé)任范圍不清析，操作困難） ? 執(zhí)法部門執(zhí)法效果有待提升 （提升執(zhí)法人員的水平） 工程監(jiān)理法律法規(guī)完善程度調(diào)查 監(jiān)理法律法規(guī)的完善程度 排序 百分比 （ %） 累積百分比（ %） 極其不完善 ④ 很不完善 ③ 較不完善 ② 較完善 ① 非常完善 ⑤ 政府相關(guān)執(zhí)法部門對(duì)建筑行業(yè)的監(jiān)督情況和效力調(diào)查 執(zhí)法部門的監(jiān)督情況 排序 比例（ %） 執(zhí)法部門的執(zhí)法成效 排序 比例（ %） 基本上沒(méi)有監(jiān)督 ④ 幾乎起不到任何作用 ③ 比較少 ② 能起到一點(diǎn)作用 ① 有一些 ② 能起到一定的作用 ② 有比較完善的監(jiān)督 ① 能起到比較大的作用 ④ 有非常完善的監(jiān)督 ⑤ 0 能起到非常大的作用 ⑤ 風(fēng)險(xiǎn)類別 2：監(jiān)理自身行為不規(guī)范 ? 監(jiān)理對(duì)行政責(zé)任的不作為 ? 明知建設(shè)單位的行為違法，包括轉(zhuǎn)包或違法分包而未向相關(guān)部門報(bào)告； ? %的被調(diào)查人員認(rèn)為是顧及與建設(shè)單位的利害關(guān)系，反映了監(jiān)理就建筑市場(chǎng)的普遍現(xiàn)象的無(wú)奈心理。 ? 監(jiān)理單位對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的投入不足 ? 市場(chǎng)不規(guī)范導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，監(jiān)理單位以減少投入來(lái)不合理地壓縮成本，以犧牲服務(wù)質(zhì)量來(lái)?yè)Q取成本的降低。從而導(dǎo)致監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人力資源投入不足，專業(yè)不配套。 ? 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員不穩(wěn)定 ? 監(jiān)理單位人員儲(chǔ)備不足 ，人才流失嚴(yán)重，監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)增大，責(zé)權(quán)利嚴(yán)重失衡，打擊了該行業(yè)從業(yè)人員的積極性，成為了導(dǎo)致人員流失的一項(xiàng)原因。 ? 監(jiān)理人員整體素質(zhì)偏低 ? 高端人才缺乏， %的人認(rèn)為，總監(jiān)理工程師能力不足，缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理知識(shí)，在監(jiān)理工作中難以有效地發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)作用，%更認(rèn)為監(jiān)理人員素質(zhì)略低于其他建筑行業(yè)的人員。 ? 法律法規(guī)對(duì)監(jiān)理服務(wù)層次定位的降低是導(dǎo)致人才整體層次的下降重要原因之一 。 監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的管理 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)管理措施 責(zé)任主體 法律體系不完善 完善法律法規(guī)和合同體系 政府 市場(chǎng)環(huán)境欠佳 完善行業(yè)制約機(jī)制、提高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量 政府和監(jiān)理 社會(huì)責(zé)任增加 提高認(rèn)識(shí)水平，開(kāi)展職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn) 政府和監(jiān)理 監(jiān)理相關(guān)法律法規(guī)的修改建議（節(jié)選） 法律法規(guī)條款 存在的問(wèn)題 建議 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 第六十七條：“工程監(jiān)理單位與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處 50萬(wàn)元以上 100萬(wàn)元以下的罰款，” 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 第六十四條：“施工單位在施工中偷工減料的，厖，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款” 這兩條的規(guī)定分別了監(jiān)理單位和施工單位在降低工程質(zhì)量時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。雖然施工單位是工程質(zhì)量責(zé)任的主體，但可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)監(jiān)理單位的行政處罰大于對(duì)施工單位的行政處罰的情況，特別是針對(duì)一些中小型的項(xiàng)目。顯然，這種規(guī)定有失公平，容易引起人們對(duì)責(zé)任主體的混淆，尤其在目前監(jiān)理取費(fèi)不高的情況下，更加大了監(jiān)理的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 建議在目前施工單位是質(zhì)量責(zé)任主體的情況下，參照對(duì)施工單位的行政處罰，重新研究處罰金額，對(duì)監(jiān)理單位或施工單位的行政處罰作適當(dāng)調(diào)整。 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 第三十八條規(guī)定：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理?！? 旁站、巡視和平行檢驗(yàn)也不能代表監(jiān)理工作方式的全部，非常不全面，其它諸如建議、指令、審批及協(xié)調(diào)等對(duì)工程質(zhì)量都有重大影響，該條款限制了監(jiān)理的正常工作，不利于監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的提高。 建議刪除該款，必要時(shí)，可以在監(jiān)理合同中以合同責(zé)任的形式進(jìn)行約定。 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 第三十七條規(guī)定：“未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行工程驗(yàn)收?！? 條文所針對(duì)的主體不準(zhǔn)確，意義含糊其辭，用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，實(shí)際操作困難。 建議改為“未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不得撥付工程款，不得進(jìn)行工程驗(yàn)收?！? 監(jiān)理委托合同的修改建議 合同條款 存在的問(wèn)題 建議 《 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本） 》 第二十六條：“如果因監(jiān)理人過(guò)失而造成了委托人的損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償。” 除了損害賠償，繼續(xù)履行也是監(jiān)理違約后的一種補(bǔ)救方式。如果監(jiān)理違約，應(yīng)繼續(xù)履行監(jiān)理職責(zé)，并免費(fèi)監(jiān)理，但現(xiàn)行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同中并沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定。 建議監(jiān)理合同條款應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)于返工項(xiàng)目，應(yīng)繼續(xù)履行監(jiān)理義務(wù)并免收監(jiān)理費(fèi)等內(nèi)容，完善監(jiān)理的賠償方式。 《 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本） 》 第二十六條：“監(jiān)理累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過(guò)監(jiān)理報(bào)酬總額（扣稅）?！? 扣減相當(dāng)數(shù)量的監(jiān)理費(fèi)用可能難以補(bǔ)償建設(shè)單位的巨大損失，采用這種賠償額度對(duì)建設(shè)單位很不公平。 應(yīng)借鑒國(guó)外監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度。通過(guò)購(gòu)買監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，監(jiān)理單位可以轉(zhuǎn)移自身所面臨的部分經(jīng)濟(jì)賠償風(fēng)險(xiǎn)，有效提高監(jiān)理單位抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。 《 建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本） 》 第五條及第十七條：“監(jiān)理人在委托人委托的范圍