股票發(fā)行ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-04 17:24 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 款、比例配售、余款即退”方式和“全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”方式二種。 25 “全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退”方式 ? “全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退”方式，是指投資者在規(guī)定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，將全額申購(gòu)款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的專戶中，申購(gòu)結(jié)束后轉(zhuǎn)存凍結(jié)銀行專戶進(jìn)行凍結(jié)，在對(duì)到 賬資金進(jìn)行驗(yàn)資和確定有效申購(gòu)后，根據(jù)股票發(fā)行量和申購(gòu)總量計(jì)算配售比例，進(jìn)行股票配 售，余款返還投資者的股票發(fā)行方式。 26 “全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”方式 ? “全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”方式在全額預(yù)繳、比例配售階段的有關(guān)規(guī)定與“全額預(yù)繳款 、比例配售、余款即退”方式的相關(guān)規(guī)定相同，但申購(gòu)余款轉(zhuǎn)為存款，利息按同期銀行存款利率計(jì)算。該存款為專項(xiàng)存款，不得提前支取。具體操作程序比照“全額預(yù)繳款、比例配售 、余款即退”方式的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 27 上網(wǎng)發(fā)行方式 : 通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng) 發(fā)行股票的方式， 分上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行 和上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行。 28 ? 主承銷商在證券交易所設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購(gòu)資金專戶； ? 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入開(kāi)戶券商營(yíng)業(yè)部指定的交易保證金賬戶； ? 上網(wǎng)申購(gòu)當(dāng)日（ T+0），投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格，填寫(xiě)委托單申報(bào)認(rèn)購(gòu)； ? T+1，由證券交易所的登記結(jié)算中心將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中 3天； 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體做法 29 ? T+2，證交所的登記結(jié)算公司配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金驗(yàn)資，以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)進(jìn)行連續(xù)配號(hào)，由證券交易所將配號(hào)傳送至各證券營(yíng)業(yè)部，并公布中簽率； ? T+3，主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，公布中簽結(jié)果，辦理清算交割和股東登記； ? T+4，證交所劃款入主承銷商指定賬戶，次日劃入發(fā)行公司指定賬戶，未中簽申購(gòu)款解凍。 30 ? 公布發(fā)行期間，投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格競(jìng)價(jià)購(gòu)買(mǎi)，后由交易系統(tǒng)主機(jī)根據(jù)投資者的申購(gòu)價(jià)格，按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的順序依次排隊(duì)； ? 承銷商根據(jù)實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額等于擬發(fā)行總量（且不低于底價(jià)）原則累計(jì)計(jì)算，當(dāng)認(rèn)購(gòu)數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，為發(fā)行價(jià)格，高于或等于該價(jià)格的有效申報(bào)由交易系統(tǒng)自動(dòng)成交； 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行具體做法 31 ? 如發(fā)行底價(jià)之上的 有效認(rèn)購(gòu) 低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價(jià)格等于發(fā)行底價(jià)，認(rèn)購(gòu)不足的按承銷協(xié)議處置。 32 新股中簽號(hào)如何產(chǎn)生 案例 : 1999年武漢凱迪電力股份有限 公司公開(kāi)發(fā)行 4500萬(wàn)人民幣 A股 33 ? 中簽比率： ? 經(jīng)深交所交易系統(tǒng)主機(jī)統(tǒng)計(jì)，并經(jīng)深圳大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，總有效申購(gòu)數(shù)為 15， 893， 079， 000股，有效申購(gòu)戶數(shù)為 935， 572戶，有效申購(gòu)號(hào)為15， 893， 079個(gè)，中簽比率為%. 34 ? 配號(hào)原則： ? 因本次有效申購(gòu)量大于發(fā)行量，則本次配號(hào)原則是由深交所交易系統(tǒng)主機(jī)按每 1000股有效申購(gòu)量確定為一個(gè)申購(gòu)號(hào)，按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)，由此得到新的配號(hào)區(qū)間為 0000000115893079。 35 ? 搖號(hào)原則 ? ①搖號(hào)本著平等公正的原則，采用隨機(jī)與均衡相結(jié)合的辦法進(jìn)行，即根據(jù)中簽率首先隨機(jī)搖出某一位數(shù)的基本中簽號(hào)碼，然后加減同一個(gè)數(shù)得出相同位數(shù)的其他中簽號(hào)碼。如遇到申購(gòu)配號(hào)不能被中簽比率整除時(shí)，按整除與簡(jiǎn)便原則，采用拆散的辦法搖號(hào)。 36 ? ② 第一個(gè)申購(gòu)配號(hào)只能有一次中簽機(jī)會(huì)，每一個(gè)中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu) 1000股。 ? ③先搖個(gè)位數(shù)，再搖十位數(shù)。以此類推 37 38 39 第一節(jié) 股票發(fā)行種類 第二節(jié) 股票發(fā)行目的和條件 第三節(jié) 股票發(fā)行方法 第四節(jié) 股票發(fā)行程序 第五節(jié) 股票發(fā)行價(jià)格 40 ? 股份公司
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