【文章內(nèi)容簡介】 B．客戶的職業(yè) C．家庭固定資產(chǎn)狀況 D．家庭年收入 39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（ ）。根據(jù)自己的申購量存人足 額的申購資金。 A．申購日之前 B．申購口當(dāng)日 C．提出申購申請后 D．開立資金賬戶的同時 40．上海證券交易所 B 股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。 A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日 (T3 日前 ) B．公告刊登日 (T 日 ) C．權(quán)益登記日 (T+3 日 ) D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日 (T+8 日 ) 三、判斷題 (每題 分，共 30 分，不選、錯選均不得分 ) 1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（ ） 2．目前， A 股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（ ） 3．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（ ） 4．證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（ ） 5．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。（ ） 6．證券結(jié)算的操作風(fēng)險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險。（ ） 7．證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。（ ） 8．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè) 務(wù)收入。（ ） 9．在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（ ） 10．按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報。（ ） 11．客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（ ） 12．證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ） 13．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。（ ） 14．上 海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ） 15．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（ ） 16．因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價值。（ ） 17．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。() 18．公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易。() 19．在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。（ ） 20．目標(biāo)市場的設(shè)定只是 一個細(xì)分的市場。（ ） 21．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。（ ） 22．上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。（ ） 23．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義。（ ） 24．目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。（ ） 25．上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（ ） 26．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。（ ） 27．證券公司采取差異性市場營銷策 略時，營銷人員可以針對該細(xì)分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略。（ ） 28．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（ ） 29．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ） 30． 1990 年 7 月和 1991 年 12 月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。 () 31．滬、深證券交易所于 2022 年 11 月 2 日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細(xì)則(試行 )》。（ ） 32．就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入 交易場所自行買賣證券。（ ） 33．資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。（ ） 34．證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣 2 億元。（ ） 35．我國債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報證券交易所備案。（ ） 36．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ） 37．上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報 1 股代表同意，申報 2 股代表反對，申報 3 股代表棄權(quán)。（ ） 38． 我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過 90 天。（ ） 39．在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（ ） 40．客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。（ ） 41．證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。() 42．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ） 43．網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交 易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（ ） 44．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為 1000 元或其整數(shù)倍，但最高不能超過 99999900元。 () 45．如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司 TA 系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（ ） 46．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（ ） 47．當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有 效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ） 48．在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（ ） 49．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為 1000 股，但申購數(shù)量可少于 1000 股。（ ） 50．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后 1 個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。（ ） 51．符 合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。（ ） 52．非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ） 53．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度， B 股和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（ ） 54．證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ） 55．證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各 家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。（ ） 56．交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ） 57．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過 365 天。（ ） 58．證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ） 59．證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（ ） 60．證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。（ ） 一、單項選擇題 1．【答案詳解】 A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。 2．【答案詳解】 C。 1998 年 4 月 1 日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部 再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。 3．【答案詳解】 B。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。 4．【答案詳解】 C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶 (A 股賬戶 )辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過 100 萬份，申報價格最小變動單位為 元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為 100 份的整數(shù)倍。 5．【答案詳解】 C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分 之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 6．【答案詳解】 A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。 7．【答案詳解】 B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點 是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 8．【答案詳解】 D。開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。 9．【答案詳解】 A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日 (T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。 10．【答案詳解】 B。專人服務(wù)為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資顧問，從開放式基金 銷售前就開始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。 11．【答案詳解】 B。融資融券最長期限不超過 6 個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。 12．【答案詳解】 A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 13．【答案詳解】 C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能 力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動。 14．【答案詳解】 D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元；經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣 5 億元。 15．【答案詳解 】 A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 l 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價 (含最后一筆交易 )。 16．【答案詳解】 B。證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表 1 名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人 1～ 4 名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。 17．【答案詳解】 A。 A 項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到 1 億元人民幣。凈資本不得低于 5000 萬元人民幣。 18．【答案詳解】 B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要 是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則 等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 B 項受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險的影響后果。 19．【答案詳解】 B。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng) (包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等 )發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損 失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 20．【答案詳解】 A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見， 1 股代表同意，2 股代表反對， 3 股代表棄權(quán)。 21．【答案詳解】 C。限價委托是指投資