投資基金講義ppt課件(編輯修改稿)
2025-01-31 10:18 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 進(jìn)行證券投資；及時向基金持有人分配收益；辦理基金單位的認(rèn)購、申購、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；辦理基金備案手續(xù)，負(fù)責(zé)基金注冊登記；進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；編制中期和年度基金報告；計算并公告基金資產(chǎn)凈值、確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 第三節(jié) 投資基金的組織結(jié)構(gòu)? 基金管理人承擔(dān)的義務(wù) (接上 ) ? 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；保守基金秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；接受基金托管人的監(jiān)督；承擔(dān)因過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失的賠償責(zé)任；參加基金清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；政府證券監(jiān)管部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 第三節(jié) 投資基金的組織結(jié)構(gòu)四、基金托管人 ? 基金托管人是負(fù)責(zé)基金財產(chǎn) 保管 的機(jī)構(gòu)，它還是基金財產(chǎn)的 名義持有人 ?；鹜泄苋说某霈F(xiàn)是基金有效運(yùn)作的一種制度安排。 基金投資者與基金管理人之間的委托代理關(guān)系和信息不對稱，容易使基金管理人出現(xiàn)道德風(fēng)險行為，從而損害投資者的利益?；鹜泄苋说囊雱t能夠有效緩解基金投資者與基金管理人之間因信息不對稱而產(chǎn)生的利益沖突。 ? 基金托管人的基本職能是 安全保管基金財產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作以防止基金財產(chǎn)挪作他用 。它因此被稱作基金安全的“守護(hù)神”。 第三節(jié) 投資基金的組織結(jié)構(gòu)? 基金托管人行使的權(quán)利 ? 依據(jù)法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定持有并保管基金財產(chǎn)；獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和約定收入；監(jiān)管基金管理人的投資運(yùn)作（包括有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人的違反法律、法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資指令，并立即通知基金管理人和及時向證券監(jiān)管部門報告；對依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的但是違法違約的投資指令，也應(yīng)當(dāng)按前述管理要求辦理）；按規(guī)定召集基金持有人大會；法律、法規(guī)和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利 第三節(jié) 投資基金的組織結(jié)構(gòu)? 基金托管人應(yīng)履行的義務(wù) ? 開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立；保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；根據(jù)基金管理人的投資指令和劃款指令，及時辦理證券清算、交割和基金名下的資金往來；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； 第三節(jié) 投資基金的組織結(jié)構(gòu)? 基金托管人應(yīng)履行的義務(wù)（接上） ? 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；監(jiān)督基金管理人按法律、法規(guī)和基金契約規(guī)定履行義務(wù)，代表基金投資者向基金管理人追償因其過錯而造成的基金財產(chǎn)損失，但不承擔(dān)連帶責(zé)任和賠償責(zé)任；對自身托管行為過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任；參加基金清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。 第三節(jié) 投資基金的組織結(jié)構(gòu)返回上一級第四節(jié) 投資基金的設(shè)立、發(fā)行和交易 ?一、投資基金的設(shè)立 ?二、投資基金的募集 ?三、投資基金的交易和贖回 第四節(jié) 投資基金的設(shè)立、發(fā)行和交易 設(shè)立 —— 發(fā)行 —— 認(rèn)購 —— 交易 —— 贖回 一、投資基金的設(shè)立 ? （一）基金發(fā)起人的工作和職責(zé) ? （二）依法向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交申請設(shè)立基金的文件 ? （三）公布基金招募說明書和發(fā)行公告 二、投資基金的募集 ? （一）基金的發(fā)行 ? 基金的募集也即基金的發(fā)行，就是基金發(fā)起人向投資者銷售基金份額的行為和過程。它是投資基金整個運(yùn)作過程的基本環(huán)節(jié)之一 。 ? 基金的發(fā)行方式同樣可以按發(fā)行對象和發(fā)行范圍的不同分為 私募和公募 兩種。 第四節(jié) 投資基金的設(shè)立、發(fā)行和交易（二）基金的認(rèn)購 ? 基金的認(rèn)購是投資者的行為，即在基金發(fā)行期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為。具體而言，對契約型基金的投資以購買基金份額來實(shí)現(xiàn)；而對公司型基金的投資則是通過購買
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